風(fēng)險(xiǎn)管控的流程模板(10篇)

導(dǎo)言：作為寫(xiě)作愛(ài)好者，不可錯(cuò)過(guò)為您精心挑選的10篇風(fēng)險(xiǎn)管控的流程，它們將為您的寫(xiě)作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內(nèi)容能為您提供靈感和參考。

篇1

0 引言

智能變電站與傳統(tǒng)變電站相比，繼電保護(hù)二次回路由“看得見(jiàn)、量得著”電纜接線轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)信息流，由此為給繼電保護(hù)工作帶來(lái)了諸多困難[1-2]。隨著新疆750kV超高壓智能變電站的快速建設(shè)，繼電保護(hù)專業(yè)人員經(jīng)常直面智能化改、擴(kuò)建工程二次系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，如何管控作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)措施正在成為研究熱點(diǎn)。目前國(guó)內(nèi)對(duì)于智能變電站繼電保護(hù)改、擴(kuò)建工程中安全風(fēng)險(xiǎn)尚缺乏有效的識(shí)別、評(píng)估和評(píng)價(jià)，對(duì)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施的正確性和可靠性尚沒(méi)有典型的工程實(shí)踐予以驗(yàn)證[3-4]。

本文基于專家系統(tǒng)對(duì)智能變電站的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估，創(chuàng)新性的提出了繼電保護(hù)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程，解決當(dāng)前檢修企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，并通過(guò)750kV煙墩變合并單元、智能終端更換工作驗(yàn)證了該風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)的有效性和可靠性。

1 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

智能化變電站繼電保護(hù)二次系統(tǒng)在更換、升級(jí)、擴(kuò)建等工作中，如在部分老間隔或新增間隔上的改動(dòng)，需要生成新的全站系統(tǒng)配置文件（SCD）， 然后相關(guān)配置的IED 都要重新下裝已配置的IED 描述文件（CID），此時(shí)如何確保SCD版本的一致性，與其他正常運(yùn)行設(shè)備通信的安全性以及如何進(jìn)行試驗(yàn)保證保護(hù)動(dòng)作的正確性等都必須有明確的規(guī)范。

智能變電站設(shè)備之間通信方式采用點(diǎn)對(duì)點(diǎn)或者組網(wǎng)方式，需要使用大量的交換機(jī)。一旦檢修作業(yè)中誤斷交換機(jī)電源、誤碰交換機(jī)端口，有可能對(duì)整個(gè)變電站自動(dòng)化系統(tǒng)的正常運(yùn)行帶來(lái)極大的影響。這樣，檢修作業(yè)時(shí)自動(dòng)化系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)通信風(fēng)險(xiǎn)管控就變得尤為重要。

對(duì)運(yùn)行環(huán)節(jié)來(lái)說(shuō)，合并單元、保護(hù)裝置、智能終端、交換機(jī)等IED 設(shè)備不再通過(guò)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的硬接線來(lái)進(jìn)行跳、合操作[5]及上送重要信息，檢修作業(yè)時(shí)明顯的安全隔離點(diǎn)將不復(fù)存在，裝置的二次安全隔離措施很大程度上將通過(guò)裝置內(nèi)的各種軟壓板實(shí)現(xiàn)，一旦這些功能壓板、SV、GOOSE壓板設(shè)置不當(dāng)，將會(huì)造成極大的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。因此必須對(duì)各類壓板的操作有明確的操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確保二次安全措施既全面又細(xì)致。

智能變電站保護(hù)裝置、智能終端和合并單元以檢修壓板的組合表示不同設(shè)備的檢修狀態(tài)，在改、擴(kuò)建作業(yè)時(shí)需要根據(jù)實(shí)際情況考慮檢修壓板的投退。

表 1 合并單元、保護(hù)裝置和智能終端之間的檢修壓板配合

注：檢修態(tài)表示設(shè)備投入檢修壓板，非檢修態(tài)表示設(shè)備退出檢修壓板.

本文采用專家系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，其優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)便、易行，在改、擴(kuò)建工程檢修現(xiàn)場(chǎng)容易實(shí)現(xiàn)。其缺點(diǎn)是受辨識(shí)人員知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和占有資料的限制，可能出現(xiàn)遺漏[6-7]。因此需要大量繼電保護(hù)專家對(duì)改、擴(kuò)建工程檢修作業(yè)前、作業(yè)中、作業(yè)后的動(dòng)態(tài)、靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，將隱患、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的辨識(shí)更加細(xì)致、具體。辨識(shí)出的隱患點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)因素，為下一步評(píng)估作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定預(yù)控措施提供基礎(chǔ)支持。

圖1 基于專家系統(tǒng)的智能變電站檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)流程

總結(jié)專家系統(tǒng)對(duì)于智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果，結(jié)論顯示影響變電檢修作業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有前中期SCD文件管理，作業(yè)中的二次安全措施票管理，智能軟壓板、檢修壓板投退原則管理，網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理4個(gè)方面。

2 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重評(píng)估

針對(duì)上述4個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)源開(kāi)展評(píng)估，以每一種作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源可能造成的危險(xiǎn)后果進(jìn)行權(quán)重劃分：A為發(fā)生人身、電網(wǎng)事故；B為發(fā)生通訊中斷、遙控失敗等一般事故；C為發(fā)生異常信號(hào)上送等輕微事故。以概率統(tǒng)計(jì)來(lái)表示，絕對(duì)不可能發(fā)生的事故概率為0，而必然發(fā)生的事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考察，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故的可能性極小的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然發(fā)生的事故分?jǐn)?shù)定為1，可能發(fā)生也可能不發(fā)生的定位0.5，因此結(jié)合概率統(tǒng)計(jì)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估表如表2所示。

綜合評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，在SCD文件，二次安全措施票，智能軟壓板、檢修壓板投退，網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理4個(gè)方面中，SCD文件管理、二次安全措施票管理占據(jù)較大權(quán)重，而智能軟壓板、檢修壓板投退及網(wǎng)絡(luò)通信設(shè)備管理占據(jù)次要位置。

3 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施

為確保智能變電站改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)作業(yè)安全、高質(zhì)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)情況提出風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)措施。

1）SCD管理環(huán)節(jié)

SCD文件作為智能站二次系統(tǒng)設(shè)計(jì)的核心，應(yīng)嚴(yán)格明確設(shè)計(jì)、驗(yàn)收、運(yùn)行管理的工作職責(zé)和界面分工，做到工程建設(shè)與生產(chǎn)運(yùn)行的全面銜接。相關(guān)專業(yè)需變動(dòng)SCD 文件必須事先告知繼電保護(hù)專業(yè)， 征得許可后方能更改。

2）典型二次安全措施票，智能壓板投退原則

編制智能變電站典型二次安全措施票及智能壓板投退原則，修改二次運(yùn)行規(guī)程，對(duì)作業(yè)中可能出現(xiàn)的異常情況寫(xiě)入標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和風(fēng)險(xiǎn)管控卡中，滿足現(xiàn)場(chǎng)檢修作業(yè)要求。

3）自動(dòng)化通信設(shè)備管理

全站GOOSE 交換機(jī)、裝置、錄波器、故障信息管理系統(tǒng)的IP 地址、子網(wǎng)掩碼、MAC地址等設(shè)備參數(shù)交換機(jī)等設(shè)備參數(shù)應(yīng)全部納入繼電保護(hù)專業(yè)管理，交換機(jī)屏柜上粘貼端口圖實(shí)對(duì)應(yīng)表， 并注明調(diào)試端口[8]。檢修工作前后投入核對(duì)使用版本后，并要有簡(jiǎn)要的修試記錄。

認(rèn)真落實(shí)完各項(xiàng)保證安全的風(fēng)險(xiǎn)管控措施后，可以保證改、擴(kuò)建工程檢修工作安全、優(yōu)質(zhì)完成。

4 改、擴(kuò)建工程繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)例

以 750 kV 煙墩變電220系統(tǒng)合并單元、智能終端更換工作為例，繼電保護(hù)檢修工作人員對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行辨識(shí)，得出以下措施：

1）保護(hù)回路上實(shí)施多重安措，有明顯電氣斷電的電氣回路執(zhí)行單重安措。

2）做好智能組件柜內(nèi)的安措，防止運(yùn)行設(shè)備誤動(dòng)。

3）檢修過(guò)程中檢修壓板、智能軟壓板等嚴(yán)格按照典型投退原則執(zhí)行。

4）如需要拔插交換機(jī)、光纖端口，需認(rèn)真記錄原始狀態(tài)。

5）嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，風(fēng)險(xiǎn)控制措施卡中的控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估后采取切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，保證了此次更換工作順利完成。

5 結(jié)語(yǔ)

隨著新疆智能變電站的快速發(fā)展，改、擴(kuò)建工程現(xiàn)場(chǎng)繼電保護(hù)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施已經(jīng)成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石。本文研究了智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和控制的技術(shù)，提出了智能變電站繼電保護(hù)檢修作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、落實(shí)相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。本文通過(guò)750kV煙墩變合并單元、智能終端改造工作驗(yàn)證了安全風(fēng)險(xiǎn)管控流程的有效性和可靠性，為電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行提供了保障。

【參考文獻(xiàn)】

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篇2

中圖分類號(hào)：F274 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2012）05-279-01

供應(yīng)鏈?zhǔn)菄@企業(yè)通過(guò)對(duì)信息流、物流、資金流的控制，從采購(gòu)原材料開(kāi)始到制成中間產(chǎn)品以及最終產(chǎn)品，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到消費(fèi)者手中的一個(gè)整體的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)模式。由供應(yīng)商、制造商、銷售商、最終用戶組成。

供應(yīng)鏈管理是對(duì)信息流、物流、資金流通過(guò)計(jì)劃、協(xié)調(diào)、控制及優(yōu)化，最終使供應(yīng)鏈產(chǎn)生的總價(jià)值最大化，其目標(biāo)是每個(gè)運(yùn)作計(jì)劃都能夠相互協(xié)調(diào)，使總成本最小化、客戶服務(wù)最優(yōu)化、總庫(kù)存最少化、總周期最短化。

一、供應(yīng)鏈管理的流程

供應(yīng)鏈管理分為五個(gè)流程：

1.采購(gòu)管理。供應(yīng)鏈采購(gòu)管理的核心內(nèi)容是供應(yīng)商的選擇。在選擇供應(yīng)商時(shí)，不僅要考慮成本，同時(shí)應(yīng)綜合考慮供應(yīng)商的信用等級(jí)、產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品價(jià)格、售后服務(wù)、財(cái)務(wù)狀況。通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)與選擇，合作關(guān)系的建立與維護(hù)，以確保在任何情況下，企業(yè)以低成本及時(shí)獲得所需要的產(chǎn)品或服務(wù)。

2.生產(chǎn)管理。供應(yīng)鏈的生產(chǎn)管理是生產(chǎn)商管理生產(chǎn)并協(xié)調(diào)與其他合作者之間的關(guān)系，目的是解決生產(chǎn)過(guò)程中遇到的問(wèn)題。主要是在保證生產(chǎn)正常運(yùn)行的前提下，庫(kù)存最小。庫(kù)存是指用于將來(lái)的目的而暫時(shí)閑置的資產(chǎn)。生產(chǎn)管理的核心是減少庫(kù)存，同時(shí)又能保證生產(chǎn)過(guò)程順利進(jìn)行。

3.銷售管理。供應(yīng)鏈的銷售管理是以客戶為中心，及時(shí)滿足客戶需要，銷售的產(chǎn)品使客戶滿意。在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈、變化莫測(cè)的市場(chǎng)中，保持終端客戶的滿意至關(guān)重要。一般采用平衡計(jì)分卡方法，采用財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)的指標(biāo)，對(duì)財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部業(yè)務(wù)、學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)等方面來(lái)描述和評(píng)價(jià)，提高企業(yè)內(nèi)部的管理水平，使客戶得到最好的產(chǎn)品和服務(wù)。

4.信息化管理。供應(yīng)鏈的信息管理是對(duì)系統(tǒng)內(nèi)部存在和運(yùn)行狀況的不確定性的描述。如果沒(méi)有對(duì)信息的準(zhǔn)確描述，供應(yīng)鏈中各環(huán)節(jié)就可能缺乏聯(lián)系和協(xié)調(diào)，難以形成一個(gè)完整的體系。有效的供應(yīng)鏈管理離不開(kāi)信息技術(shù)提供的支持，信息技術(shù)可以收集資料，加工、保存，并對(duì)其進(jìn)行分析，信息管理系統(tǒng)的采用是供應(yīng)鏈管理的必然要求，收集的信息包括企業(yè)內(nèi)部和外部的信息。信息系統(tǒng)能否正常運(yùn)行關(guān)鍵是資料收集要充分，設(shè)計(jì)思路要清楚，應(yīng)對(duì)方法要靈活。

5.成本管理。供應(yīng)鏈的成本是指在供應(yīng)鏈上發(fā)生的成本損耗。供應(yīng)鏈的成本管理可以說(shuō)是以成本為手段的管理方法。企業(yè)可以通過(guò)獲得高層管理的支持，選擇合適的信息系統(tǒng)等途徑來(lái)降低供應(yīng)鏈的成本。

二、供應(yīng)鏈流程中的不確定因素

供應(yīng)鏈在正常運(yùn)行中存在一定的不確定因素，最終產(chǎn)生各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。不確定因素的來(lái)源有三個(gè)方面：（1）供應(yīng)商的不確定性。供應(yīng)商的不確定原因是多方面的，比如供應(yīng)商的生產(chǎn)發(fā)生故障導(dǎo)致供應(yīng)不足或者延遲，供應(yīng)商信用發(fā)生危機(jī)等等。（2）生產(chǎn)者的不確定性。主要表現(xiàn)在生產(chǎn)者本身系統(tǒng)是否可靠。在執(zhí)行計(jì)劃的過(guò)程中，因?yàn)樯a(chǎn)過(guò)程的復(fù)雜多變，導(dǎo)致計(jì)劃不能完全執(zhí)行，如果計(jì)劃不能準(zhǔn)確反映企業(yè)的實(shí)際生產(chǎn)情況，就要對(duì)生產(chǎn)環(huán)境重新進(jìn)行預(yù)測(cè)，不可避免地導(dǎo)致實(shí)際與計(jì)劃的偏差，造成生產(chǎn)不足或過(guò)剩的風(fēng)險(xiǎn)。（3）客戶的不確定性。主要表現(xiàn)在需求預(yù)測(cè)的變化、顧客的心理和個(gè)性及購(gòu)買能力的變化，這些變化容易受外界市場(chǎng)及個(gè)人心理的誘導(dǎo)，不確定性因素很多，在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中需要隨時(shí)的修正。

存在不確定性就存在風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于任何存在不確定性的事件，正確的處理方法就是在事件的收益和人們對(duì)它的信心之間作出選擇。在手段適應(yīng)結(jié)果的過(guò)程中，對(duì)于一個(gè)一切都已“安排就緒”的世界，人們避之唯恐不及，所以理竭力將不確定性降到最低限度，將風(fēng)險(xiǎn)降到可控范圍內(nèi)。不確定性能否降低取決于兩個(gè)條件，一是事件的不確定性要小于個(gè)別事件，二是不同的人群對(duì)不確定性認(rèn)識(shí)的差異。

三、如何做好供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)控制是指通過(guò)對(duì)潛在意外和損失的識(shí)別、衡量和分析，以最小的成本、最優(yōu)組合對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效規(guī)避，實(shí)時(shí)監(jiān)控，以保證供應(yīng)鏈的安全、連續(xù)和高效。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，外部風(fēng)險(xiǎn)包括社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)包括偏離風(fēng)險(xiǎn)、中斷風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)管理要經(jīng)過(guò)四個(gè)環(huán)節(jié)：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)度量、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)控制。

企業(yè)內(nèi)控制度的設(shè)計(jì)要從以上五點(diǎn)業(yè)務(wù)流程出發(fā)，在風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程中，按照內(nèi)控制度對(duì)存貨與生產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、采購(gòu)與付款環(huán)節(jié)、銷售與收款環(huán)節(jié)的主要控制目標(biāo)，找出各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析業(yè)務(wù)流程中的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定出相應(yīng)的關(guān)鍵控制活動(dòng)，按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)結(jié)合內(nèi)控制度要求采取控制措施，從而實(shí)現(xiàn)共同防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的目的。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施從三個(gè)方面展開(kāi)：

1.分工。供應(yīng)鏈的信息管理以業(yè)務(wù)流程為基礎(chǔ)，按照公司戰(zhàn)略實(shí)施要求，把企業(yè)的人力、物力、財(cái)力等所有資源重新進(jìn)行配置，建立適合企業(yè)發(fā)展要求的組織框架。按照分工步驟，結(jié)合內(nèi)控制度，在每一個(gè)環(huán)節(jié)上找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定控制措施。

2.流程設(shè)計(jì)。各項(xiàng)作業(yè)的不斷重復(fù)一個(gè)業(yè)務(wù)循環(huán)，內(nèi)部控制根據(jù)業(yè)務(wù)循環(huán)進(jìn)行設(shè)置，通過(guò)不同的方式來(lái)控制業(yè)務(wù)流程的運(yùn)作，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍內(nèi)。

3.信息技術(shù)。內(nèi)部控制的構(gòu)成要素之一是信息和溝通，運(yùn)用信息技術(shù)將所要涉及的各個(gè)業(yè)務(wù)以工作流的方式認(rèn)定，將業(yè)務(wù)循環(huán)分解成各項(xiàng)活動(dòng)，將各個(gè)活動(dòng)點(diǎn)的運(yùn)作記錄下來(lái)，進(jìn)行事后監(jiān)督，提高循環(huán)運(yùn)作的效率。

參考文獻(xiàn)：

篇3

一、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制

風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響的事項(xiàng)發(fā)生的不確定性，危險(xiǎn)和機(jī)會(huì)并存，是一個(gè)全面的概念。風(fēng)險(xiǎn)控制，就是企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略確保全面風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)所采取的，針對(duì)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)其既定目標(biāo)過(guò)程中可能遭遇到的風(fēng)險(xiǎn)而制定和實(shí)施的，保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案或風(fēng)險(xiǎn)管理策略得到正確執(zhí)行的相關(guān)措施。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)的重要性是毋庸置疑的，其關(guān)系到企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。企業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理主要是來(lái)自外部的壓力和內(nèi)部的需要，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，起決定性作用的是內(nèi)部需要。

在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，我國(guó)一些企業(yè)已經(jīng)進(jìn)行了積極的探索和實(shí)踐，取得了初步成效。對(duì)如何控制和管理風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)由起初的認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、重視風(fēng)險(xiǎn)管理逐步轉(zhuǎn)入到如何建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。企業(yè)不可能一直處于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境中，因而要采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)以求得生存與發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的融合是一個(gè)必然的趨勢(shì)，我國(guó)現(xiàn)行的內(nèi)控體系逐步地向全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系升級(jí)和完善也是一個(gè)必然的趨勢(shì)。

二、ERP環(huán)境下的采購(gòu)業(yè)務(wù)流程

ERP管理系統(tǒng)的實(shí)施在很大程度上改變了企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，使企業(yè)不再圍繞某一業(yè)務(wù)功能或者職能部門運(yùn)行。一個(gè)完整的ERP系統(tǒng)亦即是人力資源、財(cái)務(wù)、銷售、制作、分銷以及供應(yīng)鏈管理等的集成，實(shí)現(xiàn)了跨職能部門業(yè)務(wù)處理。

ERP管理系統(tǒng)的采購(gòu)系統(tǒng)實(shí)際是由采購(gòu)管理和應(yīng)付賬款兩個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的，同時(shí)，采購(gòu)作業(yè)與存貨管理也有著密切的關(guān)系，可以說(shuō)，企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)的成本在很大程度上取決于存貨管理的質(zhì)量。圖1為采購(gòu)系統(tǒng)與其他相關(guān)子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)關(guān)系。

無(wú)論對(duì)工業(yè)企業(yè)還是商業(yè)企業(yè)，采購(gòu)環(huán)節(jié)都是企業(yè)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的開(kāi)始，采購(gòu)成本的高低對(duì)企業(yè)最終的利潤(rùn)有直接影響。因而采購(gòu)子系統(tǒng)是ERP的重要組成部分之一，在保障信息正常流動(dòng)、降低成本、提高資金利用率以及提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益方面起著極其重要的作用。在ERP中，采購(gòu)管理子系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流程是從生產(chǎn)部門的物資需要出發(fā)、對(duì)企業(yè)的物資采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)劃的一系列活動(dòng)，圖2即為ERP下采購(gòu)/付款業(yè)務(wù)的一般流程。

ERP環(huán)境下的采購(gòu)業(yè)務(wù)流程首先是根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃提出請(qǐng)購(gòu)，經(jīng)審核后，按照ERP系統(tǒng)設(shè)定的請(qǐng)購(gòu)價(jià)格錄入請(qǐng)購(gòu)單并生成采購(gòu)訂單，之后根據(jù)訂單內(nèi)容對(duì)供應(yīng)商發(fā)來(lái)的貨物進(jìn)行數(shù)量上的點(diǎn)收和質(zhì)量上的驗(yàn)收。驗(yàn)收合格后的物資入庫(kù)，反之進(jìn)行退貨處理。流程的具體描述為：

（一）請(qǐng)購(gòu)

首先由倉(cāng)庫(kù)管理部門提出訂貨要求，然后根據(jù)其要求編制請(qǐng)購(gòu)單，再對(duì)請(qǐng)購(gòu)單進(jìn)行審批。審批過(guò)程是對(duì)該筆請(qǐng)購(gòu)交易的認(rèn)可過(guò)程，也是對(duì)該筆請(qǐng)購(gòu)交易的控制過(guò)程。為了驗(yàn)證該業(yè)務(wù)中庫(kù)存商品的種類、規(guī)格的正確性以及請(qǐng)購(gòu)商品數(shù)量的可接受性，ERP系統(tǒng)通常設(shè)有庫(kù)存管理模塊，對(duì)庫(kù)存商品進(jìn)行管理和控制。

（二）編制采購(gòu)訂單

采購(gòu)部門在收到請(qǐng)購(gòu)單后，對(duì)經(jīng)過(guò)審批的請(qǐng)購(gòu)單發(fā)出采購(gòu)訂單。對(duì)每張采購(gòu)訂單采購(gòu)部門應(yīng)確定最佳供應(yīng)來(lái)源。對(duì)大額、重要采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)采用競(jìng)價(jià)方式確定供應(yīng)商，以保證供貨的質(zhì)量、及時(shí)性和成本的低廉。

（三）驗(yàn)收商品

驗(yàn)收部門代表企業(yè)接收供應(yīng)商發(fā)運(yùn)來(lái)的商品，應(yīng)當(dāng)逐一比較所收商品與采購(gòu)訂單的要求是否相符，并編制收貨報(bào)告。

（四）儲(chǔ)存已驗(yàn)收的商品

單獨(dú)設(shè)立存放商品的存儲(chǔ)區(qū)，確保實(shí)物資產(chǎn)的安全與完整。在ERP系統(tǒng)中預(yù)設(shè)定期盤點(diǎn)提醒模塊，同時(shí)，應(yīng)由不同的部門來(lái)履行對(duì)已經(jīng)到期商品的盤點(diǎn)工作。

（五）對(duì)采購(gòu)發(fā)票的處理

通過(guò)采購(gòu)入庫(kù)單與采購(gòu)發(fā)票的比較，把采購(gòu)入庫(kù)業(yè)務(wù)與采購(gòu)發(fā)票業(yè)務(wù)聯(lián)系在一起，也把物流與資金流聯(lián)系在一起，即“采購(gòu)結(jié)算”。

（六）對(duì)付款業(yè)務(wù)的處理

通過(guò)采購(gòu)發(fā)票與付款單的核銷，更新與供應(yīng)商的往來(lái)賬，同時(shí)把采購(gòu)發(fā)票業(yè)務(wù)與采購(gòu)付款業(yè)務(wù)聯(lián)系在一起，生成記賬憑證轉(zhuǎn)總賬系統(tǒng)。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理視角下的ERP采購(gòu)流程主要風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施

采購(gòu)與付款業(yè)務(wù)對(duì)實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)可靠和資產(chǎn)安全完整性有重要影響，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制至關(guān)重要。這需要企業(yè)管理層把風(fēng)險(xiǎn)控制作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，針對(duì)企業(yè)在采購(gòu)與付款循環(huán)中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)而制定相關(guān)措施并加以可靠實(shí)施，保證風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案或風(fēng)險(xiǎn)管理策略得到正確執(zhí)行。由于風(fēng)險(xiǎn)分為可控風(fēng)險(xiǎn)與非可控風(fēng)險(xiǎn)，因而企業(yè)應(yīng)當(dāng)（也只能）對(duì)可控風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)木哂嗅槍?duì)性的措施控制，確保將剩余風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平之內(nèi)。以下主要從采購(gòu)業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)和采購(gòu)技術(shù)架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)兩方面來(lái)進(jìn)行分析。

（一）采購(gòu)業(yè)務(wù)流程方面的風(fēng)險(xiǎn)

基于ERP中的采購(gòu)流程，不同環(huán)節(jié)主要有如下幾種風(fēng)險(xiǎn)：

1.訂購(gòu)物資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。例如前期研究、信息的反饋、資金供應(yīng)等會(huì)影響采購(gòu)計(jì)劃。在此情況下，企業(yè)可采取如下控制措施：

（1）作為經(jīng)濟(jì)訂貨量（EOQ）等傳統(tǒng)系統(tǒng)的補(bǔ)充，利用信息技術(shù)建立存貨水平檢測(cè)系統(tǒng)來(lái)監(jiān)控存貨水平。對(duì)大宗采購(gòu)必須做各種采購(gòu)數(shù)量對(duì)成本影響的成本分析。

（2）貨物訂購(gòu)不正常或者超過(guò)一定金額時(shí)需要說(shuō)明理由。為避免員工出于個(gè)人利益而訂購(gòu)物資，可授權(quán)簽字或加強(qiáng)審批，并可要求詳細(xì)說(shuō)明訂購(gòu)該物資的目的。

2.選擇了并不適當(dāng)?shù)墓?yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)企業(yè)可采取的措施如下：

（1）建立并強(qiáng)化利益沖突政策，明確利益沖突行為以及參與這些行為的后果。實(shí)際上，我國(guó)很多大型企業(yè)已經(jīng)通過(guò)實(shí)踐并在此環(huán)節(jié)建立了較好的規(guī)范制度。

（2）建立供應(yīng)商可信度及產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)首先應(yīng)對(duì)供貨商的生產(chǎn)能力水平、產(chǎn)品質(zhì)量、可用性、按期交貨率等建立評(píng)價(jià)指標(biāo)，然后利用采購(gòu)管理系統(tǒng)中的歷史數(shù)據(jù)選擇最佳評(píng)價(jià)方法，最后結(jié)合上兩步中的供應(yīng)商評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)方法選擇確定最佳供應(yīng)商。在實(shí)踐中，有部分企業(yè)為自己建立了“首選供應(yīng)商名單”以供選擇。

（3）可以與選定的供應(yīng)商建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，例如企業(yè)可以選擇信譽(yù)好、安全可靠的物流承運(yùn)人建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，從而達(dá)到降低成本的效果。

（4）及時(shí)更新供應(yīng)商信息。供應(yīng)商管理是供應(yīng)鏈采購(gòu)管理中一個(gè)相當(dāng)重要的環(huán)節(jié)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)包括供貨范圍、供貨能力、供貨質(zhì)量以及與本企業(yè)合作的歷史記錄在內(nèi)的供應(yīng)商的各種信息及時(shí)更新。

3.存貨管理的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)包括驗(yàn)收商品時(shí)驗(yàn)收了未訂購(gòu)或者不合格的物資或者存貨被偷竊、毀損等。此時(shí)可采用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：

（1）嚴(yán)格對(duì)比收貨單與已審批的采購(gòu)訂單。文檔匹配是一項(xiàng)基本而重要的內(nèi)部控制措施，例如應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格比對(duì)已收到的貨物是否有對(duì)應(yīng)的采購(gòu)訂單。

（2）確認(rèn)收貨前要仔細(xì)檢查，驗(yàn)收人員要明確掌握可接受的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)抽取樣本來(lái)驗(yàn)證商品是否滿足標(biāo)準(zhǔn)。

（3）為采購(gòu)的商品購(gòu)買保險(xiǎn)。這是對(duì)萬(wàn)一發(fā)生損害的物資所做的財(cái)物補(bǔ)償。

（4）對(duì)存貨和授權(quán)、保管與使用功能進(jìn)行分離。職責(zé)分離是重要的內(nèi)部控制程序，資產(chǎn)的實(shí)物保管、使用授權(quán)、日常記錄工作應(yīng)當(dāng)分離。

（5）建立內(nèi)部審計(jì)部門。SOX法案對(duì)公司中建立內(nèi)部審計(jì)的重要性有詳細(xì)說(shuō)明。

（6）利用先進(jìn)的信息技術(shù)管理存貨。例如使用存貨條形碼技術(shù)或者為存貨建立射頻識(shí)別（RFID）標(biāo)簽，現(xiàn)在的“物聯(lián)網(wǎng)”技術(shù)就在很大程度上依賴于RFID的應(yīng)用，其通過(guò)RFID標(biāo)簽、射頻掃描儀等設(shè)備分類遙感從而獲取數(shù)據(jù)。在這種技術(shù)下，企業(yè)可以全程追蹤存貨從收貨部門到倉(cāng)庫(kù)的全部過(guò)程。

（7）規(guī)范存貨編碼。存貨編碼是ERP信息標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化的基礎(chǔ)，是保證系統(tǒng)有條不紊運(yùn)行的首要條件。在ERP物流系統(tǒng)中，所有存貨信息的交流和傳遞都是通過(guò)對(duì)存貨的編碼來(lái)實(shí)現(xiàn)的，尤其體現(xiàn)在計(jì)算機(jī)識(shí)別和檢索存貨的首要途徑就是存貨的編碼。

4.付款審批的風(fēng)險(xiǎn)。在此環(huán)節(jié)企業(yè)可采取如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

（1）在簽發(fā)支票前應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格核對(duì)相關(guān)文檔（包括采購(gòu)訂單、收貨單以及發(fā)票）。當(dāng)三種單據(jù)俱全并各自匹配時(shí)，表明采購(gòu)訂單上的貨物已收到，此時(shí)可按發(fā)票顯示金額付款。

（2）合理確認(rèn)付款期限以獲得折扣。企業(yè)可以利用軟件等信息技術(shù)合理規(guī)劃，在現(xiàn)金折扣期滿前付款。

（3）通過(guò)網(wǎng)上銀行進(jìn)行支付。實(shí)際上在線支付不僅使付款流程更有效率，它更是對(duì)付款實(shí)施的強(qiáng)大的內(nèi)部控制。

（二）采購(gòu)技術(shù)架構(gòu)方面的風(fēng)險(xiǎn)

ERP系統(tǒng)的使用涉及到整個(gè)企業(yè)的全部業(yè)務(wù)流程，高度集成的功能和系統(tǒng)使用戶無(wú)論在企業(yè)的哪個(gè)角落都能獲得訪問(wèn)系統(tǒng)并有可能控制或改變賬套的業(yè)務(wù)參數(shù)。其網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用結(jié)構(gòu)可以便捷地實(shí)現(xiàn)各個(gè)不同業(yè)務(wù)模塊之間的信息的即時(shí)傳遞，可以使企業(yè)的內(nèi)控體系實(shí)時(shí)反映運(yùn)營(yíng)狀況。但是，顯然ERP下采購(gòu)環(huán)節(jié)的高度集成性和分布式的系統(tǒng)技術(shù)結(jié)構(gòu)同樣會(huì)為企業(yè)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)為以下幾種：

1.ERP系統(tǒng)下的采購(gòu)功能模塊使得任何一點(diǎn)出現(xiàn)問(wèn)題都會(huì)影響到其他模塊的正常運(yùn)行

此外，ERP系統(tǒng)還應(yīng)具有擴(kuò)展功能設(shè)計(jì)。由于企業(yè)所屬行業(yè)不同、規(guī)模不同、生產(chǎn)過(guò)程不同、自身的供應(yīng)鏈不同，所以實(shí)際選用的ERP系統(tǒng)并不相同。而且各個(gè)企業(yè)對(duì)ERP的應(yīng)用程度也不相同，直接影響到供應(yīng)鏈采購(gòu)管理方式和所構(gòu)建的ERP系統(tǒng)功能。因此要實(shí)現(xiàn)ERP系統(tǒng)的供應(yīng)鏈采購(gòu)管理，首先要分析企業(yè)采購(gòu)管理的信息化進(jìn)程，尤其是對(duì)ERP系統(tǒng)功能及其應(yīng)用現(xiàn)狀做詳細(xì)了解，才能找到最佳的ERP系統(tǒng)的供應(yīng)鏈采購(gòu)管理方式、數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)和操作功能的切入點(diǎn)，以保證最后設(shè)計(jì)出實(shí)用有效的ERP系統(tǒng)功能。

2.復(fù)雜的ERP系統(tǒng)使得采購(gòu)系統(tǒng)控制和審計(jì)人員必須具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，造成采購(gòu)系統(tǒng)審計(jì)難度加大

綜上所述，不同的企業(yè)因其性質(zhì)不同、業(yè)務(wù)規(guī)模不同而具有不同的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)管理層應(yīng)當(dāng)界定風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容或要素，并針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程只有在將風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量以及風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略全面整合起來(lái)時(shí)才能有效。本文所提到的供應(yīng)鏈的采購(gòu)環(huán)節(jié)，其風(fēng)險(xiǎn)控制的影響將體現(xiàn)在生產(chǎn)過(guò)程、模式識(shí)別、質(zhì)量控制、風(fēng)險(xiǎn)分析等環(huán)節(jié)中，對(duì)企業(yè)整個(gè)生產(chǎn)流程意義深遠(yuǎn)。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的視角下，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，選擇合適的應(yīng)對(duì)策略和采取正確的應(yīng)對(duì)措施。

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【中圖分類號(hào)】R197.323【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】C【文章編號(hào)】1672-3783（2012）10-0028-01

兒科輸液室是醫(yī)院門診重要的窗口單位，也是高風(fēng)險(xiǎn)科室。特點(diǎn)是人群相對(duì)集中而且流動(dòng)性大，具有較強(qiáng)的特殊性、復(fù)雜性。輸液流程中存在諸多安全隱患，稍有不慎就可能發(fā)生缺陷，引發(fā)糾紛。2009年10月，我院在門診全面使用一卡通電子病歷和銀江無(wú)線移動(dòng)輸液管理系統(tǒng)，它的應(yīng)用解決了目前門診輸液流程中存在的安全隱患和缺陷，護(hù)理差錯(cuò)發(fā)生率、患者等候時(shí)間均較以前大大減少；護(hù)士工作效率大有提高；改善了輸液環(huán)境和就診秩序，提高了患兒和家屬的滿意度。現(xiàn)將結(jié)果報(bào)告如下。

1傳統(tǒng)的兒科門診輸液存在的風(fēng)險(xiǎn)

1.1環(huán)境：兒科輸液室病人密度大，患兒同名同姓或名字音同字不同較多，由于環(huán)境嘈雜，護(hù)士叫患兒姓名時(shí)家長(zhǎng)容易出現(xiàn)錯(cuò)誤應(yīng)答。加上家長(zhǎng)此時(shí)的注意力集中在即將注射的孩子身上，確認(rèn)名字時(shí)不夠?qū)Ｐ模自斐珊藢?duì)困難。

1.2輸液流程

1.2.1無(wú)法準(zhǔn)確核對(duì)醫(yī)囑和藥品信息：手工病歷書(shū)寫(xiě)簡(jiǎn)單，個(gè)別醫(yī)生字跡潦草，藥物的英文，拉丁文書(shū)寫(xiě)欠規(guī)范導(dǎo)至辨認(rèn)困難。由于應(yīng)用于臨床的藥物品種繁多，部分醫(yī)生對(duì)藥品的規(guī)格劑量不熟悉，導(dǎo)致藥物選用不當(dāng)（兒童/成人、進(jìn)口/國(guó)產(chǎn)）造成用藥困難或經(jīng)濟(jì)浪費(fèi)。護(hù)士手工方式生成輸液?jiǎn)魏洼斠捍鼧?biāo)簽需要用人工核對(duì)的方式才能找到對(duì)應(yīng)的病人，容易產(chǎn)生核對(duì)錯(cuò)誤，工作效率低下。

1.2.2無(wú)法及時(shí)應(yīng)答病人求助：病人輸液中如有不適反應(yīng)、接瓶或輸液完畢均需要大聲呼喊護(hù)士，造成輸液廳環(huán)境嘈雜、在輸液高峰或遇多位病人同時(shí)呼喊時(shí)，護(hù)士無(wú)法提供快捷優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，有時(shí)甚至發(fā)生遺忘及病人位置確認(rèn)錯(cuò)誤等安全隱患。

1.2.3無(wú)法規(guī)范輸液室管理：病人輸液位置有隨意性，秩序混亂；部分家長(zhǎng)因擔(dān)心孩子哭鬧擅自帶領(lǐng)正在輸液的孩子離開(kāi)輸液室，使得一些藥物長(zhǎng)時(shí)間暴露在陽(yáng)光下導(dǎo)致藥效降低；還可能引起藥液污染，導(dǎo)致輸液反應(yīng)或其他意外。由于小兒心肺功能發(fā)育未完善，同時(shí)缺乏理想的合作性，外出輸液過(guò)程中因速度改變出現(xiàn)不良反應(yīng)時(shí)有發(fā)生[1]。給管理工作帶來(lái)很大難度。同時(shí)對(duì)位置占用的計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)也無(wú)法合理進(jìn)行。

1.2.4無(wú)法準(zhǔn)確考核護(hù)士工作量：護(hù)士的工作量沒(méi)有具體的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，需要整理紙質(zhì)文檔；醫(yī)院管理缺乏輸液室的數(shù)據(jù)資料，無(wú)法確實(shí)了解輸液室的實(shí)際工作現(xiàn)狀，無(wú)法準(zhǔn)確考核輸液室護(hù)士工作。

2信息化管理的特點(diǎn)

2.1全程數(shù)字化：與傳統(tǒng)的門診輸液流程相比較，一卡通電子病歷的使用從醫(yī)生開(kāi)處方、藥房發(fā)藥、輸液?jiǎn)未蛴　⒒純荷矸葑R(shí)別和藥物核對(duì)全程實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，從而確保醫(yī)囑準(zhǔn)確無(wú)誤的表達(dá)。移動(dòng)輸液系統(tǒng)由無(wú)線網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、條形碼技術(shù)、移動(dòng)計(jì)算技術(shù)和無(wú)線呼叫技術(shù)組成[2]。輸液前，護(hù)士掃描患者的輸液?jiǎn)尾⒋蛴「綆l形碼的雙聯(lián)輸液標(biāo)簽，使患者身份與藥物產(chǎn)生唯一關(guān)聯(lián)標(biāo)識(shí)，在患者接受輸液或換瓶前，護(hù)士使用移動(dòng)數(shù)據(jù)終端（MC50）進(jìn)行條碼掃描以匹配患者身份及藥物，可以實(shí)現(xiàn)快速而準(zhǔn)確的識(shí)別。輸液中，護(hù)士可以隨時(shí)隨地接收患者的求助信息并及時(shí)響應(yīng)；當(dāng)患者輸液結(jié)束，再次掃描核對(duì)患者身份條碼，確保輸液正常完成。

2.2安全：通過(guò)電子掃描核對(duì)條形碼的雙聯(lián)輸液標(biāo)簽，保證了輸液病人身份的準(zhǔn)確性，藥物信息提取的準(zhǔn)確性，病人和藥物匹配的準(zhǔn)確性，病人呼叫信息顯示的實(shí)時(shí)性。從而徹底繞過(guò)人工判斷和識(shí)別的環(huán)節(jié)，有效地保證輸液治療的準(zhǔn)確性及安全性。

2.3安靜：振動(dòng)伴低分貝的呼叫音，護(hù)士及時(shí)應(yīng)答呼叫，改善了輸液區(qū)環(huán)境。

2.4為護(hù)理工作的量化考核提供依據(jù)：MC50不僅能顯示需要服務(wù)的患者的具體座位號(hào)，還能顯示患者呼叫的具體時(shí)間、護(hù)士為患者解決問(wèn)題的時(shí)間，醫(yī)院管理部門對(duì)護(hù)士是否及時(shí)為患者提供服務(wù)了如指掌，考核起來(lái)更有依據(jù)。

2.5系統(tǒng)自動(dòng)生成工作量分布圖：為實(shí)行彈性排班提供準(zhǔn)確依據(jù)，大大提升了輸液室的管理水平。

3討論

根據(jù)兒科輸液的特點(diǎn)，引用信息化管理對(duì)加強(qiáng)輸液風(fēng)險(xiǎn)管理和流程優(yōu)化有如下積極意義：

3.1確保輸液安全：移動(dòng)輸液管理系統(tǒng)中的智能識(shí)別技術(shù)，設(shè)置了查對(duì)控制程序，在整個(gè)輸液流程中可以自動(dòng)完成高效的信息匹配，實(shí)現(xiàn)護(hù)士對(duì)病人身份和藥物的條碼核對(duì)，確保輸液治療的正確性和安全性，杜絕交叉輸錯(cuò)液體的發(fā)生[3]。

3.2對(duì)座位進(jìn)行有效的管理：傳統(tǒng)的輸液流程是家長(zhǎng)可隨意選擇座位進(jìn)行輸液，且占位現(xiàn)象高達(dá)30%左右，使有限的座位不能得到充分的利用，有時(shí)甚至家長(zhǎng)為爭(zhēng)搶一張座位而發(fā)生糾紛。建立座位管理系統(tǒng)后，在接藥窗口生成病人身份條碼標(biāo)簽的同時(shí)，系統(tǒng)已自動(dòng)分配座位號(hào)，以確保每位輸液患兒對(duì)號(hào)入坐。輸液結(jié)束后座位被自動(dòng)激活，使座位的利用率達(dá)100%。同時(shí)護(hù)士可通過(guò)MC50顯示屏及時(shí)了解座位的實(shí)時(shí)占用情況，既方便護(hù)士的管理，又使輸液秩序明顯改善，占位和離位現(xiàn)象已很少發(fā)生。

3.3及時(shí)準(zhǔn)確應(yīng)答求助信息：當(dāng)患兒在輸液過(guò)程中發(fā)生不適反應(yīng)或者有接瓶、拔針等需求時(shí)，家長(zhǎng)只需按動(dòng)座位上的呼叫按鈕，呼叫信息會(huì)及時(shí)發(fā)送到MC50上，護(hù)士能隨時(shí)隨地獲取呼叫及輸液信息，并作出及時(shí)準(zhǔn)確地應(yīng)答。保證了人性化的服務(wù)，營(yíng)造了安靜和諧的輸液環(huán)境。大大提高了患者滿意度，也提升了醫(yī)院的社會(huì)聲譽(yù)。

3.4提高護(hù)士工作效率，減輕護(hù)理工作量：傳統(tǒng)的輸液流程只在注射、接瓶、拔針前需人工核對(duì)患兒姓名、年齡以及藥物，并在醫(yī)囑單上簽署執(zhí)行時(shí)間和護(hù)士姓名。為了防止人工核對(duì)出錯(cuò)，還增加了家長(zhǎng)確認(rèn)患兒姓名并簽字的流程。用于人工核對(duì)每位輸液患兒的信息以及簽字所花費(fèi)的時(shí)間大約1-2分鐘。使用信息化管理系統(tǒng)后，免去了護(hù)士在醫(yī)囑單上簽字以及家長(zhǎng)確認(rèn)簽名的環(huán)節(jié)，大大縮短了人工核對(duì)所占用的時(shí)間。使護(hù)士有更多的時(shí)間與患兒或家長(zhǎng)溝通交流，從而提高了護(hù)理質(zhì)量和工作效率。

3.5統(tǒng)計(jì)護(hù)士工作量，分析輸液患兒流量，提升護(hù)理管理水平：移動(dòng)輸液系統(tǒng)可自動(dòng)生成工作量統(tǒng)計(jì)表，統(tǒng)計(jì)表包含護(hù)士姓名、操作項(xiàng)目以及執(zhí)行時(shí)間等內(nèi)容。以數(shù)據(jù)資料為依據(jù)，時(shí)間準(zhǔn)確，責(zé)任明確，并與護(hù)士個(gè)人獎(jiǎng)金掛鉤，加強(qiáng)了績(jī)效管理的透明度，促進(jìn)了護(hù)理管理由定性管理向定量管理轉(zhuǎn)變，由經(jīng)驗(yàn)管理向科學(xué)管理轉(zhuǎn)變[4]。系統(tǒng)自動(dòng)生成工作量分布圖，通過(guò)對(duì)不同季節(jié)、時(shí)間段門診輸液患者的流量分析，為實(shí)行彈性排班提供了準(zhǔn)確依據(jù)，實(shí)現(xiàn)了輸液管理智能化[5]。

無(wú)線移動(dòng)輸液系統(tǒng)在“以患者為中心”的新型醫(yī)療服務(wù)模式中，提供了一種技術(shù)先進(jìn)、安全可靠、切實(shí)可行的解決方案，開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量的新型輸液護(hù)理服務(wù)新模式，真正實(shí)現(xiàn)了患者手動(dòng)、信息移動(dòng)、醫(yī)患互動(dòng)的新格局[6]。

參考文獻(xiàn)

[1]林轉(zhuǎn)云.兒科輸液速度情況分析及對(duì)策[J].當(dāng)代護(hù)士，2011年11月下旬刊（專科版）：143-144

[2]高樹(shù)芹，林嘉辟，沈崇德. 門急診輸液患者的護(hù)理需求及信息化管理對(duì)策[J].中國(guó)實(shí)用護(hù)理雜志，2010，26（8）：15-16

[3]凌云，李忠麗，金雅琴.移動(dòng)輸液管理系統(tǒng)在兒科門診輸液中的應(yīng)用[J].護(hù)士進(jìn)修雜志，2009，24（2）：111-112

篇5

風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作是市教育局針對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患開(kāi)展的一項(xiàng)重要工作，是對(duì)教育局各項(xiàng)工作的一次自檢自查，從而達(dá)到自我體檢、自我診斷、自我治愈的目的。風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作是教育系統(tǒng)開(kāi)展好各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)，是保障教育行政部門依法行政、依法治教的基礎(chǔ)，是保障學(xué)校正常教育教學(xué)秩序、校園安全穩(wěn)定的基礎(chǔ)，是學(xué)校不斷提升教育教學(xué)質(zhì)量和發(fā)展的基礎(chǔ)，是維護(hù)學(xué)校、教育工作者和學(xué)生合法權(quán)益的基礎(chǔ)，認(rèn)真開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作是我市教育持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全組織機(jī)構(gòu)

為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作的指導(dǎo)，市教育局成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：

成員：

三、查找對(duì)象、內(nèi)容和方法

查找對(duì)象：市教育局直屬單位、機(jī)關(guān)各科室。

查找內(nèi)容：重點(diǎn)圍繞安全穩(wěn)定、廉潔從政、政治紀(jì)律、人事勞資、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、教育教學(xué)、招標(biāo)采購(gòu)、輿情管控、隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)生和班級(jí)管理等方面工作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查。

根據(jù)各單位、機(jī)關(guān)各科室的工作職能和各崗位的工作職責(zé)，緊密結(jié)合行政管理工作，突出學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層管理崗位；機(jī)關(guān)科室長(zhǎng)崗位和一般崗位“四個(gè)層次”，采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等“四種方法”，查找思想道德、崗位工作流程、制度機(jī)制、社會(huì)環(huán)境等方面的各種風(fēng)險(xiǎn)。有效識(shí)別各個(gè)崗位、各個(gè)環(huán)節(jié)已經(jīng)構(gòu)成或可能構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)因素，并及時(shí)制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)化、系統(tǒng)化的管控，構(gòu)筑前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，建立教育系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的長(zhǎng)效機(jī)制。

四、動(dòng)員組織排查，科學(xué)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)（第一階段：5月22日-6月19日）

（一）宣傳發(fā)動(dòng)（5月22日-5月26日）

適時(shí)召開(kāi)動(dòng)員會(huì)議，部署教育系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作。各單位、機(jī)關(guān)各科室通過(guò)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查、廉政教育、依法治教等專題培訓(xùn)形式，積極營(yíng)造良好的氛圍，使廣大干部、教師了解風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要意義，增強(qiáng)參與工作的主動(dòng)性和積極性。

（二）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（5月29日-6月12日）

各單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)、機(jī)關(guān)各科室長(zhǎng)牽頭，集體研究討論，從全局的高度查找和分析行政、管理過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，從法律、政策、體制機(jī)制、權(quán)力運(yùn)行、人員管理等環(huán)節(jié)查找風(fēng)險(xiǎn)。

1.學(xué)校主要領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)查找。黨政主要領(lǐng)導(dǎo)結(jié)合“一崗雙責(zé)”的要求，履行主體責(zé)任，認(rèn)真梳理和分析學(xué)校分管的主要工作，重點(diǎn)查找在安全穩(wěn)定、財(cái)經(jīng)紀(jì)律、人事制度、資產(chǎn)管理、廉潔從政等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。

2.學(xué)校中層管理崗位風(fēng)險(xiǎn)查找。學(xué)校中層管理干部結(jié)合崗位職責(zé)、規(guī)章制度，重點(diǎn)查找在履職過(guò)程中廉潔自律、工作流程、財(cái)務(wù)制度、招標(biāo)采購(gòu)、選先評(píng)優(yōu)、職稱評(píng)聘等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

3.機(jī)關(guān)科室長(zhǎng)崗位風(fēng)險(xiǎn)查找。機(jī)關(guān)各科室長(zhǎng)結(jié)合崗位職責(zé)、政令法規(guī)、工作流程的要求，針對(duì)行政、管理、執(zhí)紀(jì)等重要環(huán)節(jié)，查找在廉潔自律、依法行政、工作流程、財(cái)經(jīng)紀(jì)律、招標(biāo)采購(gòu)、人事勞資等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。

4.一般崗位風(fēng)險(xiǎn)查找。一般崗位人員對(duì)照崗位職責(zé)、工作制度，認(rèn)真查找個(gè)人在履職、執(zhí)紀(jì)、管理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）專題研究，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（6月15日-6月19日）

學(xué)校、機(jī)關(guān)各科室在查找梳理風(fēng)險(xiǎn)后，召開(kāi)專題會(huì)議研究，充分利用《風(fēng)險(xiǎn)管控評(píng)估工具》，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性（風(fēng)險(xiǎn)可能性系數(shù)1-3）和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的影響力（風(fēng)險(xiǎn)影響力系數(shù)1-3）進(jìn)行評(píng)估和等級(jí)劃分。根據(jù)評(píng)定結(jié)果，風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三個(gè)等級(jí)。

1.高等風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)可能性系數(shù)乘以風(fēng)險(xiǎn)影響力系數(shù)，數(shù)值在6-9區(qū)間的為高等風(fēng)險(xiǎn)，可能造成違法違紀(jì)行為的風(fēng)險(xiǎn)。

2.中等風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)可能性系數(shù)乘以風(fēng)險(xiǎn)影響力系數(shù)，在3-6區(qū)間的為中等風(fēng)險(xiǎn)，可能造成一般違規(guī)違紀(jì)行為的風(fēng)險(xiǎn)。

3.低等風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)可能性系數(shù)乘以風(fēng)險(xiǎn)影響力系數(shù)，在1-3區(qū)間的為低等風(fēng)險(xiǎn)，可能造成輕微違規(guī)違紀(jì)行為的風(fēng)險(xiǎn)。

市教育局各單位、機(jī)關(guān)各科室在全面深入排查工作中各類風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，分析風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管控策略（規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式（思想作風(fēng)、體制機(jī)制和崗位職責(zé)）等方面的因素，形成單位、機(jī)關(guān)各科室和個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

四、規(guī)范工作流程，制定管控措施（第二階段6月22日-7月24日）

制定科學(xué)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，進(jìn)一步規(guī)范工作流程，是有效管控各類風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。

1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。分析工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)、表現(xiàn)形式及應(yīng)對(duì)策略。

2.規(guī)范工作流程。按照法律法規(guī)、政策依據(jù)、規(guī)章制度的要求，確定工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工作流程。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的工作，運(yùn)用工作流程圖來(lái)規(guī)范。

3.落實(shí)工作職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管控工作責(zé)任落實(shí)到人，實(shí)行分類分級(jí)管理，崗位與職責(zé)掛鉤，職責(zé)與考核掛鉤。

4.完善規(guī)章制度。針對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的管控措施，及時(shí)查找和彌補(bǔ)規(guī)章制度存在的不足。

5.建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)。加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的分析、預(yù)測(cè)，通過(guò)信息庫(kù)及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)信息的動(dòng)態(tài)變化和規(guī)律，為風(fēng)險(xiǎn)管控提供重要依據(jù)。

各單位、機(jī)關(guān)各科室對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)，集體研究，細(xì)化管控措施。風(fēng)險(xiǎn)管控領(lǐng)導(dǎo)小組要對(duì)工作提出具體要求：在規(guī)范工作流程上下功夫，工作職責(zé)落實(shí)上要到位，完善規(guī)章制度上要加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)信息更新要及時(shí)。

五、建立風(fēng)險(xiǎn)排查管控長(zhǎng)效機(jī)制。（第三階段：7月27日-8月14日）

各單位、機(jī)關(guān)各科室及時(shí)總結(jié)在風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作中積累的寶貴經(jīng)驗(yàn)，高度重視經(jīng)常性開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作的重要性，結(jié)合各單位、機(jī)關(guān)各科室的實(shí)際，建立風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作的長(zhǎng)效機(jī)制。一是建立風(fēng)險(xiǎn)排查制度。經(jīng)常性開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查工作可以有效地預(yù)防和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，是風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作的基礎(chǔ)。二是建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度。根據(jù)排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控工作的難易程度，分級(jí)負(fù)責(zé)，分級(jí)治理。三是建立風(fēng)險(xiǎn)排查管控監(jiān)督機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控工作適時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)督導(dǎo)，通過(guò)實(shí)地查看、問(wèn)卷調(diào)查、走訪等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排查和管控工作的實(shí)施效果、制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)等方面進(jìn)行督查。四是建立獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)制度。

六、工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。各單位、機(jī)關(guān)各科室成立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)排查管控領(lǐng)導(dǎo)小組，學(xué)校書(shū)記、校長(zhǎng)為風(fēng)險(xiǎn)排查管控工作的主要負(fù)責(zé)人，機(jī)關(guān)各部門科室長(zhǎng)為部門主要負(fù)責(zé)人，將開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作作為一項(xiàng)重要任務(wù)，親自參與、親自督辦。

篇6

對(duì)于供電企業(yè)來(lái)說(shuō)，電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的控制尤為重要，它直接關(guān)系著整個(gè)企業(yè)的生存和發(fā)展。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，電費(fèi)業(yè)務(wù)量逐年增加，這給電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的管理帶來(lái)了一定難度，需要我們不斷完善電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控體系，建立符合企業(yè)實(shí)際情況的管理模式，解決企業(yè)中存在的資金管理問(wèn)題，確保電費(fèi)管理有條不紊的進(jìn)行。本文首先對(duì)電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及電費(fèi)管控體系進(jìn)行闡述，然后探討電費(fèi)管控體系的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)。

1 電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)評(píng)價(jià)流程與功能架構(gòu)

1.1 電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)流程

對(duì)于電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)說(shuō)，正確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一大前提，在電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題中，主要的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法包括數(shù)據(jù)分析、檢查表及流程圖等方法。其中數(shù)據(jù)分析法，主要是對(duì)電費(fèi)業(yè)務(wù)中記錄的相關(guān)信息數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，找出不當(dāng)?shù)闹睌?shù)據(jù)，分析出業(yè)務(wù)中存在的倒賬、應(yīng)收問(wèn)題等。而檢查表法則是利用風(fēng)險(xiǎn)檢查表的建立來(lái)以表審核，這種檢查方法主要在企業(yè)內(nèi)部執(zhí)行，除了部門自身檢查外，還要加強(qiáng)部門之間的互相監(jiān)督，正確的識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于流程圖法，指的是運(yùn)用流程圖來(lái)分析各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素，判斷所用環(huán)節(jié)的漏洞，找出風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。

1.2 電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)

電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管理控制系統(tǒng)是供電企業(yè)利用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)電費(fèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行管控的有效手段，它主要是通過(guò)將業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行管控，利用電費(fèi)營(yíng)銷的信息數(shù)據(jù)來(lái)完成業(yè)務(wù)管理。通過(guò)該系統(tǒng)，可以及時(shí)了解電價(jià)調(diào)整信息，同時(shí)也為企業(yè)提供了科學(xué)的數(shù)據(jù)決策依據(jù)，確保了電費(fèi)管控質(zhì)量。系統(tǒng)功能架構(gòu)設(shè)計(jì)如圖1所示。

2 探討電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)的設(shè)計(jì)方案

電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)的軟件設(shè)計(jì)，采用2臺(tái)HP ProLiant DL388p服務(wù)器，windows server 2008系統(tǒng)為服務(wù)器平臺(tái)，.net framework 4為運(yùn)行框架，數(shù)據(jù)庫(kù)采用sql server 2008 R2，以C/S架構(gòu)模式進(jìn)行開(kāi)發(fā)。根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，建立有效的電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)控制體系，通過(guò)建立電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控體系，實(shí)現(xiàn)電費(fèi)過(guò)程的實(shí)時(shí)控制，促進(jìn)供電企業(yè)的自動(dòng)化管理，具體業(yè)務(wù)流程如圖2所示。

2.1 現(xiàn)場(chǎng)抄表工作流程

抄表工作執(zhí)行前，需要提前做好月抄表計(jì)劃，然后交由相關(guān)部門審核，確認(rèn)后抄表人員按照規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抄表工作。抄表過(guò)程中，需使用指定的抄表器，提高自動(dòng)化抄表管控力度，并做好數(shù)據(jù)信息的整體工作，確保數(shù)據(jù)無(wú)誤。

2.2 抄表復(fù)核工作流程

抄表復(fù)核人員需要對(duì)原始抄表數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，審核通過(guò)則進(jìn)行發(fā)行流程，如果在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息存在不符，則根據(jù)錯(cuò)誤問(wèn)題交由抄表人員核對(duì)，直至審核通過(guò)。

2.3 電費(fèi)審核發(fā)行工作流程

抄表審核成功后，需要進(jìn)行電費(fèi)審核發(fā)行流程，交由核算人員對(duì)抄表數(shù)據(jù)再次審核確認(rèn)，如果存在異常情況則交給相關(guān)部門處理，確認(rèn)無(wú)誤后進(jìn)行電費(fèi)催收。

2.4 電費(fèi)催收及收費(fèi)工作流程

進(jìn)入電費(fèi)催收階段后，抄表人員要按照規(guī)定填寫(xiě)《發(fā)單記錄》，然后交給用戶簽字確認(rèn)。在發(fā)行約一周的時(shí)間，需要做好現(xiàn)場(chǎng)催收及電話催收工作，超過(guò)一周的要及時(shí)了解用戶情況，按規(guī)定做出相應(yīng)的處理。在電費(fèi)收費(fèi)過(guò)程中，收費(fèi)人員要做好費(fèi)用繳納記錄，填寫(xiě)《清點(diǎn)記錄表》，并交給指定的人員簽字確認(rèn)。為了避免收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)，一定要禁止電費(fèi)走收，加強(qiáng)預(yù)收管理，杜絕一張支票交多戶電費(fèi)的問(wèn)題發(fā)生。

3 總結(jié)

完善電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控體系的建設(shè)是防范風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的重要舉措，以往單一的電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控模式具有一定的滯后性，由于電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)受到了電費(fèi)安全風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)擴(kuò)管理風(fēng)險(xiǎn)、自動(dòng)化系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)難等因素的影響，其控制難度逐漸提高。要確保供電企業(yè)的電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控質(zhì)量，我們要加強(qiáng)用電資質(zhì)的檢查力度、仔細(xì)審核用電項(xiàng)目細(xì)節(jié)，還要按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行電價(jià)調(diào)整，對(duì)用戶采取正確的催繳手段，確保用戶及時(shí)繳納電費(fèi)。

參考文獻(xiàn)

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[2]劉玉文.縣供電企業(yè)電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控措施探究[J].農(nóng)村電工，2012（12）.

[3]吳思泉.全過(guò)程管理在基層電力營(yíng)銷管理中的應(yīng)用[J].經(jīng)營(yíng)管理者，2014（36）.

作者簡(jiǎn)介

篇7

1、前言

中國(guó)南方電網(wǎng)在2009年啟動(dòng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)以來(lái)，要求各分省公司、地區(qū)供電局等單位的生產(chǎn)工作必須以風(fēng)險(xiǎn)控制為主線，樹(shù)立“一切事故都可以預(yù)防”的理念。地區(qū)局作為基層單位，必須開(kāi)展電網(wǎng)、設(shè)備、作業(yè)、環(huán)境與職業(yè)健康四大類的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，而系統(tǒng)運(yùn)行部作為電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的牽頭管控部門，肩負(fù)著地區(qū)電網(wǎng)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控的責(zé)任。如何做到評(píng)估、、控制和反饋等環(huán)節(jié)的管理，尤其是電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)動(dòng)管控，是實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管控的關(guān)鍵。本文從實(shí)際應(yīng)用角度出發(fā)，探討江門地區(qū)以系統(tǒng)運(yùn)行部為牽頭單位，生技部、安監(jiān)部、基建部、市場(chǎng)部、調(diào)控中心聯(lián)動(dòng)管控的“1+5”量化管控地區(qū)基于問(wèn)題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

2、對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估方法進(jìn)行細(xì)化取值

2009年11月，南網(wǎng)總調(diào)了《電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估辦法》（以下簡(jiǎn)稱辦法），提出了量化電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)的思路，指導(dǎo)各省、地供電局開(kāi)展日常電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，改變了電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主觀性強(qiáng)、各省、地差異大的局面。但由于總調(diào)立足五省區(qū)、涉及層面范圍廣，《辦法》在地區(qū)供電局實(shí)際評(píng)估應(yīng)用時(shí)，仍存在計(jì)算取值不夠精細(xì)問(wèn)題。

江門地區(qū)按照“國(guó)務(wù)院599令”和“南網(wǎng)新事故調(diào)查規(guī)程”的各項(xiàng)要求，在南網(wǎng)《辦法》的基礎(chǔ)上，綜合考慮損失單個(gè)變電站或單個(gè)元件、損失負(fù)荷比例、損失用戶比例三種情況，結(jié)合江門電網(wǎng)、地理實(shí)際情況，對(duì)各項(xiàng)量化取值范圍進(jìn)一步細(xì)分，形成“江門電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算細(xì)分表”。指導(dǎo)運(yùn)行方式崗位人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化計(jì)算，減少因人為主觀因素造成的差異。

2.1 細(xì)化“后果嚴(yán)重程度”取值

在《辦法》五檔評(píng)估分值的基礎(chǔ)上，綜合考慮損失單個(gè)變電站或單個(gè)元件、損失負(fù)荷比例、損失用戶比例三種情況，進(jìn)一步細(xì)分出3/5/10/30/40/120/600/1500/3000九檔分值。九檔分值能考慮到大部分的失壓情況，但對(duì)于失壓變電站較多但失壓負(fù)荷以及負(fù)荷較輕的情況卻無(wú)法準(zhǔn)確反映。

于是，在此基礎(chǔ)上，針對(duì)多個(gè)變電站失壓的情況，按照一個(gè)220kV站30分、一個(gè)110kV站10分的原則，進(jìn)行累加計(jì)算分值，將結(jié)果與損失負(fù)荷比例、損失用戶比例的后果值相比較，取其較大者，務(wù)求全面、客觀地量化反映出失壓影響。

以江門電網(wǎng)“110kV棠中線、橋棠線、棠堡乙線、橋白線、橋井線同停”為例，當(dāng)110kV碧灣線N-1，110kV碧輝站、杜阮站、井根站失壓，失壓110kV站3個(gè)，失壓損失負(fù)荷5.11%、損失用戶4.72%，按失壓站數(shù)量取值為30分，按失壓負(fù)荷比例取值為40分，40>30，取40分。

2.2 細(xì)化各種“系數(shù)”取值

對(duì)各種“系數(shù)”取值進(jìn)一分細(xì)分，在實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)算中更具操作性。

“故障類別因素”將“第一類故障、第二類故障、第三類故障”三種情況細(xì)分為“線路N-1，主變N-1”、“線路N-2，母線N-1”、“主變N-2”、“開(kāi)關(guān)拒動(dòng)、安自誤動(dòng)拒動(dòng)、母差拒動(dòng)”、“母線全停、大電廠全跳”五種情況。

“檢修時(shí)間因素”由四檔細(xì)分為0.3/0.5/0.6/0.8/1/1.5/2/2.5/3九檔；

“歷史統(tǒng)計(jì)因素”、“現(xiàn)場(chǎng)施工因數(shù)”、“控制措施因數(shù)”分別細(xì)分出三種情況；

“社會(huì)影響因素”增加“度夏或整頓時(shí)期”等等……

3、完善基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，“1+5”聯(lián)動(dòng)管控

2010年6月，廣東電網(wǎng)中調(diào)修編了《廣東電網(wǎng)運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定），2012年初了《省級(jí)電網(wǎng)基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程》，對(duì)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中各部門、崗位職責(zé)明確了要求。為使《規(guī)定》在地區(qū)供電局得到切實(shí)貫徹落實(shí)，江門地區(qū)進(jìn)一步完善了地區(qū)基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，編制《江門地區(qū)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控業(yè)務(wù)指引》，明確系統(tǒng)運(yùn)行部、生技部、安監(jiān)部、基建部、市場(chǎng)部、調(diào)控中心等部門、崗位職責(zé)，“1+5”聯(lián)動(dòng)管動(dòng)，各司其職，確保風(fēng)險(xiǎn)生效期間，風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)到位。

（1）梳理完善了基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)管控流程，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的不同，分為“地區(qū)III級(jí)及以上電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控”流程圖、“地區(qū)IV、V級(jí)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控”流程圖。

（2）梳理崗位與流程節(jié)點(diǎn)對(duì)應(yīng)表。梳理流程各環(huán)節(jié)至具體部門具體崗位，上至局領(lǐng)導(dǎo)、下至風(fēng)險(xiǎn)控制措施具體落實(shí)人員，責(zé)任到崗。

（3）針對(duì)流程關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，編制業(yè)務(wù)表單，使用表單的形式對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行固化，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管控業(yè)務(wù)落地。

（4）IV級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)管控提級(jí)，局領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)。

I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由局長(zhǎng)組織召開(kāi)停電協(xié)調(diào)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，相關(guān)部門、單位負(fù)責(zé)人參加，并組織落實(shí)。

II、III級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由分管生產(chǎn)副局長(zhǎng)組織召開(kāi)停電協(xié)調(diào)會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，相關(guān)部門、單位負(fù)責(zé)人參加，并組織落實(shí)。

IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由系統(tǒng)運(yùn)行部主任組織召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，相關(guān)部門、單位分管負(fù)責(zé)人參加，并組織落實(shí)。

4、超前計(jì)劃，閉環(huán)管理

4.1 超前計(jì)劃，階段評(píng)估，逐步細(xì)化

遵循超前、科學(xué)地分析電力系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)原則，對(duì)停電計(jì)劃造成的基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行“年計(jì)劃評(píng)估”、“月計(jì)劃評(píng)估”、“停電前評(píng)估”三階段評(píng)估管控，并逐步細(xì)化。

4.2 雙環(huán)管控，閉環(huán)管理

大環(huán)為風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)，由風(fēng)險(xiǎn)前：策劃、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、編制預(yù)案——風(fēng)險(xiǎn)中：執(zhí)行、應(yīng)用方案、督查效果——風(fēng)險(xiǎn)后：回顧、總結(jié)管控效果、提出改善措施組成。使得整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管控形成閉環(huán)，為下一次的風(fēng)險(xiǎn)管控提供參考意見(jiàn)。

小環(huán)為措施落實(shí)環(huán)，由“停電前7天”系統(tǒng)運(yùn)行部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書(shū)，策化停電——“停電前5天”各相關(guān)單位組織落實(shí)控制措施、反饋落實(shí)情況——“停電前3天”安監(jiān)部督查各單位措施落實(shí)情況并將結(jié)果反饋至系統(tǒng)運(yùn)行部，確認(rèn)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施全部落實(shí)才批準(zhǔn)停電。

5、案例介紹

本文以110kV群雙線、群白線等6回線路同停為例，介紹江門地區(qū)進(jìn)行基于問(wèn)題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)動(dòng)管控。

（1）系統(tǒng)運(yùn)行部在月度停電計(jì)劃時(shí)，同時(shí)月度基于問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)管控計(jì)劃。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初評(píng)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)概述、提出特巡設(shè)備要求，以便生技部組織輸電管理所、變電管理所等相關(guān)運(yùn)維單位提前做好所列關(guān)鍵設(shè)備的特巡、狀態(tài)評(píng)估和消缺等工作。

（2）在停電前7天，再結(jié)合當(dāng)前的電網(wǎng)、環(huán)境等因素進(jìn)行實(shí)際評(píng)價(jià)，按照模板《電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書(shū)》。通知書(shū)明確了系統(tǒng)運(yùn)行部、生技部、安監(jiān)部、基建部、市場(chǎng)部等部門要求落實(shí)的控制措施，并要求生技部組織輸電、變電管理所，市場(chǎng)部組織縣區(qū)供電局進(jìn)一步落實(shí)其相關(guān)工作。

（3）各措施控制部門在落實(shí)措施后，向系統(tǒng)運(yùn)行部和安監(jiān)部進(jìn)行反饋，安監(jiān)部對(duì)落實(shí)過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查，IV級(jí)以上電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)需召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)會(huì)，各部門在《風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況表》上簽字確認(rèn)。各單位的措施都按要求落實(shí)以后，系統(tǒng)運(yùn)行部才批準(zhǔn)停電。

（4）風(fēng)險(xiǎn)生效期間，調(diào)控中心、變電和輸電管理所密切監(jiān)視重要設(shè)備的運(yùn)行工況，如發(fā)生異常情況，按照各單位制定的專項(xiàng)事故預(yù)案進(jìn)行處置。

（5）風(fēng)險(xiǎn)解除后，各單位對(duì)管控情況進(jìn)行回顧總結(jié)。同時(shí)在每月月尾系統(tǒng)運(yùn)行部編制電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控月度報(bào)告，結(jié)合月度停電協(xié)調(diào)會(huì)進(jìn)行分析、通報(bào)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商解決、改進(jìn)。

6、結(jié)語(yǔ)

電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管控是在量化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，通過(guò)各項(xiàng)措施管控，達(dá)到預(yù)防電網(wǎng)潛在風(fēng)險(xiǎn)的目的，確保電網(wǎng)安全可靠運(yùn)行。本文從江門電網(wǎng)應(yīng)用的角度總結(jié)地區(qū)供電局基于問(wèn)題的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控辦法，拋磚引玉，不當(dāng)之處希望各同行批評(píng)指正、共同進(jìn)步。

篇8

1 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀及存在問(wèn)題

隨著電網(wǎng)日益發(fā)展，基建、技改、計(jì)劃?rùn)z修等設(shè)備停電造成電網(wǎng)運(yùn)行方式薄弱，供電安全風(fēng)險(xiǎn)增加。尤其電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管控方面沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)的制度，沒(méi)有規(guī)范的流程，各部門對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)防范措施有限。造成電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同管控能力嚴(yán)重不足。為了加強(qiáng)重要電力客戶供電安全，防止電網(wǎng)事故引發(fā)的重要電力客戶次生事故發(fā)生，建立一套電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、管控全過(guò)程工作機(jī)制，全面實(shí)施地區(qū)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同管控的需求日益迫切。

2 電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控流程機(jī)制

為了強(qiáng)化電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合馬鞍山電網(wǎng)的實(shí)際，制定了《馬鞍山電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控規(guī)定》、《馬鞍山電網(wǎng)重要電力客戶調(diào)度運(yùn)行管理制度》，規(guī)范做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視、風(fēng)險(xiǎn)控制工作。以標(biāo)準(zhǔn)化、流程化管理為手段，以信息化技術(shù)為載體，建立了一套電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、預(yù)警、管控的閉環(huán)管理機(jī)制[2]，對(duì)電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同管控實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)流程化管理，實(shí)施全過(guò)程的安全風(fēng)險(xiǎn)管控。

2.1 風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估

公司調(diào)度部門根據(jù)年度電網(wǎng)現(xiàn)狀開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，提前掌握可能的電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)，形成年度電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。利用年度電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，結(jié)合月度停電計(jì)劃編制工作，分析次月度電網(wǎng)設(shè)備計(jì)劃停電可能帶來(lái)的電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，梳理可能達(dá)到地區(qū)電網(wǎng)三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，然后結(jié)合電網(wǎng)周停電安排、檢修工作申請(qǐng)票批復(fù)，滾動(dòng)開(kāi)展周（日）電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，修正月度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，準(zhǔn)確評(píng)定電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

公司調(diào)度部門月底前在公司月度生產(chǎn)會(huì)通報(bào)下月電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并按要求向安質(zhì)部、運(yùn)檢部、營(yíng)銷部行文報(bào)備，每周三前下周地區(qū)電網(wǎng)一至三級(jí)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃?rùn)z修方式造成地區(qū)電網(wǎng)三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的，地調(diào)在檢修申請(qǐng)單批復(fù)前向重要電力客戶下達(dá)電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知單并取得回執(zhí)；涉及縣級(jí)電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的，由各縣調(diào)下達(dá)重要電力客戶運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知單；對(duì)于省調(diào)涉及地區(qū)電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的，地調(diào)及時(shí)跟蹤應(yīng)對(duì)并制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警單明確防控措施。

2.3 風(fēng)險(xiǎn)管控措施實(shí)施

公司安監(jiān)部門每周五前組織制定地區(qū)（包括縣級(jí)）電網(wǎng)下周運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并在公司內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)站“電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警”欄公告。各相關(guān)部門每周五在公司周生產(chǎn)會(huì)上簽收下周預(yù)警通知單，并組織相關(guān)單位落實(shí)預(yù)警通知單措施要求，在下周一調(diào)度早會(huì)上匯報(bào)管控措施落實(shí)情況，實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防控的閉環(huán)管理。若設(shè)備計(jì)劃停電檢修使高危及重要用戶、鐵路牽引站等供電可靠性降低，由營(yíng)銷部門在停電檢修前提前告知，取得用戶書(shū)面回執(zhí)后才開(kāi)展停電檢修工作。

3 案例分析

今年五月份，公司成功應(yīng)對(duì)一起地區(qū)電網(wǎng)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，安徽主網(wǎng)三級(jí)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，是實(shí)施地區(qū)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同管控策略的成功實(shí)踐。

3.1 停電背景及風(fēng)險(xiǎn)概述

220千伏當(dāng)長(zhǎng)4831、當(dāng)荷4832及當(dāng)陽(yáng)4837、4838線路（即馬鞍山南部電網(wǎng)）均接入500千伏當(dāng)涂變220千伏A段母線；220千伏當(dāng)采4833、4834，當(dāng)蘇4835、4836線路（即馬鞍山西北部電網(wǎng)）均接入500千伏當(dāng)涂變220千伏B段母線（見(jiàn)圖1）。為消除馬鞍山西北部電網(wǎng)在當(dāng)涂變220千伏母線檢修方式下運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，計(jì)劃安排5月中下旬，220kV當(dāng)采4833、當(dāng)陽(yáng)4838線當(dāng)涂變側(cè)線路交叉互換，工期10天。本次停電220kV當(dāng)采4833/4834線、當(dāng)陽(yáng)4837/4838線四線同停，馬鞍山西北部電網(wǎng)僅靠同塔雙回220kV當(dāng)蘇4835/4836線與系統(tǒng)聯(lián)絡(luò)，在N-2故障下馬鞍山西北部電網(wǎng)將與系統(tǒng)解列（見(jiàn)圖2），為地區(qū)電網(wǎng)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，安徽主網(wǎng)三級(jí)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)[3]。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同管控策略實(shí)施

3.2.1 調(diào)度部門依據(jù)年度、月度、周檢修計(jì)劃結(jié)合電網(wǎng)運(yùn)行方式年度電網(wǎng)檢修方式可行性分析報(bào)告、月度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)定級(jí)，并根據(jù)周停電計(jì)劃同步下周電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和高危客戶通知單。

3.2.2 公司安監(jiān)部制定保電總體方案，運(yùn)檢部、調(diào)控中心、營(yíng)銷部、物資中心及相關(guān)縣公司制定保電方案，公司辦公室負(fù)責(zé)輿情應(yīng)對(duì)及宣傳報(bào)道方案。運(yùn)維部組織變電輸電專業(yè)對(duì)相關(guān)線路及變電站開(kāi)展特巡，通過(guò)恢復(fù)220kV站點(diǎn)有人值守、輸變電設(shè)備專項(xiàng)紅外測(cè)溫特巡、全線流動(dòng)巡視重點(diǎn)區(qū)段專人蹲守等方法確保保電方案的有效實(shí)施；調(diào)控中心開(kāi)展桌面推演落實(shí)電網(wǎng)事故處理預(yù)案，調(diào)度監(jiān)控加強(qiáng)相關(guān)變電站信號(hào)盯守特巡，經(jīng)事故穩(wěn)定計(jì)算合理安排電網(wǎng)運(yùn)行方式并嚴(yán)格斷面潮流監(jiān)視控制。

3.2.3 公司安監(jiān)部積極聯(lián)系政府部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)備，同時(shí)營(yíng)銷部門統(tǒng)一對(duì)外高危客戶風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)間變更告知并取得回執(zhí)。本次換倉(cāng)改造工程因塔材到貨及天氣原因造成計(jì)劃時(shí)間一再改變，調(diào)度部門針對(duì)計(jì)劃變更相應(yīng)電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)改期及順延，三次均向公司相關(guān)部門及所有相關(guān)用戶風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警并取得用戶回執(zhí)。工作結(jié)束后由調(diào)控中心通知相關(guān)單位解除風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，完成風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理。

4 結(jié)束語(yǔ)

馬鞍山公司通過(guò)建立電網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，并從預(yù)警的形式、內(nèi)容及管理進(jìn)行規(guī)范，有效的促進(jìn)相關(guān)部門提前做好安全保障工作，降低電網(wǎng)在非正常方式下的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，將電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行關(guān)口前移，強(qiáng)化了電網(wǎng)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管控，更好的實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)安全運(yùn)行全過(guò)程可控、能控、在控。從而建立了以科學(xué)防范為導(dǎo)向，流程管理為手段，全過(guò)程閉環(huán)監(jiān)管為支撐的全面覆蓋、全程管控、高效協(xié)同的調(diào)控運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。

【參考文獻(xiàn)】

篇9

中圖分類號(hào)：TP311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2012）12（c）-0110-02

長(zhǎng)期以來(lái)，電力企業(yè)始終堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，著力提升安全生產(chǎn)管理水平，安全生產(chǎn)總體平穩(wěn)。但是，在安全稽查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的屢禁不止的違章行為表明，在“電網(wǎng)、作業(yè)、班組”三方面仍然存在較多安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，安全生產(chǎn)管理仍然存在不少薄弱環(huán)節(jié)，離標(biāo)準(zhǔn)化、精益化的要求還有不小的差距，安全發(fā)展的基礎(chǔ)仍然不夠扎實(shí)。具體體現(xiàn)在以下方面。

（1）生產(chǎn)計(jì)劃主要通過(guò)生產(chǎn)MIS進(jìn)行管理，存在工作量大、臨時(shí)變動(dòng)大，未能與安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效結(jié)合，計(jì)劃的剛性管理欠缺。

（2）未建立統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估人的主觀影響較大，到崗到位計(jì)劃，只能根據(jù)工作量的大小來(lái)判斷，依據(jù)較單一，同時(shí)也不能進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)分析。

（3）近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)多面廣，檢修技改任務(wù)繁重。然而，保證體系和監(jiān)督體系的人員不可能對(duì)全部現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行督導(dǎo)和檢查，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控措施落實(shí)情況不能很好的得到監(jiān)控。

（4）班組安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)較薄弱，用工機(jī)制較多，人員安全意識(shí)、技能水平參差不齊，作業(yè)違章難以根除。班組安全生產(chǎn)承載力的分析，僅停留于某個(gè)周期內(nèi)是否存在違章、是否受到過(guò)處分和班組的安全活動(dòng)開(kāi)展情況上，不能充分發(fā)現(xiàn)班組安全生產(chǎn)管理和過(guò)程中存在的危險(xiǎn)因素。

為解決上述問(wèn)題，上虞市供電局建立了基于PMS的作業(yè)項(xiàng)目安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，該系統(tǒng)建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)，評(píng)估人只要通過(guò)選擇評(píng)估要素進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估分和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由系統(tǒng)自動(dòng)生成。系統(tǒng)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程進(jìn)行規(guī)范的同時(shí)，還通過(guò)對(duì)班組的安全承載能力分析實(shí)現(xiàn)了檢修計(jì)劃的閉環(huán)管理，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施被嚴(yán)格地規(guī)范在業(yè)務(wù)流程中，極大地提高了檢修計(jì)劃管理的效率和水平，以管理創(chuàng)新推動(dòng)了安全生產(chǎn)水平的提升。

1 系統(tǒng)功能

1.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)包括電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)、變電檢修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)、線路檢修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)、班組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)等。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)包括評(píng)價(jià)因素、評(píng)估項(xiàng)目、評(píng)估要素三個(gè)層次，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)的設(shè)置遵循最大風(fēng)險(xiǎn)法則。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)用星級(jí)表示，從一星到五星，以分值衡量，星級(jí)越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。在系統(tǒng)中，可對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)的星級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，同時(shí)也可設(shè)置各個(gè)星級(jí)的同進(jìn)同出、到崗到位的管理要求，以便在生成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告時(shí)，根據(jù)評(píng)估的星級(jí)生成同進(jìn)同出、到崗到位的要求。對(duì)評(píng)估項(xiàng)目，可設(shè)置相關(guān)信息供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)參考，可顯示的信息包括設(shè)備臺(tái)帳信息、缺陷和隱患、檢修相關(guān)信息等。對(duì)評(píng)估要素，可設(shè)置自動(dòng)判斷的條件，這些條件來(lái)源于設(shè)備臺(tái)帳、缺陷、隱患和檢修相關(guān)信息，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，系統(tǒng)將對(duì)評(píng)估要素進(jìn)行自動(dòng)判斷。電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)內(nèi)容如（表1）所示。

1.2 作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前，生產(chǎn)班組需要進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目三維風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。為提高生產(chǎn)班組作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的針對(duì)性，系統(tǒng)在生產(chǎn)班組進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目三維風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前，提供以下輔助：（1）根據(jù)作業(yè)設(shè)備從設(shè)備環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中搜索與該作業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件。（2）根據(jù)作業(yè)班組從班組風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中搜索相關(guān)班組及人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。（3）根據(jù)作業(yè)內(nèi)容從風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本庫(kù)中搜索相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。（4）班組可根據(jù)類別等關(guān)鍵字搜索風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。

班組導(dǎo)出打印所有相關(guān)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本中的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接來(lái)自作業(yè)安全庫(kù)LEC評(píng)估的結(jié)果，對(duì)于班組及人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)和根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本辨識(shí)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)班組需要進(jìn)行PR評(píng)估。工區(qū)或班組基于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)每項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行打分或者選擇評(píng)估選項(xiàng)，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)評(píng)分規(guī)則計(jì)算作業(yè)項(xiàng)目的評(píng)估分和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí)，系統(tǒng)為作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供以下支持：（1）基于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)中的評(píng)估判據(jù)，對(duì)評(píng)估項(xiàng)目的得分進(jìn)行自動(dòng)計(jì)算或自動(dòng)選擇評(píng)估選項(xiàng)，如自動(dòng)查找與作業(yè)項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件并計(jì)算得分，并且在此基礎(chǔ)上，評(píng)估人可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)進(jìn)行搜索，選擇相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件，系統(tǒng)根據(jù)計(jì)分規(guī)則計(jì)算得分。（2）顯示關(guān)聯(lián)信息供評(píng)估人參考，如設(shè)備臺(tái)帳、檢修計(jì)劃、班組及人員等相關(guān)信息。（3）系統(tǒng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，生產(chǎn)控制措施卡，指導(dǎo)作業(yè)班組的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)完成后必須將安全措施執(zhí)行情況反饋到系統(tǒng)中，完成閉環(huán)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估界面如圖1所示。

1.3 安全承載能力分析

系統(tǒng)基于作業(yè)班組及人員安全承載能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估流程，實(shí)現(xiàn)作業(yè)班組、班組人員安全承載能力評(píng)估的閉環(huán)管理，同時(shí)實(shí)現(xiàn)作業(yè)班組、人員安全承載能力可量化的指標(biāo)，為作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全承載能力分析和生成控制措施卡提供輔助支持。

安全承載能力分析界面如圖2所示：

1.4 查詢統(tǒng)計(jì)

通過(guò)系統(tǒng)，各部門可方便地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本、作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行查詢。同時(shí)，系統(tǒng)基于多維在線分析技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面統(tǒng)計(jì)分析，統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果以表格、圖表等形式展現(xiàn)。

2 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)

2.1 系統(tǒng)架構(gòu)

本系統(tǒng)基于J2EE技術(shù)架構(gòu)，用戶無(wú)需安裝客戶端即可使用系統(tǒng)的所有功能，在極大程度上降低了系統(tǒng)的維護(hù)和管理成本。

系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了組件化設(shè)計(jì)理念，采用瀏覽器+中間件+應(yīng)用服務(wù)器+數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器的多層結(jié)構(gòu)，顯示邏輯、業(yè)務(wù)處理邏輯和數(shù)據(jù)訪問(wèn)邏輯分開(kāi)，擁有完備的安全控制結(jié)構(gòu)和通用的數(shù)據(jù)訪問(wèn)結(jié)構(gòu)，運(yùn)行穩(wěn)定，性能較高，易于維護(hù)并具有良好的可擴(kuò)展性和安全性。

2.2 流程引擎

為保證系統(tǒng)流程穩(wěn)定、高效的流轉(zhuǎn)，本系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了符合WFMC標(biāo)準(zhǔn)的通用工作流平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)流程的定義、驅(qū)動(dòng)、監(jiān)控的集中管理：（1）流程引擎支持圖形化實(shí)現(xiàn)復(fù)雜業(yè)務(wù)邏輯，提供圖形化流程組織結(jié)構(gòu)，支持各種角色、關(guān)系、相對(duì)關(guān)系等功能，具有良好的易用性和擴(kuò)展性；（2）系統(tǒng)管理器提供各種異常管理功能，比如重新激活停滯流程，重新指派，提供各種協(xié)同功能，支持流程動(dòng)態(tài)功能，比如客戶端支持指派、重新提交流程等：（3）工作流平臺(tái)提供多層次的流程監(jiān)控功能，流程參與人員、管理員可以圖形化的形式直觀地監(jiān)控流程的狀態(tài)和進(jìn)度。（4）管理員可方便對(duì)地流程異常進(jìn)行監(jiān)控、干預(yù)。（5）高度可擴(kuò)展及集成能力，支持圖形化配置即可集成各種應(yīng)用系統(tǒng)，支持包括客戶端定制、表單定制、集成第三方系統(tǒng)等接口，流程規(guī)則、表單、步驟條件等均可調(diào)用XML、Web services等。

3 系統(tǒng)應(yīng)用情況

經(jīng)過(guò)1年的研究和開(kāi)發(fā)，作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)在2012年10月開(kāi)始在上虞市供電局上線運(yùn)行，同時(shí)根據(jù)用戶的需求，系統(tǒng)功能不斷得到改善和加強(qiáng)。通過(guò)本系統(tǒng)的實(shí)施和應(yīng)用，上虞市供電局建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，提高了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性、客觀性；系統(tǒng)結(jié)合PMS生產(chǎn)計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)任務(wù)和班組人員安全承載能力的匹配和優(yōu)化；構(gòu)建了完善的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，實(shí)現(xiàn)與電力企業(yè)安全管理相關(guān)制度的充分結(jié)合，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)安全生產(chǎn)管理和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的指導(dǎo)作用。

4 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，上虞市供電局作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)是一個(gè)全面、綜合的作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控信息化解決方案，不僅為電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、班組安全承載能力分析提供全面的智能化、信息化支持，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，同時(shí)PMS生產(chǎn)計(jì)劃與安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效結(jié)合，不斷夯實(shí)了安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，提升了安全生產(chǎn)管理水平，真正實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)的可控、能控、在控。

參考文獻(xiàn)

[1] 國(guó)家電網(wǎng)公司.供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范[M].北京：中國(guó)電力出版社，2008.

篇10

實(shí)施企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，需要企業(yè)內(nèi)部自上而下的總體領(lǐng)導(dǎo)和自下而上的意識(shí)提升。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和分級(jí)控制管理制度，組織全體員工（從一線操作人員到最高管理者）全面、系統(tǒng)地辨識(shí)和評(píng)估所有危險(xiǎn)有害因素，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定安全措施，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定和落實(shí)管控措施責(zé)任主體的層級(jí)，結(jié)合自身可接受控制風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際，按照從嚴(yán)從高原則，定期評(píng)估控制風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)完善和落實(shí)安全措施[1]。

1基本流程

綜合多個(gè)省市的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)指南，目前的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程基本劃分為：成立工作組、劃分區(qū)域、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、制定管控措施、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知等。基本工作流程圖見(jiàn)圖1。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，首先需要組織技術(shù)、安全、設(shè)備及生產(chǎn)等人員成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作組。其次收集分析政府部門頒發(fā)的關(guān)于安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的規(guī)范，結(jié)合企業(yè)安全評(píng)價(jià)報(bào)告等內(nèi)容，理順風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的思路、進(jìn)度、工作安排。再次需要進(jìn)行區(qū)域的劃分。可以按照內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)的各階段、場(chǎng)所位置、生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方式的結(jié)合來(lái)劃分作業(yè)單元。作業(yè)單元?jiǎng)澐謺r(shí)應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，并應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)[1]。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理匯總，包含各區(qū)域涉及的各層級(jí)負(fù)責(zé)人、設(shè)備設(shè)施信息、作業(yè)活動(dòng)信息、危險(xiǎn)物質(zhì)信息和工藝信息等。在此基礎(chǔ)上采用適用的辨識(shí)方法，對(duì)作業(yè)單元內(nèi)存在的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)當(dāng)遵循固有安全風(fēng)險(xiǎn)越高、管控層級(jí)越高的原則，對(duì)操作難度大、技術(shù)含量高、固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域以及作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)管控。應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。在工作場(chǎng)所或崗位設(shè)置明顯的安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡和警示標(biāo)志[2-3]。

2模型設(shè)計(jì)

通過(guò)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的過(guò)程分析，結(jié)合對(duì)多家安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的總結(jié)[4]，目前筆者及其團(tuán)隊(duì)設(shè)計(jì)了一套針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過(guò)程的模型。按安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程的前期、中期、實(shí)施、后期四個(gè)階段，制作了數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和支持單元兩種功能模塊。數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)分為制度建設(shè)、基礎(chǔ)信息表、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表、公告警示4個(gè)數(shù)據(jù)塊。支持單元分為設(shè)備設(shè)施檢查表、應(yīng)急措施匯總表和安全標(biāo)識(shí)匯總3部分。工作流程、數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)與支持單元之間的關(guān)系見(jiàn)圖2。

2.1數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)的具體內(nèi)容

制度建設(shè)單元含安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度和隱患排查治理制度兩部分。安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度主要對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的組織、職責(zé)、流程、技術(shù)要求、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)價(jià)、控制措施、管控層級(jí)等進(jìn)行規(guī)劃。隱患排查治理制度中涵蓋日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查、事故類比排查、復(fù)產(chǎn)復(fù)工前排查和外聘專家診斷式排查等要求。隱患排查治理中還增加了基于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控措施，按管控層級(jí)和頻率進(jìn)行隱患排查的要求。基礎(chǔ)信息表包括區(qū)域信息及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)需要收集的工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理工作及危險(xiǎn)化學(xué)品等數(shù)據(jù)采集的格式。其中區(qū)域信息中有區(qū)域名稱、各層級(jí)責(zé)任人等信息。在整個(gè)模型設(shè)計(jì)中，區(qū)域名稱是整個(gè)數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的主指針，將基礎(chǔ)信息表與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表的數(shù)據(jù)進(jìn)行關(guān)聯(lián)。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表中包括區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匯總判定、設(shè)備設(shè)施分析記錄、作業(yè)活動(dòng)分析記錄及對(duì)基礎(chǔ)管理單元、總圖單元的檢查表。其中設(shè)備設(shè)施分析記錄為：序號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)、責(zé)任部門、所在單元、區(qū)域、設(shè)備設(shè)施名稱、設(shè)備設(shè)施類別、風(fēng)險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）、危險(xiǎn)有害因素、檢查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、可能造成的事故類型、工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施[5]、可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)值、評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、備注。作業(yè)活動(dòng)分析記錄為：序號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)編號(hào)、部門、所在區(qū)域/地點(diǎn)、作業(yè)活動(dòng)名稱、作業(yè)步驟/內(nèi)容、活動(dòng)頻率、風(fēng)險(xiǎn)源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）、危險(xiǎn)有害因素、可能發(fā)生的事故類型及后果、工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施、可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值、評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、備注。公告警示含安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄和安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示牌，各地規(guī)范要求對(duì)較大以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行公告和警示。

2.2支持單元的具體內(nèi)容

設(shè)備設(shè)施檢查表涵蓋爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、轉(zhuǎn)動(dòng)設(shè)備類、起重運(yùn)輸設(shè)備類、供配電設(shè)備設(shè)施、通用電氣設(shè)備、通用設(shè)備及各類機(jī)械設(shè)備檢查表[6]。應(yīng)急措施匯總收集了GB6441—1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》涉及的各類事故類型的應(yīng)急處置措施、各類危險(xiǎn)化學(xué)品事故的應(yīng)急處置措施。安全標(biāo)識(shí)匯總收集了各類安全標(biāo)識(shí)的圖標(biāo)。

3模型使用

在安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的前期、中期、實(shí)施、后期四個(gè)階段，對(duì)數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)和支持單元的引用如下：

3.1前期

前期對(duì)于工作組的組建、工作組織、職責(zé)、流程、技術(shù)要求及法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范可參考模塊中的制度建設(shè)要求制定本企業(yè)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。按區(qū)域劃分原則進(jìn)行區(qū)域的劃分，區(qū)域名稱唯一不重復(fù)，主要收集的信息包括序號(hào)、所屬單元、區(qū)域名稱、所屬部門、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人、人數(shù)等。區(qū)域劃分結(jié)束后，由各區(qū)域負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本區(qū)域人員進(jìn)行后續(xù)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

3.2中期

各區(qū)域負(fù)責(zé)人按“基礎(chǔ)信息表”的內(nèi)容，收集本區(qū)域的各種數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)收集過(guò)程中需經(jīng)本區(qū)域人員參與確認(rèn)，以防止數(shù)據(jù)的遺漏。

3.3實(shí)施

各區(qū)域負(fù)責(zé)人按風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)表模塊進(jìn)行設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)、安全控制措施的填寫(xiě)。設(shè)備設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中，可根據(jù)設(shè)備的類型，引用設(shè)備設(shè)施檢查表模塊，根據(jù)設(shè)備設(shè)施的類型，匹配設(shè)備應(yīng)檢查的內(nèi)容和可能產(chǎn)生的事故類型。安全控制措施中的應(yīng)急措施可引用應(yīng)急措施匯總模塊中的內(nèi)容。設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)中風(fēng)險(xiǎn)度的可能性、危害程度、作業(yè)頻率的取值需經(jīng)區(qū)域內(nèi)參與人員奇數(shù)人員表決，取表決票數(shù)大值的作為風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)結(jié)果。模塊中對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、應(yīng)采取的管控級(jí)別、區(qū)域顏色、班組責(zé)任人、車間責(zé)任人、公司責(zé)任人已設(shè)置計(jì)算公式自動(dòng)進(jìn)行計(jì)算。各區(qū)域負(fù)責(zé)人組織完成本單元的基礎(chǔ)檢查表、總圖檢查表的填寫(xiě)。本模塊將各區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辨識(shí)結(jié)果匯總，篩選出各區(qū)域設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)和作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的最大值作為本區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.4后期

根據(jù)各區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果完成安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄的編制和較大以上風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示牌的制作。企業(yè)在完成安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作后，將各較大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的安全措施落實(shí)納入事故隱患排查治理系統(tǒng)中。

4結(jié)論

1）針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的組織過(guò)程進(jìn)行了梳理。2）對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控中涉及的各種數(shù)據(jù)類型進(jìn)行了歸納總結(jié)，提出了一套適用于多種類型企業(yè)的數(shù)據(jù)模型。3）將區(qū)域名稱作為數(shù)據(jù)指針，將區(qū)域各層級(jí)負(fù)責(zé)人的管控層級(jí)與區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別進(jìn)行關(guān)聯(lián)。4）最終風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)算、管控層級(jí)的確定采用數(shù)據(jù)自動(dòng)匹配，減少不必要的工作量和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)中產(chǎn)生的錯(cuò)誤。

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