時(shí)間:2023-07-07 16:09:12
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“小金庫(kù)”是指凡違反國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,侵占、截留國(guó)家和單位收入,且未列入本單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門帳內(nèi)或未納入預(yù)算管理,私存、私放的各項(xiàng)資金,且具有較強(qiáng)的普遍性、隱蔽性和危害性。單位私自設(shè)立“小金庫(kù)”是嚴(yán)重的違法違紀(jì)行為,不僅阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行,造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)的巨大損失,而且腐化了社會(huì)風(fēng)氣,阻礙了黨風(fēng)廉政建設(shè),對(duì)社會(huì)的和諧穩(wěn)定發(fā)展危害性極大。
一、對(duì)“小金庫(kù)”存在原因的分析
(1)個(gè)人及局部不正當(dāng)利益的需求。我國(guó)尚處于社會(huì)主義初級(jí)階段,人口基數(shù)大,貧富差距大,是我國(guó)的基本國(guó)情。大部分人的物質(zhì)生活水平相對(duì)較低,與國(guó)際接軌后,人們的消費(fèi)需求加大,偏少的合法收入與較高的消費(fèi)需求矛盾日益突出,加上部分人攀比思想嚴(yán)重,急于提高生活檔次,于是把目光轉(zhuǎn)向國(guó)有資產(chǎn),而貌似合法的“小金庫(kù)”很快就被這些人當(dāng)作聚斂錢財(cái)?shù)淖罴逊绞健#?)部分單位領(lǐng)導(dǎo)法律觀念淡薄,認(rèn)識(shí)錯(cuò)位。目前有不少的單位特別是一些領(lǐng)導(dǎo),法律意識(shí)淡薄,法制觀念不強(qiáng),不能充分認(rèn)識(shí)到私設(shè)“小金庫(kù)”的危害性,沒(méi)有把財(cái)務(wù)管理納入日常管理,也沒(méi)有明確的責(zé)任分工。認(rèn)為設(shè)立“小金庫(kù)”是搞好上下級(jí)關(guān)系、調(diào)動(dòng)員工積極性、獲得群眾擁護(hù)的有效舉措,被查出的可能性也比較小,而且部分受益者已切切實(shí)實(shí)地感受到“小金庫(kù)”給自己帶來(lái)了實(shí)實(shí)在在的好處,不設(shè)反而吃虧,因而他們樂(lè)此不疲,更有甚者與設(shè)立者結(jié)成利益同盟,獲取更大的利益。(3)制度體系不完善,責(zé)任追究不到位?!靶〗饚?kù)”的產(chǎn)生和發(fā)展,原因很多,在健全體制上涉及相關(guān)的教育、監(jiān)督、制度、改革等等,要統(tǒng)盤考慮各方面存在的制度機(jī)制的缺陷,我認(rèn)為主要有三個(gè)方面原因:首先是支付制度監(jiān)管不到位。有些單位在集中核算時(shí),實(shí)行財(cái)務(wù)統(tǒng)管,但在建賬時(shí),卻單獨(dú)設(shè)賬管理。其次是內(nèi)控制度不健全。會(huì)計(jì)核算制度不規(guī)范,相互之間缺乏約束機(jī)制。最后是主管單位與機(jī)構(gòu)職能界定不清。很多單位的領(lǐng)導(dǎo)干部利用在社會(huì)團(tuán)體機(jī)構(gòu)中兼任的職務(wù)開展財(cái)務(wù)活動(dòng),隱蔽性很強(qiáng),不易被人發(fā)現(xiàn),成為設(shè)立“小金庫(kù)”的避風(fēng)港。(4)監(jiān)督力量不足,落實(shí)不到位。一是內(nèi)部監(jiān)督落實(shí)不到位。“小金庫(kù)”設(shè)立較隱密,知情面窄,難以察覺(jué)。大多數(shù)“小金庫(kù)”的設(shè)立和資金的使用是由單位主要負(fù)責(zé)人決定的,其它干部群眾根本不知情,沒(méi)有辦法監(jiān)督。還有部分管理人員明明知道私設(shè)“小金庫(kù)”是違法違紀(jì)行為,但為了迎合領(lǐng)導(dǎo)的旨意而不敢監(jiān)督。二是外部監(jiān)督力量不足。“小金庫(kù)”主要是由財(cái)政、審計(jì)和稅務(wù)等部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查。這些相關(guān)部門工作協(xié)調(diào)配合不充分、各自為政、不能形成合力發(fā)揮綜合效能。致使“小金庫(kù)”問(wèn)題不能及時(shí)被發(fā)現(xiàn),形成了“真空地帶”。(5)相關(guān)法律法規(guī)不健全,懲處不力。法律法規(guī)不健全和立法工作滯后是“小金庫(kù)”屢禁不止的最根本的源頭。我國(guó)現(xiàn)行刑法沒(méi)有設(shè)立追究“小金庫(kù)”的法律責(zé)任條文,面對(duì)許多新型的財(cái)政違法違紀(jì)現(xiàn)象,無(wú)法進(jìn)行全面的概括與總結(jié),對(duì) “小金庫(kù)”中的重大問(wèn)題也無(wú)法追究刑事責(zé)任,不利于提高對(duì)“小金庫(kù)”問(wèn)題的重視程度。在實(shí)際查處過(guò)程中,存在對(duì)“小金庫(kù)”有“認(rèn)同”心理,認(rèn)為“小金庫(kù)”是為了解決職工福利、搞活關(guān)系、方便工作的需要等等,在處理上網(wǎng)開一面,只對(duì)單位進(jìn)行處罰,而對(duì)責(zé)任人追究較少。懲處不力,降低了設(shè)立“小金庫(kù)”的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)成本,誘發(fā)了一些單位和人員的僥幸心理,導(dǎo)致守法意識(shí)淡薄,嚴(yán)重影響法律的嚴(yán)肅性和強(qiáng)制性。
二、加強(qiáng)對(duì)“小金庫(kù)”的治理工作
(1)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織,強(qiáng)化干部教育。組織領(lǐng)導(dǎo)干部深入學(xué)習(xí),加強(qiáng)對(duì)防治“小金庫(kù)”知識(shí)培訓(xùn),加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)及責(zé)任追究教育、警示教育,提高領(lǐng)導(dǎo)干部的認(rèn)識(shí)水平和責(zé)任意識(shí)。同時(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)組織,成立“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組,履行職責(zé),分工協(xié)作,要切實(shí)擔(dān)負(fù)起“小金庫(kù)”治理工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,把“小金庫(kù)”治理擺在重要位置,工作中不走過(guò)場(chǎng),做到親自部署、親自督辦,相關(guān)部門相互配合,齊抓共管,全力做好“小金庫(kù)”的治理工作。(2)加強(qiáng)輿論宣傳,提高道德意識(shí)。加強(qiáng)“小金庫(kù)”宣傳教育工作,充分利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)紙等各種渠道,及時(shí)通報(bào)治理“小金庫(kù)”的工作進(jìn)展情況,讓群眾明明白白地了解專項(xiàng)治理工作的內(nèi)容和政策規(guī)定,并選擇典型的案例予以公開曝光,形成濃厚的道德氛圍,增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部和財(cái)會(huì)人員的法制和自律意識(shí)。防微杜漸,確保財(cái)務(wù)收支活動(dòng)的合法、合規(guī)和有效。(3)完善法制體系,增強(qiáng)法律意識(shí)。以法律法規(guī)為前提展開治理工作是重中之重,加強(qiáng)立法,斷其源頭,修訂相關(guān)的現(xiàn)行法律法規(guī),對(duì)“小金庫(kù)”違法行為的概念界定,監(jiān)督檢查,責(zé)任追究以及相關(guān)法律的適用性做出全面、系統(tǒng)、權(quán)威的規(guī)定。從根本上杜絕“小金庫(kù)”,還應(yīng)制定防治“小金庫(kù)”的特別法律,明確“小金庫(kù)”的刑事責(zé)任、加大處罰力度,才可能堵住私設(shè)“小金庫(kù)”的源頭。在條件允許的情況下,也可以直接提請(qǐng)立法機(jī)關(guān)起草制定專門的《“小金庫(kù)”違法行為防治方法》。(4)加強(qiáng)綜合治理。開展“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理活動(dòng),加大處罰力度,完善相關(guān)部門之間的工作協(xié)作機(jī)制,宣傳和教育相結(jié)合,提高領(lǐng)導(dǎo)干部的認(rèn)識(shí),進(jìn)一步更新理念,探索適應(yīng)防治“小金庫(kù)”工作需要的方式方法,建立預(yù)防控制機(jī)制,提高制度的透明度、影響力和知曉率,促使“小金庫(kù)”的治理工作健康發(fā)展。
三、建立防范“小金庫(kù)”問(wèn)題的長(zhǎng)效機(jī)制措施
按照 “更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的精神要求,通過(guò)完善制度、強(qiáng)化監(jiān)管和依法處理,把建立和完善防治“小金庫(kù)”的長(zhǎng)效機(jī)制作為重中之重,從根源上徹底鏟除“小金庫(kù)”。(1)完善制度,深化改革,構(gòu)建“小金庫(kù)”治理保障機(jī)制。加強(qiáng)制度建設(shè)是防治“小金庫(kù)”最有效、最持久的手段。立足于“小金庫(kù)”的本質(zhì),必須從完善制度入手,如完善預(yù)算管理制度,現(xiàn)金管理制度,結(jié)算支付制度等等。但必須突出重點(diǎn),牢牢掌握單位所屬機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)管理現(xiàn)狀,抓住銀行賬戶管理,現(xiàn)金管理,發(fā)票管理等幾個(gè)關(guān)鍵的基礎(chǔ)性制度,嚴(yán)格限定現(xiàn)金使用的范圍條件,嚴(yán)禁大額提取和使用現(xiàn)金行為,嚴(yán)管發(fā)票的使用和管理,使會(huì)計(jì)信息真實(shí)地反映其經(jīng)濟(jì)狀況,杜絕單位由于財(cái)務(wù)管理混亂形成賬外賬、賬外資金的隱患。同時(shí),加強(qiáng)這些制度之間的整體協(xié)調(diào)與配合,從根本上發(fā)揮制度在防治“小金庫(kù)”中的基礎(chǔ)性作用。(2)強(qiáng)化監(jiān)管,追究責(zé)任,構(gòu)建“小金庫(kù)”治理約束機(jī)制。加強(qiáng)監(jiān)督檢查,嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制,是防止設(shè)立“小金庫(kù)”的一道重要“屏障”,也是構(gòu)建防治“小金庫(kù)”長(zhǎng)效機(jī)制的重要保障。加大監(jiān)督投入,把財(cái)政監(jiān)督、行政監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督、司法監(jiān)督、群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督有效結(jié)合起來(lái),在管理的各個(gè)環(huán)節(jié)“堵塞漏洞”,使監(jiān)督制度落到實(shí)處。同時(shí)也要認(rèn)真做好舉報(bào)的受理工作,部門內(nèi)部可以放置舉報(bào)箱,設(shè)置舉報(bào)電子郵箱這種隱蔽方式提供舉報(bào)信息,并要嚴(yán)格保密,切實(shí)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。(3)依法處理,嚴(yán)懲不貸,構(gòu)建“小金庫(kù)”治理懲處機(jī)制。完善相關(guān)處罰規(guī)定,加大處罰力度,實(shí)行責(zé)任追究制度,將處罰的重心由對(duì)單位的經(jīng)濟(jì)處罰轉(zhuǎn)向?qū)χ苯迂?zé)任人個(gè)人的經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分乃至司法處理,從根本上抵制設(shè)立“小金庫(kù)”的思想,徹底鏟除“小金庫(kù)”的土壤。對(duì)在專項(xiàng)治理工作中發(fā)現(xiàn)“小金庫(kù)”數(shù)額巨大、情節(jié)嚴(yán)重的,按照有關(guān)規(guī)定從重處理,涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)依法處理;對(duì)于頂風(fēng)違紀(jì)、對(duì)抗檢查、銷毀證據(jù)的,對(duì)其主要領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人嚴(yán)肅查處,;而對(duì)于自查認(rèn)真、糾正及時(shí)的,可減輕處罰。做到多管齊下,全面實(shí)施,不給“小金庫(kù)”一絲生存空間。
上述研究只對(duì)一部分問(wèn)題進(jìn)行了探討,還有很多問(wèn)題需要深入研究?!靶〗饚?kù)”治理工作具有長(zhǎng)期性,隨著工作的深入開展,也會(huì)出現(xiàn)很多的新問(wèn)題,如何進(jìn)一步完善“小金庫(kù)”長(zhǎng)效治理機(jī)制仍是一個(gè)重要課題,也是一項(xiàng)十分艱巨而重要的任務(wù)。
一、問(wèn)題的提出
隨著教育現(xiàn)代化工程的有力推進(jìn),尤其是基本均衡、優(yōu)質(zhì)均衡發(fā)展示范區(qū)等的建設(shè),學(xué)校硬件設(shè)施逐步改善,基本達(dá)到現(xiàn)代化水平。學(xué)校的競(jìng)爭(zhēng)力更多的應(yīng)該體現(xiàn)在教師的競(jìng)爭(zhēng),體現(xiàn)在教師的教育觀念、知識(shí)素養(yǎng)、教育教學(xué)能力等有關(guān)教師專業(yè)能力的競(jìng)爭(zhēng)。長(zhǎng)期以來(lái),各校都比較重視校本研修、校本教研,但方式還不夠靈活,尤其是大多采用自上而下的方式,缺乏創(chuàng)新的舉措,效果并不理想。
作為地處武進(jìn)西部的農(nóng)村小學(xué),我校教師的專業(yè)發(fā)展則更受到了地域、經(jīng)濟(jì)的制約,外出學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)較少,引進(jìn)優(yōu)秀人才也不大現(xiàn)實(shí),教師的專業(yè)發(fā)展與城區(qū)優(yōu)質(zhì)學(xué)校具有一定的差距,必須充分利用機(jī)遇,探索行之有效的方式,在新一輪的發(fā)展中迎頭趕上。
前幾輪三年主動(dòng)發(fā)展規(guī)劃中,學(xué)校充分利用自身優(yōu)質(zhì)資源,通過(guò)成立教師專業(yè)發(fā)展協(xié)進(jìn)會(huì),教師專業(yè)行動(dòng)計(jì)劃,青藍(lán)工程,校級(jí)名師工作室等,營(yíng)造了積極的校園氛圍,促進(jìn)了教師隊(duì)伍的整體提高。然而,我們也發(fā)現(xiàn),因?yàn)閰^(qū)域規(guī)劃調(diào)整等歷史問(wèn)題造成了師資超編的現(xiàn)象,使得學(xué)校近十年來(lái),直到去年才有新教師的引入,學(xué)科教師年齡大多集中在四十歲左右,利用自身優(yōu)勢(shì),閉門造車使得教師發(fā)展呈現(xiàn)原地踏步的現(xiàn)狀,如何改變與跟進(jìn)?如何面向全體教師的專業(yè)發(fā)展?如何用杠桿撬動(dòng)教師專業(yè)成長(zhǎng)?新一輪規(guī)劃中提出“要建設(shè)一支愛(ài)崗敬業(yè),業(yè)務(wù)精良的優(yōu)秀教師團(tuán)隊(duì)。‘五級(jí)梯隊(duì)’人數(shù)達(dá)30人,實(shí)施名師領(lǐng)雁共同發(fā)展工程,創(chuàng)新校本研修模式,引領(lǐng)全校教師專業(yè)發(fā)展。”這一目標(biāo)如何實(shí)現(xiàn)?
如何克服教師培訓(xùn)從上至下,如何調(diào)動(dòng)全體教師參與教研的積極性,如何調(diào)動(dòng)教師主動(dòng)發(fā)展的追求?3月,華師大教授、中學(xué)校長(zhǎng)培訓(xùn)中心主任吳志宏教授應(yīng)邀來(lái)校進(jìn)行了兩天的教育教學(xué)調(diào)研指導(dǎo),30日下午與全體數(shù)學(xué)老師進(jìn)行了一次教研工作坊培訓(xùn),整整一個(gè)下午,老師們從分組教案設(shè)計(jì),推薦代表交流,觀摩名師錄像,比較不同研討,專家點(diǎn)評(píng)講座,在任務(wù)的驅(qū)動(dòng)下,大家積極探討、互相啟發(fā)、大膽表達(dá),研討氛圍相當(dāng)熱烈。老師們說(shuō)這是一次頭腦風(fēng)暴,的確,第一次的嘗試就給了大家深切的感受。這種新的教研方式給我們帶來(lái)很多啟發(fā)與思考。以工作坊為教研形式,將研討貫穿整個(gè)活動(dòng),讓每個(gè)教師帶著思考來(lái),帶著思考走,每個(gè)人都成為教研活動(dòng)的主體,這樣一種教研方式不是能促進(jìn)每個(gè)老師的發(fā)展嗎?我們確立本項(xiàng)目,就是要探尋教研工作坊的實(shí)施基本形式與策略,以及考量對(duì)教師發(fā)展的促進(jìn)作用。
二、概念的解讀與創(chuàng)新
工作坊是一種可以提供各種不同立場(chǎng)、族群的人們思考、探討、相互交流的方式,也是目前越來(lái)越流行的一種提升自我的學(xué)習(xí)方式。
教研工作坊,顧名思義,教研活動(dòng)以工作坊的形式展開,與傳統(tǒng)的教研方式相比較,工作坊應(yīng)當(dāng)具備一些鮮明的特征:1、探討的話題往往更有針對(duì)性。很多相關(guān)領(lǐng)域的前沿話題,課題研究的內(nèi)容,學(xué)科教學(xué)中的一個(gè)問(wèn)題等都可以成為工作坊的主題。2、組織形式更為靈活。可以在某人的家里,也可以在正規(guī)的會(huì)議室里面,更可以在旅游景點(diǎn),工作坊的時(shí)間與地點(diǎn)都比較靈活。主持人可以是專家、領(lǐng)導(dǎo),也可以是普通教師,可以是一個(gè)人,也可以是幾個(gè)有共同話題的老師。3、參與性強(qiáng)。一般的民眾參與方式,大致上來(lái)說(shuō)都是先由臺(tái)上的主持人以及報(bào)告人先行報(bào)告,此時(shí)臺(tái)下的民眾只能做單方面的聆聽,或在會(huì)后發(fā)問(wèn)討論。工作坊可以讓每一個(gè)參與者互相發(fā)表意見(jiàn),以游戲的方式帶動(dòng)參與者的參與感,用輕松的方式讓參與者了解其規(guī)劃的動(dòng)機(jī)、目的,以及規(guī)劃地點(diǎn)的現(xiàn)況,不僅可以獲得多方的意見(jiàn)與想法,更有利于議題的討論及整體活動(dòng)推行。
我們研究并采用的工作坊,設(shè)想有如下形式,1、專家面對(duì)面式教研工作坊。有針對(duì)性的邀請(qǐng)某一方面的專家、領(lǐng)導(dǎo)與教師開展對(duì)話;2、名師比較式教研工作坊。網(wǎng)絡(luò)提供的大量名師講座、錄像成為了工作坊比較教研的充足資源;3、教師參與式教研工作坊。
我們努力讓研討貫穿每次教研活動(dòng)的始終。在每個(gè)活動(dòng)之前增加了討論環(huán)節(jié),在活動(dòng)之前每人形成觀點(diǎn),打破以往無(wú)準(zhǔn)備的教研活動(dòng)方式;活動(dòng)過(guò)程強(qiáng)調(diào)教師的全程參與,將參與貫穿活動(dòng)始終?;顒?dòng)結(jié)束,引申總結(jié)或是引發(fā)新的問(wèn)題。工作坊的主題來(lái)源多樣,教師可以自主參加感興趣的工作坊。工作坊將培訓(xùn)發(fā)展的需求真正交予教師。
三、實(shí)踐研究的過(guò)程
確定了教研工作坊來(lái)改進(jìn)我們的教研活動(dòng)方式之后,我們精心設(shè)計(jì)了項(xiàng)目研究方案,項(xiàng)目組根據(jù)既定的方案和計(jì)劃,開展了理論研究和實(shí)踐探索,將工作坊與學(xué)校的各項(xiàng)教研活動(dòng)相結(jié)合,嘗試不同的組織形式,逐步形成了學(xué)校自己的一套做法。大致經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段:
第一階段:嘗試研究,形成項(xiàng)目
吳志宏教授的教育教學(xué)調(diào)研指導(dǎo),那場(chǎng)別開生面的工作坊研討活動(dòng),全體參與教師,尤其是許多中老年教師全程參與,并且全身心投入,思考、研討、評(píng)議、討論,既結(jié)合了平時(shí)自身的教育經(jīng)驗(yàn),又能針對(duì)現(xiàn)實(shí)教育中遇到的問(wèn)題,成為了教研活動(dòng)的主體,給了我們很多的觸動(dòng),原來(lái),教研方式的轉(zhuǎn)變的確可以讓中老年教師成為教研活動(dòng)的主體,并且實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值。
為保障項(xiàng)目的有序有效實(shí)施,學(xué)校成立了項(xiàng)目研究領(lǐng)導(dǎo)小組。校長(zhǎng)任項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng),全面主持項(xiàng)目實(shí)施工作。副校長(zhǎng)任副組長(zhǎng),全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織、管理和協(xié)調(diào)。另外,由教導(dǎo)處、教科室具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施與管理。同時(shí),確立了以骨干中層、教研組長(zhǎng)、骨干教師為主體的研究主要成員。并且特邀華東師范大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師吳志宏、原武進(jìn)區(qū)教育局副主任科員鄭國(guó)源擔(dān)任本項(xiàng)目的顧問(wèn),負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施操作指導(dǎo)。
項(xiàng)目方案初稿形成后,我們舉行了兩次項(xiàng)目設(shè)計(jì)論證會(huì)議,邀請(qǐng)了學(xué)校課題領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員對(duì)項(xiàng)目的現(xiàn)實(shí)意義、可行性以及方案的可操作性進(jìn)行了論證;邀請(qǐng)教育局副主任科員鄭國(guó)源對(duì)方案進(jìn)行論證與修改,保證了項(xiàng)目設(shè)計(jì)盡可能完善。
同時(shí),項(xiàng)目申報(bào)前后,我們就從書籍、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等途徑收集、整理有關(guān)工作坊方面的文獻(xiàn)資料,編印了《教育文摘》等資料專輯,使得項(xiàng)目組教師了解和把握當(dāng)前有關(guān)研究的發(fā)展態(tài)勢(shì),使我們?cè)诟叩幕c(diǎn)上開展研究,在學(xué)習(xí)和借鑒優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成我校的研究思路。此外,我們積極組織教師自主收集相關(guān)的理論學(xué)習(xí)材料,開展自主學(xué)習(xí),并組織教師撰寫教學(xué)心得,開展專題研討交流,使得項(xiàng)目研究工作更具針對(duì)性,有效性。
第二階段:實(shí)證研究,全面推開
首先,制訂語(yǔ)文、數(shù)學(xué)、英語(yǔ)、藝體“教研工作坊”活動(dòng)計(jì)劃。
在學(xué)習(xí)相關(guān)理論以及充分研討的基礎(chǔ)上,確定了我校教研工作坊的具體實(shí)施形式。學(xué)校所有教研活動(dòng)采用教研工作坊的形式,將研討貫穿活動(dòng)的全過(guò)程,促進(jìn)教師的參與和思考,從而提高活動(dòng)的效率。1、專家面對(duì)面式教研工作坊;2、名師比較式教研工作坊; 3、教師參與式教研工作坊。并且形成了基本的操作流程:首先分組對(duì)教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行研討,初步形成小組意見(jiàn),并且進(jìn)行大組匯總;然后,觀摩教師的課堂教學(xué),進(jìn)行比較探討;最后,指名教師進(jìn)行圍繞教學(xué)內(nèi)容,主題教學(xué)講座或是觀看名師錄像、專家講座。并且分學(xué)科根據(jù)學(xué)科教學(xué)中的實(shí)際問(wèn)題或是課程改革的需要,制定了各學(xué)科教研工作坊的實(shí)施計(jì)劃。
其次,圍繞設(shè)計(jì)目標(biāo),依據(jù)具體實(shí)施策略,開展研究。我們要求各教研組圍繞實(shí)施計(jì)劃,每學(xué)期至少開展兩次以上的工作坊。期初兩周內(nèi)要確定好工作坊的主題以及承擔(dān)人員,確定好工作坊的實(shí)施形式,納入學(xué)校教學(xué)工作計(jì)劃、教科研工作計(jì)劃。每次活動(dòng)前兩周,公布研討活動(dòng)的教學(xué)內(nèi)容,各備課組進(jìn)行集體商議,確定教學(xué)設(shè)計(jì),并且確定中心發(fā)言人。工作坊活動(dòng)時(shí),各備課組首先交流各組的教材理解與教學(xué)設(shè)計(jì),而后集體觀看名師錄像或是觀看某一備課組的教學(xué)展示,最后進(jìn)行比較研討。各備課組嚴(yán)格按照計(jì)劃認(rèn)真組織,積極開展相關(guān)活動(dòng),提高了全體教師參與教研的積極性,年老教師既成為教學(xué)設(shè)計(jì)的策劃者,也成為比較教學(xué)與研討的主力軍;年輕教師既要承擔(dān)代表發(fā)言,還要承擔(dān)公開教學(xué),更能主動(dòng)詢問(wèn)年老教師的設(shè)計(jì)意圖,提升了對(duì)教材的理解能力,教學(xué)設(shè)計(jì)創(chuàng)新而又不忽略基礎(chǔ)。
第三、在項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,分析問(wèn)題,及時(shí)調(diào)整策略,穩(wěn)步推進(jìn)。
對(duì)于教研工作坊的實(shí)施,我們遵循原有的計(jì)劃與學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)總結(jié),然而,我們總感覺(jué)教研工作坊的組織形式,尤其是它的實(shí)施過(guò)程顯得過(guò)于單一。結(jié)合課例的研討雖然針對(duì)性強(qiáng)但總覺(jué)得面對(duì)有些教學(xué)中遇到的問(wèn)題卻無(wú)法實(shí)施。
4月27日一大早,卜弋小學(xué)又迎來(lái)了學(xué)校最尊貴的客人:吳志宏教授,這是吳教授第二次來(lái)到卜弋小學(xué),對(duì)學(xué)校教育教學(xué)進(jìn)行調(diào)研指導(dǎo)。
上午,吳教授首先走進(jìn)學(xué)校的語(yǔ)文課堂。下午,吳教授又對(duì)學(xué)校的項(xiàng)目設(shè)計(jì)《工作坊——教師發(fā)展快車道》研究工作進(jìn)行了指導(dǎo)。全體校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、教研組長(zhǎng)、備課組長(zhǎng)以及項(xiàng)目組團(tuán)隊(duì)成員參加了研討活動(dòng)。首先,項(xiàng)目組介紹了“工作坊”項(xiàng)目實(shí)施的進(jìn)程以及在研究過(guò)程中遇到了困惑。吳教授肯定我們的研究與成效,同時(shí)結(jié)合我們提出的問(wèn)題,對(duì)于工作坊的實(shí)施指出了三個(gè)注意點(diǎn):一要選擇好一個(gè)恰當(dāng)?shù)闹黝};二是主持人必須要做好充分的準(zhǔn)備工作;三要調(diào)動(dòng)所有教師的參與意識(shí)。尤其是我們的實(shí)施形式,只是工作坊實(shí)施的形式之一,過(guò)于單一。接著,吳教授詳細(xì)闡述了工作坊的系統(tǒng)理論,又結(jié)合了操作實(shí)例,讓項(xiàng)目組老師對(duì)于工作坊的形式與實(shí)施要點(diǎn)有了更加清晰的認(rèn)識(shí),對(duì)于運(yùn)用工作坊這種新的校本培訓(xùn)方式促進(jìn)教師專業(yè)發(fā)展,解決教學(xué)實(shí)際問(wèn)題有了更大的信心。
在此基礎(chǔ)上,我們將教研工作坊的形式進(jìn)行了拓展和演變,通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷確定相關(guān)問(wèn)題提煉主題,活動(dòng)中參與者闡述自己或是備課組的具體做法,觀看相關(guān)視頻或是傾聽學(xué)校自己老師的研究成果,相關(guān)專家點(diǎn)評(píng)以及明確具體工作等形式應(yīng)運(yùn)而生。同時(shí),將教研工作坊與課題研究的主題、教研室研究專題等結(jié)合,“情境化高效課堂的建構(gòu)策略”“課內(nèi)語(yǔ)言實(shí)踐活動(dòng)的組織與開展”“三、四年級(jí)英語(yǔ)教材的比較”等工作坊很好的解決了課程改革等的實(shí)際問(wèn)題。
研究過(guò)程中,全體項(xiàng)目組定期對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行了回顧與總結(jié),比較實(shí)施前后教師發(fā)展的心態(tài)與活動(dòng)狀態(tài),總結(jié)近年教師的發(fā)展成果。梳理項(xiàng)目實(shí)施的具體形式與策略,三種形式基本達(dá)成共識(shí),以工作坊形式開展教研活動(dòng)成為學(xué)校的常規(guī)。
第三階段:第三階段:總結(jié)提升,不斷創(chuàng)新
經(jīng)過(guò)幾年的探索,我們基本形成了工作坊基本形式與實(shí)施途徑:
1、專家面對(duì)面式教研工作坊
與一般專家的講座、培訓(xùn),或是聽課指導(dǎo)不同的是,我們將首先根據(jù)學(xué)校發(fā)展、教師發(fā)展需求,邀請(qǐng)有關(guān)專家,其次活動(dòng)過(guò)程,先分小組圍繞主題進(jìn)行探討交流,形成小組觀點(diǎn),接著進(jìn)行小組交流,然后由專家進(jìn)行點(diǎn)評(píng)與講座,再由教師提問(wèn),談區(qū)別、收獲和感受,談今后工作的設(shè)想。
2、名師比較式教研工作坊
網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,包括配套的多媒體、視頻等更多地應(yīng)用于教育教研,使得無(wú)緣與名師面對(duì)面的教師眼界進(jìn)一步開闊。但往往我們的方式主要是觀摩名師錄像,接著進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。而名師比較工作坊我們可以采用這樣兩種方式。其一,確定教學(xué)內(nèi)容,將參與教師分組進(jìn)行教學(xué)設(shè)計(jì),形成觀點(diǎn);接著進(jìn)行大組交流;然后觀摩名師錄像,談不同與感受,最后由指定教師進(jìn)行總結(jié)性發(fā)言,尤其要總結(jié)某類課型或是名師風(fēng)格,確定某一類課型的教學(xué)要求。其二,確定教學(xué)內(nèi)容,進(jìn)行集體備課,進(jìn)行教學(xué)觀摩,然后觀摩名師課堂,最后進(jìn)行比較,總結(jié)不同與不足,進(jìn)行教學(xué)改進(jìn)。
3、教師參與式教研工作坊
與以往教研活動(dòng)的方式不同的是,教師參與式工作坊更強(qiáng)調(diào)教師的參與,尤其是將研討活動(dòng)提前到觀課之前。以往教研活動(dòng),往往是一個(gè)或幾個(gè)人的備課,活動(dòng)時(shí)首先觀摩課堂教學(xué),而后進(jìn)行評(píng)課講座。而參與式工作坊,首先仍然要分組對(duì)教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行研討,初步形成小組意見(jiàn),并且進(jìn)行大組匯總;然后,觀摩教師的課堂教學(xué),進(jìn)行比較探討;最后,指名教師進(jìn)行圍繞教學(xué)內(nèi)容,主題教學(xué)講座。另外,也可以是根據(jù)學(xué)校主題安排,教師個(gè)人或是幾個(gè)人集體申報(bào),然后整個(gè)教研工作坊由教師組織與安排?;顒?dòng)過(guò)程可以先拋出問(wèn)題或是課例,傾聽參與教師的意見(jiàn),而后主持人將研究成果進(jìn)行展示,可以是相關(guān)的教學(xué)處理,可以是相關(guān)理論的介紹,也可以是自己的成功做法。最后再比較研討的基礎(chǔ)上,主持人提出自己的相關(guān)主張。
其次,教研工作坊的思想逐漸深入人心,它的形式我們覺(jué)得可以在基本形式的基礎(chǔ)上靈活變動(dòng)。基本的思路是,每個(gè)活動(dòng)之前增加了討論環(huán)節(jié),在活動(dòng)之前每人形成觀點(diǎn),打破以往無(wú)準(zhǔn)備的教研活動(dòng)方式,將參與貫穿活動(dòng)始終,從而真正提高研究實(shí)效,促進(jìn)教師專業(yè)快速發(fā)展。另外,工作坊的主題可以由學(xué)校根據(jù)發(fā)展需求制定規(guī)劃,老師們自主申報(bào),也可以是教師自己提出。工作坊可以是學(xué)科的,也可以是主題的。可以是長(zhǎng)線的一至三年,也可以是短線的一到兩次。教師自主參加感興趣的工作坊。將培訓(xùn)發(fā)展的需求真正交予教師。具有推廣的價(jià)值。
四、效果與反思
1、形成教師主動(dòng)發(fā)展機(jī)制。
對(duì)于像我們這樣年齡結(jié)構(gòu)偏大的學(xué)校來(lái)說(shuō),教研工作坊更好的促進(jìn)了教師的發(fā)展。教師發(fā)展不再是船到橋頭車到站的感覺(jué),形成一種你追我趕的發(fā)展態(tài)勢(shì),尤其是中老年教師參與教研的積極性得到激發(fā),在教研活動(dòng)中扮演了重要的角色,教師參與研究的熱情高漲,自覺(jué)性增強(qiáng)了。近年來(lái),優(yōu)秀教師比例不斷擴(kuò)大,我們的五級(jí)梯隊(duì)教師,中小學(xué)高級(jí)教師比例在周邊學(xué)校都名列前茅。
我們飛虹中學(xué)是一所普通初級(jí)中學(xué),學(xué)習(xí)困難的學(xué)生較多,學(xué)生思想品德差異也較大,特別是雙差生比較 多。以往我們很少研究日常教學(xué)活動(dòng)與教學(xué)目標(biāo)之間的內(nèi)在聯(lián)系,在備課和執(zhí)教時(shí)往往過(guò)多考慮教材內(nèi)容如何 講清,教學(xué)資料如何充實(shí)、齊備,很少?gòu)哪繕?biāo)上考慮學(xué)生的差異性,對(duì)一些層次低的學(xué)生,教學(xué)效果不很理想 。據(jù)此,我們?cè)谑薪炭扑闹苯又笇?dǎo)下,成立了課題研究小組,結(jié)合思想政治課中的法律知識(shí)部分,進(jìn)行法制 教育分層遞進(jìn)教學(xué)方法實(shí)驗(yàn),希望通過(guò)這個(gè)實(shí)驗(yàn)?zāi)芴剿鞒鎏岣吒鲗哟螌W(xué)生法制觀念、思想品德和培養(yǎng)良好的行 為習(xí)慣的方法,獲得在思想政治學(xué)科實(shí)施分層遞進(jìn)教學(xué)的經(jīng)驗(yàn)。
實(shí)驗(yàn)過(guò)程
一、分析情況,確定目標(biāo)階段
第一步,根據(jù)教學(xué)大綱,分析教材,制定總目標(biāo)。
我們課題組根據(jù)把學(xué)生培養(yǎng)成“四有”公民這個(gè)中學(xué)階段的教育總目標(biāo),根據(jù)總課題組提出的讓學(xué)生“學(xué) 會(huì)學(xué)習(xí)、學(xué)會(huì)做人”的初中階段教育目標(biāo),認(rèn)真學(xué)習(xí)教學(xué)大綱,研究分析了教材的內(nèi)容,考慮到學(xué)科的特點(diǎn)制 定了總目標(biāo)。我們認(rèn)為思想政治課不但要教給學(xué)生一定的知識(shí),而且要通過(guò)知識(shí)傳授,激發(fā)學(xué)生的情感,并貫 徹落實(shí)到行為上。因此,我們從認(rèn)識(shí)、情感、行為三方面制定了總目標(biāo)。
認(rèn)識(shí)方面:學(xué)生能理解“法律”一詞的含義,知道我國(guó)現(xiàn)行的主要法律及其作用、法律規(guī)范對(duì)青少年成長(zhǎng) 的密切關(guān)系;知道家庭生活、學(xué)校生活、社會(huì)生活和經(jīng)濟(jì)政治生活都離不開法律;了解公民的基本權(quán)利和義務(wù) ;懂得運(yùn)用法律武器保護(hù)國(guó)家、集體利益和個(gè)人的合法權(quán)益。
情感方面:學(xué)生在遵守國(guó)家的法律,懲治違法犯罪方面能表現(xiàn)出愛(ài)憎分明的情感。
行為方面:學(xué)生能自覺(jué)遵守憲法和法律,正確行使公民的權(quán)利,自覺(jué)履行公民的義務(wù),勇于維護(hù)憲法和法 律的尊嚴(yán)。
第二步,分析情況,進(jìn)行學(xué)生分層。
對(duì)學(xué)生進(jìn)行分層,不能僅僅根據(jù)分?jǐn)?shù)而定,因?yàn)槔碚撝R(shí)的掌握,并不代表他的思想和行為,因此我們根 據(jù)這屆學(xué)生進(jìn)入中學(xué)后的表現(xiàn),聽取任課老師和班主任老師的意見(jiàn),根據(jù)學(xué)生的法制觀念、意識(shí)以及在遵守法 律、法規(guī)方面的表現(xiàn),確定了由低到高的四個(gè)分層類型。
第一層:不知法、不懂法,并有違法甚至輕徽犯罪行為,沾染了社會(huì)上一些不良習(xí)氣。
第二層:有一定法律常識(shí),但是非不分,看到同學(xué)違法犯罪行為不檢舉、不揭發(fā),甚至包庇、間接違法。
第三層:有一定法律常識(shí),能分清是非,自己基本守法,但對(duì)違法犯罪現(xiàn)象不聞不問(wèn),明折保身。
第四層:有較強(qiáng)法制觀念,不但個(gè)人自覺(jué)守法,而且對(duì)于犯罪現(xiàn)象,敢于揭發(fā)甚至斗爭(zhēng)
第三步,根據(jù)每一層學(xué)生情況,確定每一層所要達(dá)到的分層目標(biāo)。
第一層目標(biāo):初步了解書本上講授的一些基本法律常識(shí),能分清是非,基本上知法守法。
第二層目標(biāo):了解我國(guó)的基本法律知識(shí),尤其是和青少年密切相關(guān)的有關(guān)法制內(nèi)容,是非分明,并能與違 法犯罪現(xiàn)象劃清界限。
第三層目標(biāo):能知法懂法守法,在遵守國(guó)家法律,懲治違法犯罪方面能愛(ài)憎分明,勇于維護(hù)憲法和法律的 尊嚴(yán)養(yǎng)成遵守憲法和法律的良好習(xí)慣,能運(yùn)用法律武器進(jìn)行自我保護(hù)。
第四層目標(biāo):有較強(qiáng)法制觀念,對(duì)法律知識(shí)有濃厚的興趣,不但自己學(xué)法守法,而且還能積極宣傳法律, 教育他人知法懂法守法,并能運(yùn)用自己掌握的一些法律知識(shí)幫助他人解決一些實(shí)際問(wèn)題。
第四步,學(xué)生選擇適合自己的分層目標(biāo)
將課題總目標(biāo)、分層目標(biāo)印發(fā)給學(xué)生,教師詳細(xì)解釋,要求學(xué)生根據(jù)自己的實(shí)際情況選擇適合自己的分層 目標(biāo),同時(shí)對(duì)學(xué)生強(qiáng)調(diào):所選的目標(biāo)要適合自己的實(shí)際情況,不能太高,也不能太低,應(yīng)該是經(jīng)自己努力能夠 達(dá)到的目標(biāo)。另外學(xué)生在選擇目標(biāo)時(shí),可以適度修改,甚至可以自訂目標(biāo)。
第五步,學(xué)生選定目標(biāo)、教師調(diào)整,最后學(xué)生明確目標(biāo)。
學(xué)生選定目標(biāo)后,有的過(guò)高或過(guò)低。教師要根據(jù)自己所掌握的學(xué)生情況,幫助學(xué)生調(diào)整目標(biāo)。經(jīng)過(guò)師生共 同調(diào)整目標(biāo)后,要求每一位同學(xué)都能明確自己的目標(biāo),并為之而努力,同時(shí)教師也明確了學(xué)生的層次類型。
二、根據(jù)目標(biāo),進(jìn)行分層教學(xué)、教育階段:
1.課堂內(nèi)分層教學(xué)
備課 教師在制定一節(jié)課的教學(xué)目的和任務(wù)時(shí),必須考慮對(duì)各類學(xué)生的不同要求,要把一節(jié)課中的各個(gè)環(huán) 節(jié)上,高中低三個(gè)層次學(xué)生的學(xué)習(xí)任務(wù)和實(shí)現(xiàn)這些任務(wù)的形式寫在教案上。
講授 在課堂教學(xué)的講授方法上,我們針對(duì)學(xué)生的不同層次,采用搭臺(tái)階的方法教師搭一層,學(xué)生登一層 ,讓學(xué)生在不知不覺(jué)中打開思路,在知識(shí)不斷深化的同時(shí)覺(jué)得自己聽懂了、學(xué)會(huì)了,激發(fā)學(xué)生繼續(xù)登臺(tái)階的愿 望,最后達(dá)到課堂教學(xué)目的。教師不要求每個(gè)同學(xué)都達(dá)到最高臺(tái)階,不同層次同學(xué)達(dá)到相應(yīng)的臺(tái)階就算基本達(dá) 到要求,并繼續(xù)鼓勵(lì)學(xué)生向高層次臺(tái)階邁進(jìn)。(參見(jiàn)頁(yè)底所示的在講授權(quán)利義務(wù)時(shí)所搭四層臺(tái)階的示意圖。)
────────────────────── │權(quán)利概念││具體權(quán)利││掌握權(quán)利的含義││權(quán)利義務(wù)相同點(diǎn)│ ──────────────────────
─────
│ 權(quán)利義務(wù) │ 列出 舉例 對(duì)照例子講述 分析得出 │ │
│ 相互關(guān)系 │
───── ────────────────────── │義務(wù)概念││具體義務(wù)││掌握義務(wù)的含義││權(quán)利義務(wù)不同點(diǎn)│ ──────────────────────
第一層要求
第二層要求
第三層要求
第四層要求
提問(wèn) 教師在課堂教學(xué)時(shí),根據(jù)不同層次學(xué)生的知識(shí)水平和存在的問(wèn)題,精心設(shè)計(jì)一些帶有啟發(fā)性和復(fù)習(xí) 性的問(wèn)題,有針對(duì)性地進(jìn)行提問(wèn),做到有的放矢。
討論 課堂討論采取三種形式:
同質(zhì)組討論:把同一層次分在一組內(nèi),不同層次的組討論不同程度的問(wèn)題,討論有針對(duì)性,效果理想。
異質(zhì)組討論:混合編組,討論同一問(wèn)題,有利于不同層次學(xué)生的互相幫助,互相促進(jìn),共同提高。
同質(zhì)組討論,異質(zhì)組交流:將同一層次的同學(xué)分在同桌,一起討論屬于本層次范圍內(nèi)的問(wèn)題,然而請(qǐng)不同 層次的小組互相交流各自討論的結(jié)果。
作業(yè) 作業(yè)分層有兩種形式:
(1)給不同層次的學(xué)生布置不同數(shù)量,不同內(nèi)容,不同難易程度的作業(yè),對(duì)層次低的學(xué)生布置較少,較容易 的作業(yè)。而層次較高的學(xué)生布置較難、較多的作業(yè)。
(2)全班同學(xué)作業(yè)相同,但降低對(duì)低層次學(xué)生的作業(yè)要求,提高對(duì)高層次學(xué)生的要求,并對(duì)不同層次的學(xué)生 給予不同程度的幫助。
2.課堂外分層教育
課堂外的教育應(yīng)做到“二結(jié)合,一落實(shí)”,即:結(jié)合分層目標(biāo),結(jié)合學(xué)生的具體情況,落實(shí)重點(diǎn),做到重 點(diǎn)學(xué)生重點(diǎn)幫教,每位政治課任課教師在所教班級(jí)重點(diǎn)落實(shí)一、二幫教對(duì)象(第一層學(xué)生)。一方面幫助他補(bǔ) 缺補(bǔ)差,另一方面經(jīng)常向班主任了解情況,找學(xué)生談心,了解目標(biāo)達(dá)到情況,鼓勵(lì)和幫助他實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。
對(duì)于層次較高的同學(xué)特別注重培養(yǎng)他們?cè)谡n外學(xué)法的興趣,諸如搞了法律知識(shí)專題剪報(bào)小組,組織法律知 識(shí)競(jìng)賽,從而激發(fā)了高層次學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情。另外,在語(yǔ)文組配合下,參加了區(qū)政治小論文的評(píng)比活動(dòng),并獲 得了此項(xiàng)比賽中的一半獎(jiǎng)項(xiàng)。
三、形成性評(píng)價(jià)階段
根據(jù)學(xué)生知識(shí)考核成績(jī),根據(jù)學(xué)生目標(biāo)達(dá)到的程度,進(jìn)行師生共同評(píng)價(jià)。學(xué)期結(jié)束后,先進(jìn)行知識(shí)考核, 命題兼顧各個(gè)不同層次學(xué)生的學(xué)習(xí)水平。基礎(chǔ)知識(shí)的題占60%,靈活運(yùn)用基礎(chǔ)知識(shí)的題占30%,有一定難度的 必做題占10%,同時(shí)增加10%可以讓高層次同學(xué)發(fā)揮的選做題,使試卷能反映各層次學(xué)生知識(shí)掌握和能力培養(yǎng) 程度。教師要求第一層同學(xué)只要達(dá)到50分,第二層同學(xué)達(dá)到65分,第三層同學(xué)達(dá)到80分,第四層達(dá)到90分,學(xué) 生只要達(dá)到這些要求就算合格。然后,讓每個(gè)同學(xué)根據(jù)一學(xué)期的各方面表現(xiàn),如出勤、早自習(xí)、課堂紀(jì)律、作 業(yè)情況,特別是行為習(xí)慣和校內(nèi)外各方面表現(xiàn),加上知識(shí)考核目標(biāo)達(dá)到的情況,自己考核目標(biāo)達(dá)到的程度,并 報(bào)出成績(jī),教師根據(jù)所了解的該生情況進(jìn)得調(diào)整,并向?qū)W生說(shuō)明調(diào)整的理由,最后在學(xué)生認(rèn)同后,得出考核成 績(jī)。不論哪一層次的學(xué)生只要達(dá)到自己訂出的目標(biāo),就能得到好的成績(jī)和評(píng)價(jià)。
實(shí)驗(yàn)結(jié)論
法制教育分層遞進(jìn)教學(xué)法在我校實(shí)驗(yàn)了近兩年,我們初步歸納了以下五點(diǎn)結(jié)論。
1.在初中思想政治課法制教育過(guò)程中,對(duì)學(xué)生進(jìn)行分層遞進(jìn)教學(xué),使學(xué)生在教學(xué)過(guò)程的各項(xiàng)活動(dòng)中緊緊圍 繞自己選擇的分層目標(biāo)進(jìn)行有效有目的的努力。實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明,通過(guò)教學(xué),學(xué)生對(duì)法律知識(shí)掌握程度明顯高于 非實(shí)驗(yàn)?zāi)昙?jí),提高了政治課的教學(xué)質(zhì)量。
1.1簡(jiǎn)易氣道濕化方法 用無(wú)菌生理鹽水或滅菌注射用水浸泡過(guò)的紗布將人工氣道口直接覆蓋,然后通過(guò)中心供氧連接氣泡式的流量表濕化瓶,再用鼻導(dǎo)管與人工氣道相連進(jìn)行吸氧。
1.2間斷推注濕化法 間斷推注濕化法是用一次性注射器抽取一定量的濕化液,取下針頭,每1~2 h向氣管內(nèi)滴注3~5 mL濕化液。間斷推注濕化法雖在一定程度上緩解了人工氣道的干燥失水。但不能滿足氣道持續(xù)濕化的要求。由于刺激性的咳嗽把部分濕化液咳出,影響了濕化效果,使痰液變得黏稠甚至結(jié)痂,不易咳出,使吸痰次數(shù)增加,吸痰時(shí)間延長(zhǎng),容易導(dǎo)致氣道黏膜損傷出血,增加肺部感染的發(fā)生率[1]。
1.3一次性輸液器持續(xù)濕化法 龔俊等[2]將一次性輸液器按輸液法排氣,剪掉針頭,在遠(yuǎn)端打一個(gè)結(jié)形成盲端,然后在盲端處用5號(hào)針頭扎一個(gè)孔,將輸液器盲端插入氣管套管內(nèi)壁5~8 cm處。調(diào)節(jié)滴速2~3滴/min,持續(xù)滴入濕化液。
1.4微量泵持續(xù)濕化法 張洪霞[3]將裝有濕化液的50 mL注射器、微量泵、一次性延長(zhǎng)管、一次性頭皮針。按常規(guī)靜脈注射方法連接好,剪去頭皮針的針頭,將頭皮針的細(xì)管置于氣管套管內(nèi)3~5 cm,24 h不間斷地均勻地向氣管套管內(nèi)滴人濕化液。武淑萍等[4]將60例老年人工氣道患者隨機(jī)分成兩組,試驗(yàn)組30例采用輸液泵控制持續(xù)進(jìn)行氣道濕化,對(duì)照組采用傳統(tǒng)間斷或定時(shí)氣道濕化,最后通過(guò)連續(xù)觀察后證實(shí),試驗(yàn)組形成痰痂和發(fā)生刺激性咳嗽及氣道出血的例數(shù)、次數(shù)都明顯少于對(duì)照組。
1.5氧氣霧化濕化法 林惠華等[5]將167例開胸術(shù)后患者隨機(jī)分為氧氣霧化濕化組和超聲霧化濕化組進(jìn)行實(shí)驗(yàn)研究。結(jié)果顯示:氧氣霧化濕化組在減少日均痰吸出量及日均吸痰次數(shù)等方面療效優(yōu)于超聲霧化吸人組。氧氣霧化比較柔和持久,刺激性小,舒適度好,患者容易接受。
2持續(xù)被動(dòng)濕化法
人工鼻濕化法:鐘艷[6]通過(guò)對(duì)40例呼吸衰竭后行氣管插管或氣管切開進(jìn)行脫機(jī)鍛煉的患者,進(jìn)行常規(guī)氣道濕化法和人工鼻(美國(guó):泰利福)氣道濕化法,分組研究后得知:使用人工鼻氣道濕化,氣道濕化滿意,能協(xié)助患者順利進(jìn)行脫機(jī)鍛煉,使順利拔管的人數(shù)明顯增加。黎梅芳等[7]認(rèn)為使用人工鼻能夠顯著提高人工氣道的管理效能,從而減輕了護(hù)士的工作強(qiáng)度和減少了相應(yīng)的護(hù)理時(shí)數(shù)。患者需要纖維支氣管鏡吸痰、肺泡灌洗的次數(shù)明顯減少,肺部感染發(fā)生率顯著降低?;颊呔腿斯獾拦芾硭惺艿馁M(fèi)用顯著減少。因此具有良好的性價(jià)比,值得臨床推廣使用。
3持續(xù)主動(dòng)加溫濕化法
3.1加溫氣道濕化法 機(jī)械性通氣的患者可通過(guò)呼吸機(jī)對(duì)吸入的氣體進(jìn)行加溫加濕,對(duì)于建立了人工氣道而又不需要機(jī)械性通氣的患者。直接吸人低溫的空氣,可使氣道自身濕化作用減弱。張素蘭等[8]通過(guò)研究后認(rèn)為:在人工氣道中應(yīng)用機(jī)械性加溫加濕器。將溫度按鈕控制在35℃~37℃,可使患者感覺(jué)溫和舒適。并可使痰液變得稀薄。易于咳出或被吸出,值得臨床應(yīng)用。
3.2帶加熱導(dǎo)絲的加溫濕化法 采用由加溫濕化器(美國(guó)Fisher&Paykel公司)、自動(dòng)注水式濕化罐、帶加熱導(dǎo)絲的呼吸管路、氧氣流量計(jì)、文丘里裝置、氧療裝置組成的加溫濕化氧氣治療系統(tǒng),操作步驟如下:①連接加溫濕化器和自動(dòng)注水式水罐,將500 mL滅菌注射用水連接輸液器并排氣,去掉針頭部分,將其輸液管處連接到水罐的加水孔;②連接供氧系統(tǒng),用氧氣管連接氧氣流量計(jì)與文丘里裝置,根據(jù)患者所需吸氧濃度進(jìn)行調(diào)節(jié),然后將文丘里裝置連接到濕化罐;③連接呼吸管路和加熱導(dǎo)絲電源,開啟濕化器電源,根據(jù)龔紹榮等[9]的痰液粘稠度決定氣道濕化的時(shí)機(jī)和量,來(lái)調(diào)節(jié)濕化器溫度的大小;④打開氧氣流量計(jì)開關(guān)至文丘里裝置標(biāo)明的濃度所對(duì)應(yīng)的流量進(jìn)行調(diào)節(jié),然后把呼吸管路與患者的氧療裝置(如氣管切開患者使用的氣切面罩)連接起來(lái)即可。
4討論
傳統(tǒng)的氣道濕化方法中以微量泵持續(xù)濕化法為例,護(hù)士雖然可以根據(jù)痰液黏稠度調(diào)整微量泵的泵人速度,但對(duì)于濕化程度很難控制,容易導(dǎo)致濕化不足或過(guò)度,如果增加每小時(shí)的濕化量。患者容易出現(xiàn)痰液過(guò)于稀薄.痰液增多,增加了吸痰次數(shù),患者氧療中斷次數(shù)增加,不利于疾病的恢復(fù),控制感染的難度加大。如果降低每小時(shí)濕化量,會(huì)使患者痰液更黏稠。
人工鼻濕化法是將人工鼻(模擬人體解剖制造的氣道替代裝置)連接在氣管切開套管開口處.患者呼氣時(shí),相當(dāng)于人體體溫的氣體進(jìn)入人工鼻,在人工鼻的內(nèi)側(cè)面凝結(jié),同時(shí)釋放以蒸汽狀態(tài)保存的熱量:吸氣時(shí),外部干燥的氣體進(jìn)入人工鼻,在人工鼻內(nèi)得到濕化和溫?zé)?,然后進(jìn)入肺部,如此往返循環(huán),不斷利用呼氣中的熱度和濕度來(lái)溫?zé)岷蜐窕说臍怏w,操作較簡(jiǎn)便。但由于人工鼻的出氣孔和入氣孔都較小,所以對(duì)于分泌物黏稠的患者,人工鼻的使用受限。
國(guó)外一些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)[10],運(yùn)用人工鼻,特別是對(duì)一些呼吸道粘膜條件好或有自主排痰能力的患者,它與加熱濕化法在對(duì)痰液的形成、粘稠度等的影響是相同的。而且它簡(jiǎn)單,安全(沒(méi)有電和熱的危險(xiǎn))、輕便,與標(biāo)準(zhǔn)加熱型濕化器比較也廉價(jià)得多。但是因?yàn)槿斯け侵皇抢没颊吆舫鰵怏w來(lái)溫?zé)岷蜐窕霘怏w,并不額外提供熱量和水氣,因此對(duì)于那些原來(lái)就存在脫水、低溫或肺疾患引起的分泌物滯留者,人工鼻并不是理想的濕化裝置。Hess和Kacmarek提出一些禁忌證:①大量分泌物的患者;②非常小或非常大潮氣量的患者;③呼吸頻率≤10 BPM時(shí),應(yīng)慎用人工鼻;等等。
持續(xù)主動(dòng)加溫濕化法更適用于肺部感染氣管切開患者的氣道濕化,能夠提供最接近最佳濕度要求的氣體,降低痰液黏稠度,減少痰痂和肺不張的形成和發(fā)生,促進(jìn)氣道引流通暢,縮短肺部感染控制時(shí)間。帶加熱導(dǎo)絲的加溫濕化系統(tǒng)濕化法采用主動(dòng)加熱濕化的方式,對(duì)濕化器和呼吸回路均有加熱作用,使?jié)窕鞒隹谔帤怏w溫度更容易控制,該氣體經(jīng)過(guò)吸氣管路時(shí)會(huì)因冷凝產(chǎn)生一定的冷凝水,回路內(nèi)的加熱絲會(huì)對(duì)冷凝水加熱,使其蒸發(fā),補(bǔ)充到氣體當(dāng)中,解決了傳統(tǒng)單加溫易產(chǎn)生冷凝水的問(wèn)題,護(hù)士不必傾倒冷凝水和頻繁更換一次性耗材,減少了氣道護(hù)理的工作量。
總之,在人工氣道的護(hù)理中,采取有效措施針對(duì)性地為患者進(jìn)行氣道濕化,保證分泌物引流通暢,控制感染,減少并發(fā)癥,以達(dá)到最佳的濕化療效,維護(hù)呼吸道正常的功能,從而使患者早日恢復(fù)康復(fù),改善預(yù)后,降低醫(yī)療費(fèi)用,提高患者的生活質(zhì)量。
參考文獻(xiàn):
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[3]張紅霞.氣管切開后2種氣道濕化效果的臨床觀察[J].當(dāng)代護(hù)士,2006,(6):90-91.
[4]武淑萍.陳京立.輸液泵控制氣道濕化對(duì)減少人工氣道并發(fā)癥的作用[J].中華護(hù)理雜志,2003,38(3):193-195
[5]林惠華,陳逸娜,占瑞珊.氧氣霧化及超聲霧化吸入對(duì)開胸術(shù)后排痰效果的對(duì)比研究[J].護(hù)士進(jìn)修雜志,2007,22(2):132-l33.
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[7]黎梅芳,彭婉儀,林雪霞等.人工鼻在機(jī)械通氣病人中應(yīng)用的性價(jià)比調(diào)查[J].中國(guó)實(shí)用護(hù)理雜志,2004,20(12):1-2.
引言
《葉綠素的提取》實(shí)驗(yàn)是高校生物及相關(guān)專業(yè)《植物生理學(xué)》系列實(shí)驗(yàn)的重要部分,是高中生物課程實(shí)驗(yàn)。在進(jìn)行葉綠素理化性質(zhì)和含量測(cè)定實(shí)驗(yàn)教學(xué)過(guò)程中,用丙酮作為提取溶劑,實(shí)驗(yàn)材料為市場(chǎng)購(gòu)買菠菜和芹菜,但實(shí)驗(yàn)效果不佳。針對(duì)上述情況,筆者特對(duì)實(shí)驗(yàn)進(jìn)行了改進(jìn)嘗試。實(shí)驗(yàn)選取洋槐、觀賞碧桃、菠菜和芹菜葉作為材料,用丙酮和乙醇作為提取溶劑。
1.材料和方法
1.1材料與試劑
1.1.1材料:銅仁學(xué)院校園內(nèi)新鮮洋槐葉、觀賞碧桃葉,菠菜、芹菜購(gòu)自市場(chǎng)。
1.1.2試劑:無(wú)水乙醇、丙酮,均為國(guó)產(chǎn)分析純。
1.1.3儀器設(shè)備:T6新世紀(jì)紫外可見(jiàn)分光光度計(jì),AL204型電子天平。
1.2實(shí)驗(yàn)方法
1.2.1方法:紫外分光光度計(jì)法[1]
1.2.2步驟:
葉綠素含量的測(cè)定:稱取新鮮葉片0.25g于研缽中,加入5mL提取溶劑、少許石英沙和無(wú)水CaCO,研磨成勻漿,3000r/min離心10min,上清液用80%提取溶劑定容至10mL。以空白溶液對(duì)照,分別在波長(zhǎng)645nm和663nm處測(cè)定吸光度。
2.結(jié)果與分析
2.1以丙酮作為提取溶劑時(shí)葉綠素的含量
以丙酮作為提取溶劑時(shí),葉綠素的含量差異比較大。從圖1可知,以丙酮作為提取溶劑時(shí),洋槐葉的葉綠素a、葉綠素b和葉綠素a+b含量最高。
2.2以乙醇作為提取溶劑時(shí)葉綠素的含量
以乙醇作為提取溶劑時(shí),葉綠素的含量差異比較大。從圖2可知,以乙醇作為提取溶劑時(shí),洋槐葉的葉綠素a含量、葉綠素b含量和葉綠素a+b含量都是最高。
2.3不同提取材料和溶劑時(shí)葉綠素的含量
以不同提取材料和溶劑提取葉綠素,其含量差異比較大。從圖3可知,以丙酮和乙醇作為提取溶劑時(shí),葉綠素a含量差異不大;以乙醇作為提取溶劑時(shí),葉綠素b含量是洋槐葉最高;以丙酮和乙醇作為提取溶劑時(shí),葉綠素a+b含量差異不大,且是洋槐葉含量最高。
3.結(jié)論
用丙酮作為提取溶劑時(shí),洋槐葉的葉綠素含量最高;用乙醇作為提取溶劑時(shí),也是洋槐葉的葉綠素含量最高;所以在選取的四種材料中,洋槐葉綠素含量最高,實(shí)驗(yàn)效果最好。用丙酮和乙醇提取葉綠素,其含量差異不大,所以用乙醇代替丙酮進(jìn)行葉綠素含量提取實(shí)驗(yàn),更加經(jīng)濟(jì)、無(wú)刺激性。
中圖分類號(hào):G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1674-9324(2014)21-0023-02
傳感器技術(shù)與計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)并稱為支撐現(xiàn)代信息產(chǎn)業(yè)的三大技術(shù)支柱。傳感器技術(shù)廣泛應(yīng)用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及日常生活中,是自動(dòng)化、電子信息、測(cè)控技術(shù)等專業(yè)的一門實(shí)踐性和應(yīng)用性很強(qiáng)的基礎(chǔ)課程。培養(yǎng)出優(yōu)秀的傳感器設(shè)計(jì)、應(yīng)用、創(chuàng)新型人才是傳感器教育的當(dāng)務(wù)之急,但該課程內(nèi)容分散,缺乏系統(tǒng)性和連續(xù)性,實(shí)踐性強(qiáng),致使教師難教,學(xué)生難學(xué),且大多為應(yīng)付考試,死記硬背理論知識(shí),“學(xué)而無(wú)用”成為一種普遍現(xiàn)象。因此,在教學(xué)過(guò)程中,如何提高傳感器課程的教學(xué)效果,真正達(dá)到培養(yǎng)有用傳感器人才,是一項(xiàng)重要課題。
一、傳感器實(shí)驗(yàn)教學(xué)發(fā)展及現(xiàn)狀
傳感器及智能儀器儀表自上世紀(jì)60年代以來(lái)一直作為自動(dòng)化、電子信息、測(cè)控技術(shù)等專業(yè)的一門專業(yè)課程,傳感器技術(shù)被列為“八五”、“九五”的重點(diǎn)研究項(xiàng)目之一,并且于2003年3月被納入到普通高級(jí)中學(xué)物理課程的教學(xué)體系中,傳感器在當(dāng)今科技發(fā)展及國(guó)民教育體系中所處的重要地位。長(zhǎng)期以來(lái),理論教學(xué)重于實(shí)驗(yàn)教學(xué)的觀念根深蒂固,特別是對(duì)傳感器這種實(shí)踐性和應(yīng)用性都很強(qiáng)的學(xué)科,缺乏實(shí)驗(yàn)教學(xué)會(huì)嚴(yán)重影響教學(xué)效果。雖然隨著教學(xué)改革,素質(zhì)教育的推廣,實(shí)驗(yàn)教學(xué)得到了一定的發(fā)展,但仍存在以下幾點(diǎn)不足。
1.實(shí)驗(yàn)與教學(xué)相分離,傳感器課程的設(shè)置分課堂教學(xué)和實(shí)驗(yàn)教學(xué)兩部分,一般為了課時(shí)安排的方便,先進(jìn)行課堂教學(xué),統(tǒng)一學(xué)習(xí)理論知識(shí),然后在學(xué)期末集中安排實(shí)驗(yàn)課,這時(shí)有些學(xué)生對(duì)理論部分的內(nèi)容可能已經(jīng)生疏或淡忘,實(shí)驗(yàn)效果大打折扣。
2.實(shí)驗(yàn)內(nèi)容設(shè)置缺乏創(chuàng)新,傳感器實(shí)驗(yàn)主要是對(duì)傳感器參數(shù)的測(cè)試,以驗(yàn)證性和演示性實(shí)驗(yàn)為主,功能性、綜合性的實(shí)驗(yàn)較少。而對(duì)于實(shí)際應(yīng)用中比較常見(jiàn)的器件選型、安裝及連接方式等問(wèn)題較少涉及,這些實(shí)驗(yàn)對(duì)學(xué)生的專業(yè)應(yīng)用能力提高作用不是很大。
3.實(shí)驗(yàn)教學(xué)模式落后,學(xué)生實(shí)驗(yàn)中大多是按老師要求接線,手工記錄數(shù)據(jù),分析數(shù)據(jù),然后給實(shí)驗(yàn)教師檢查簽字通過(guò),課后寫實(shí)驗(yàn)報(bào)告,通過(guò)考核。而且隨著高校人數(shù)的增加,實(shí)驗(yàn)設(shè)備往往要2~3人一組共同使用,這樣在實(shí)驗(yàn)過(guò)程中往往是一個(gè)學(xué)生做,同組人旁觀,更有甚者完全不參與實(shí)驗(yàn)過(guò)程,只是抄一下實(shí)驗(yàn)報(bào)告就蒙混過(guò)關(guān),教學(xué)效果很不理想。
二、實(shí)驗(yàn)引入課堂教學(xué)
傳感器課程教材很多,但大多遵循由淺入深、循序漸進(jìn)原則,先介紹傳感器技術(shù)基礎(chǔ),在分類依次介紹應(yīng)變式、電感式、電容式、壓電式、光電式等經(jīng)典的傳感器基本原理、特性測(cè)量電路和應(yīng)用;隨后講述半導(dǎo)體、超聲波、數(shù)字式和智能式等傳感器的基本原理和在工程中的應(yīng)用。傳感器種類繁多,應(yīng)用范圍廣泛,內(nèi)容多且缺乏連續(xù)性和系統(tǒng)性,因此在課堂講解中結(jié)合實(shí)際,引入傳感器應(yīng)用實(shí)例或?qū)嵨镅菔?,以每一種實(shí)際傳感器為基礎(chǔ)來(lái)講解理論知識(shí),可以更好地幫助學(xué)生理解基礎(chǔ)理論,并激發(fā)學(xué)習(xí)興趣。實(shí)驗(yàn)引入課堂主要包括以下兩個(gè)方面。
1.傳感器應(yīng)用實(shí)例的引進(jìn)?,F(xiàn)在學(xué)生在學(xué)習(xí)過(guò)程中很大的一個(gè)疑惑就是不知道所學(xué)知識(shí)有什么用,因此缺乏學(xué)習(xí)興趣。在課程講解中,將所講傳感器內(nèi)容與生活中的應(yīng)用聯(lián)系起來(lái),讓學(xué)生切身感受到所學(xué)知識(shí)在現(xiàn)實(shí)生活和未來(lái)工作中的廣泛應(yīng)用。例如:當(dāng)下火爆流行的iPhone5S引以為豪的指紋識(shí)別解鎖技術(shù)是通過(guò)什么傳感器實(shí)現(xiàn)的;最常見(jiàn)的手機(jī)觸摸屏與之相關(guān)的傳感器應(yīng)用等。
2.傳感器實(shí)物的引進(jìn)。現(xiàn)在的課本教學(xué),往往自身定位高高在上,給學(xué)生一種深不可測(cè)的感覺(jué)。傳感器技術(shù)的重要性不言而喻,但如果只強(qiáng)調(diào)其在航空航天、軍事高科技、精密電子產(chǎn)品等領(lǐng)域的應(yīng)用,反而不利于激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣。傳感器實(shí)物引入課堂,使學(xué)生感覺(jué)所學(xué)知識(shí)并非空中樓閣,而是實(shí)實(shí)在在存在的事物,首先激發(fā)了學(xué)習(xí)的興趣,然后再講解此類型傳感器的原理和特性,提高了學(xué)習(xí)效率,在起到了事半功倍的作用。
3.實(shí)驗(yàn)過(guò)程引入。在條件允許的情況下,將傳感器實(shí)驗(yàn)過(guò)程引入課堂教學(xué)。對(duì)較常見(jiàn)的傳感器,如電流互感器,可以在課堂上進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)制作。一個(gè)不熟悉制作工藝的普通學(xué)生制作一個(gè)銅線匝數(shù)20匝左右的電流互感器也只需不到10分鐘的時(shí)間,而現(xiàn)場(chǎng)制作的過(guò)程,可以使學(xué)生更加深刻地了解傳感器的結(jié)構(gòu),進(jìn)而引發(fā)對(duì)匝數(shù)、鐵芯、銅線選型的疑問(wèn)。對(duì)這些疑問(wèn)的解答和講解,自然地引出了傳感器的基本原理和特性。這樣不僅激發(fā)了學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣,而且有效地利用實(shí)驗(yàn)與理論知識(shí)相結(jié)合,提高了課堂教學(xué)質(zhì)量。在條件不允許或是制作工藝較復(fù)雜的傳感器,可以在課下對(duì)制作過(guò)程進(jìn)行錄像,然后在課堂上通過(guò)播放剪輯的錄像進(jìn)行講解。對(duì)于實(shí)驗(yàn)教學(xué)中的驗(yàn)證性和演示性實(shí)驗(yàn),也可以引入課堂教學(xué)。課堂教學(xué)與實(shí)驗(yàn)過(guò)程相融合,這樣不至于到做實(shí)驗(yàn)的時(shí)候,所學(xué)的相應(yīng)理論知識(shí)已經(jīng)遺忘的情況。通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行性能的記錄、分析和講解,鞏固所學(xué)的傳感器特性的知識(shí)。
4.案例教學(xué)的引入。案例教學(xué)中最突出的一個(gè)特征就是案例的運(yùn)用。在傳感器教學(xué)中,運(yùn)用案例教學(xué),可以大大縮短理論與實(shí)踐的差距,提高學(xué)生解決實(shí)際問(wèn)題的能力。比如在教學(xué)過(guò)程中,以一個(gè)完整的項(xiàng)目開發(fā)為案例,將傳感器技術(shù)的內(nèi)容和項(xiàng)目開發(fā)中的實(shí)際應(yīng)用聯(lián)系起來(lái),著重考察實(shí)際項(xiàng)目中應(yīng)注意的問(wèn)題,如器材選型、參數(shù)設(shè)定以及成本控制等。這樣不僅掌握了傳感器課程的內(nèi)容,也提高了實(shí)際項(xiàng)目操作能力。
三、結(jié)論
傳感器教學(xué)是靈活多樣的,教學(xué)方法也是非常之多的。本文將實(shí)驗(yàn)引入課堂教學(xué),通過(guò)實(shí)驗(yàn)與理論結(jié)合進(jìn)行的教學(xué)方法,激發(fā)學(xué)生主動(dòng)學(xué)習(xí)的積極性,活躍課堂氣氛,增強(qiáng)教學(xué)質(zhì)量。現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展,傳感器與監(jiān)測(cè)技術(shù)也隨之飛速發(fā)展,這就不斷給我們的教學(xué)改革提出了新的目標(biāo)和要求。在教學(xué)過(guò)程中,不斷改革和完善教學(xué)方法,培養(yǎng)更多的高質(zhì)量實(shí)用性人才。
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[中圖分類號(hào)] R473 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673-7210(2016)10(a)-0176-05
Effect of health care failure mode and effect analysis in preventing incontinence-associated dermatitis
ZHANG Xiaomei1 CHEN Xiaoyan1 ZHONG Yueping2
1.Department of Neurosurgery ICU, Affiliated Hospital of Nantong University, Jiangsu Province, Nantong 226001, China; 2.Ward Ⅱ, Department of Neurosurgery, Affiliated Hospital of Nantong University, Jiangsu Province, Nantong 226001, China
[Abstract] Objective To prevent incontinence-associated dermatitis (IAD) by health care failure mode and effect analysis (HFMEA), in order to reduce the incidence rate of IAD. Methods A total of 181 hospitalized patients with fecal/urinary incontinence in Department of Neurosurgery ICU, Affiliated Hospital of Nantong University ("our department" for short) were selected. 91 cases in the control group were selected in our department from January to September 2014 and given traditional skin care method. 90 cases in the experimental group were treated with HFMEA from October 2014 to June 2015 in our department. According to the process of HFMEA, HFMEA team was established to formulate the flow chart and analyzed the possible potential failure modes in various process steps. Reasons of failure modes were analyzed, and finally measures were improved and implemented against problems solved firstly. Differences in incidence and severity of IAD were compared between the two groups. Results ①After HFMEA, the incidence of IAD decreased from 27.5% (25 cases) in the control group to 11.1% (10 cases) in the experimental group, with statistically significant difference (P < 0.01). ②The levels of IAD were considered as no, mild, moderate and severe degrees, which were 80, 8, 2 and 0 case in the experimental group, and 66, 14, 8 and 3 cases in the control group respectively, with statistically significant difference (P < 0.05). Conclusion Application of HFMEA can effectively reduce the incidence rate of IAD.
[Key words] Incontinence-associated dermatitis; Prevention; Healthcare failure mode and effect anal
失禁相關(guān)性皮炎(incontinence-associated dermatitis,IAD)是指皮膚長(zhǎng)期暴露在尿液和/或糞便中所導(dǎo)致的皮膚炎癥,其表現(xiàn)為紅斑、紅疹、浸漬、糜爛甚至皮膚的剝脫,伴或不伴有感染[1-2]。IAD在引起感染、壓瘡等并發(fā)癥發(fā)生率增加的同時(shí)也使住院時(shí)間增加,給患者帶來(lái)痛苦,也增加了護(hù)理人員的工作量[3]。國(guó)內(nèi)外的流行病學(xué)調(diào)查顯示,IAD在住院患者中的發(fā)病率為19%~50%[4-5]。醫(yī)療失效模式與效應(yīng)分析(healthcare failure mode and effect analysis,HFMEA)是一種預(yù)防失效的結(jié)構(gòu)性系統(tǒng)分析方法。它的概念來(lái)源于失效模式與效應(yīng)分析,是通過(guò)前瞻性的分析、評(píng)估查找出系統(tǒng)中需要改進(jìn)的高風(fēng)險(xiǎn)流程,以降低執(zhí)行中發(fā)生失效的可能性[6]。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織技術(shù)委員會(huì)推薦將HFMEA作為醫(yī)療工作中高風(fēng)險(xiǎn)程序的前瞻性分析方法[7]。作為目前國(guó)際上較為先進(jìn)的醫(yī)療質(zhì)量管理方法,HFMEA已被證明是一個(gè)有效的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及改進(jìn)工具[8-10]。2014年1~9月,南通大學(xué)附屬醫(yī)院神經(jīng)外科ICU(以下簡(jiǎn)稱“我科”)發(fā)生IAD 25例,為降低IAD的發(fā)生率,2014年10月~2015年6月,筆者應(yīng)用HFMEA對(duì)預(yù)防IAD的流程進(jìn)行深入分析,對(duì)常規(guī)干預(yù)策略中存在的失效進(jìn)行系統(tǒng)分析及持續(xù)改進(jìn),制訂并實(shí)行改進(jìn)措施,取得了較好效果,現(xiàn)報(bào)道如下:
1 資料與方法
1.1 一般資料
選擇2014年1月~2015年6月入住我科患者181例。納入標(biāo)準(zhǔn):①大/小便失禁的患者;②無(wú)影響觀察的皮膚病。排除標(biāo)準(zhǔn):①入科 0.05),具有可比性。
1.2 方法
1.2.1 對(duì)照組
采用傳統(tǒng)的皮膚護(hù)理方法?;颊叽蟊愫笫褂萌彳浖埥砬謇砀刂埽缓笥脺厮磧舾刂堋⑼尾?,用軟毛巾擦干,清洗皮膚時(shí)勿使用肥皂,不可用力擦拭,以免損傷皮膚。同時(shí),及時(shí)更換潮濕污染的床單被套,保持床單元的清潔,保持會(huì)陰肛周皮膚的清潔干燥。患者如果出現(xiàn)肛周皮膚發(fā)紅,用3M皮膚保護(hù)膜噴灑在肛周皮膚表面,形成一層透明透氣的薄膜,起到隔離理化刺激的作用。如果大便稀薄量多或肛周皮膚破損使用自制的一次性負(fù)壓大便引流裝置引流稀薄大便。如發(fā)生IAD,記錄出現(xiàn)的時(shí)間并動(dòng)態(tài)評(píng)估皮炎的嚴(yán)重程度。
1.2.2 實(shí)驗(yàn)組
根據(jù)HFMEA“預(yù)防優(yōu)先于治療”的理念,應(yīng)用HFMEA步驟從管理層面對(duì)IAD患者常規(guī)的干預(yù)策略中存在的失效進(jìn)行前瞻性系統(tǒng)分析,從入院評(píng)估、住院期間監(jiān)控和處置、轉(zhuǎn)科或出院前評(píng)價(jià)和指導(dǎo)三大方面進(jìn)行評(píng)價(jià)分析,查找最主要的失效原因,并制訂相應(yīng)的改進(jìn)措施并實(shí)施,具體實(shí)施步驟如下:
1.2.2.1 組建HFMEA團(tuán)隊(duì)
2014年10月我科成立HFMEA小組,由6人組成,包括科護(hù)士長(zhǎng)1名,護(hù)士長(zhǎng)1名,省危重癥專科護(hù)士2名,院傷口造口??谱o(hù)士2名,??茦I(yè)務(wù)精通,掌握??谱o(hù)理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法,開展活動(dòng)前均接受HFMEA知識(shí)的系統(tǒng)培訓(xùn)。2014年1~9月我科失禁患者共91例,其中發(fā)生IAD的患者25例,發(fā)生率為27.5%。為降低IAD的發(fā)生率,確定以預(yù)防IAD的流程為主題,HFMEA小組成員對(duì)回顧性調(diào)查出的25例IAD患者運(yùn)用HFMEA進(jìn)行分析、評(píng)估,找出導(dǎo)致IAD的高危因素及高危操作流程,制訂改進(jìn)措施。
1.2.2.2 預(yù)防IAD流程圖
利用頭腦風(fēng)暴法,對(duì)對(duì)照組發(fā)生的25例IAD患者的護(hù)理過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)討論分析,確定入院、住院期間和出院或轉(zhuǎn)科3個(gè)主流程步驟及11個(gè)子流程。
1.2.2.3 制訂IAD失效模式調(diào)查表及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
找出各個(gè)子流程中潛在的失效模式,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析即流程危害分析。根據(jù)美國(guó)國(guó)家安全中心(NCPS)的嚴(yán)重度評(píng)估和發(fā)生概率評(píng)估準(zhǔn)則[11],結(jié)合臨床實(shí)際工作修訂了嚴(yán)重度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及發(fā)生概率評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)每一個(gè)失效原因進(jìn)行危害評(píng)分和決策樹分析,并將討論結(jié)果列入子流程危害分析及行動(dòng)測(cè)量工作表中(表1),然后逐項(xiàng)計(jì)算每個(gè)潛在的失效原因的危害評(píng)分。其中,危害評(píng)分=失效后果嚴(yán)重度×失效概率;嚴(yán)重度分為嚴(yán)重、重度、中度、輕度4個(gè)等級(jí),評(píng)分為4~1分;失效概率分為經(jīng)常4分、一般3分、偶爾2分、很少1分,二者乘積形成HFMEA危害評(píng)分,總分為16~1分。若危害評(píng)分≥8分,代表該失效模式為高危模式。進(jìn)行危害評(píng)分后,根據(jù)HFMEA決策樹分析圖進(jìn)行決策分析。通過(guò)依次回答問(wèn)題,最后判斷并確定該失效模式是否需要采取干預(yù)措施或進(jìn)一步修正,以上所有內(nèi)容需經(jīng)過(guò)項(xiàng)目組成員討論確定。
1.2.2.4 制訂改進(jìn)措施及行動(dòng)方案
經(jīng)過(guò)項(xiàng)目組成員討論分析,強(qiáng)化常規(guī)防護(hù)的同時(shí),主要進(jìn)行以下措施的改進(jìn):
1.2.2.4.1 加強(qiáng)培訓(xùn)考核 提高護(hù)理人員對(duì)IAD的認(rèn)知及重視程度,組織全科護(hù)理人員學(xué)習(xí)最新預(yù)防IAD相關(guān)知識(shí)。培訓(xùn)內(nèi)容:IAD的病因及風(fēng)險(xiǎn)因素,IAD和壓瘡的鑒別,IAD的評(píng)估和嚴(yán)重程度分類,IAD預(yù)防及處理策略。培訓(xùn)方法:對(duì)全科護(hù)士進(jìn)行集體授課與床旁示教相結(jié)合。質(zhì)量控制:采取專人負(fù)責(zé)制,科室選2個(gè)護(hù)理組長(zhǎng)定期抽查護(hù)理質(zhì)量。護(hù)士長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)控實(shí)施效果并定期行理論、實(shí)踐考核。
1.2.2.4.2 使用會(huì)評(píng)估量表 要求住院期間在患者出現(xiàn)大便失禁2 h內(nèi)進(jìn)行初次評(píng)估,之后每班進(jìn)行評(píng)估,發(fā)生病情變化隨時(shí)評(píng)估,填寫IAD護(hù)理記錄單。高危人群床頭懸掛“預(yù)防IAD”的標(biāo)識(shí)。使用會(huì)評(píng)估量表[12](perineal assessment tool,PAT)從4個(gè)方面評(píng)估患者發(fā)生IAD的風(fēng)險(xiǎn):①刺激的類型和強(qiáng)度(成形糞便、液體樣糞便、尿液等);②皮膚暴露于刺激物時(shí)間;③會(huì)皮膚情況;④增加腹瀉風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)因素,如低蛋白血癥、抗生素的使用、鼻飼等。采用1~3分評(píng)分制,最低為4分,最高為12分。得分越高則發(fā)生失禁性皮炎風(fēng)險(xiǎn)越大。總分在4~6分屬低風(fēng)險(xiǎn)群,7~12分屬高風(fēng)險(xiǎn)群。
1.2.2.4.3 實(shí)施結(jié)構(gòu)化皮膚護(hù)理方案 對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)患者實(shí)施針對(duì)性的皮膚保護(hù)措施,保護(hù)暴露于尿液和/或糞便中的皮膚,并幫助恢復(fù)有效的皮膚屏障功能。①加強(qiáng)觀察巡視,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解除排泄物對(duì)皮膚的刺激,減少皮膚暴露于刺激物的時(shí)間。日常護(hù)理中注意觀察患者失禁處皮膚顏色的改變,IAD皮膚早期會(huì)出現(xiàn)紅斑,處理不及時(shí)會(huì)形成深紅色的外觀,嚴(yán)重者伴有糜爛、透明水泡或漿液性滲出物滲出。小便失禁后產(chǎn)生IAD會(huì)累及男性的陰囊和女性的,而大便失禁會(huì)導(dǎo)致肛周和大腿根部的皮膚受損。②避免皮膚長(zhǎng)期接觸刺激物,及時(shí)清理大便并清洗局部皮膚。我科使用無(wú)香無(wú)刺激的一次性無(wú)紡布清除大便,然后蘸取溫水輕拍式清洗,規(guī)范清潔的方式及要求,尤其注意將皮膚皺褶處清潔干凈,水溫適宜。③當(dāng)患者開始失禁以后,危險(xiǎn)評(píng)估為低風(fēng)險(xiǎn)時(shí),用3M皮膚保護(hù)膜噴灑在肛周皮膚表面,形成一層透明透氣的薄膜,起隔離理化刺激的作用。當(dāng)患者糞便呈水樣或糊狀的高風(fēng)險(xiǎn)時(shí),即給予留置一次性造口袋收集大便。每2小時(shí)協(xié)助患者變換1次并觀察骶尾部及肛周皮膚情況。注意觀察大便引流是否通暢,有無(wú)大便外漏現(xiàn)象,如出現(xiàn)外漏,及時(shí)清潔皮膚及更換造口袋,對(duì)大便失禁癥狀緩解者應(yīng)盡早去除造口袋。每天評(píng)估大便失禁癥狀是否緩解,每日大便
1.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)
比較兩組IAD發(fā)生率及嚴(yán)重程度,其中,IAD的嚴(yán)重程度應(yīng)用Borchert構(gòu)建的嚴(yán)重程度評(píng)估工具(IADS)[13-14]評(píng)價(jià),共評(píng)估13個(gè)區(qū)域,將每個(gè)區(qū)域的嚴(yán)重程度分為3個(gè)等級(jí):紅斑(粉紅色、紅色)、紅疹、皮膚缺失,并賦以相應(yīng)的分值,0分為未發(fā)生,≥1分為已發(fā)生,總分為52分。將所有區(qū)域的總得分相加得到IAD的嚴(yán)重程度總分。
1.4 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法
采用SPSS 17.0統(tǒng)計(jì)學(xué)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析,計(jì)數(shù)資料用率表示,組間比較采用χ2檢驗(yàn),IAD嚴(yán)重程度比較采用秩和檢驗(yàn)。以P < 0.05為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。
2 結(jié)果
2.1 兩組IAD發(fā)生率比較
實(shí)驗(yàn)組90例中發(fā)生IAD患者10例(11.1%),對(duì)照組91例中發(fā)生IAD的患者25例(27.5%),兩組比較差異有高度統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(χ2=7.77,P < 0.01)。
2.2 兩組IAD嚴(yán)重程度比較
兩組IAD嚴(yán)重程度比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義,實(shí)驗(yàn)組優(yōu)于對(duì)照組,差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P < 0.05)。
3 討論
本研究結(jié)果顯示,通過(guò)HFMEA查找原因,并制訂相應(yīng)的改進(jìn)措施,使IAD的發(fā)生率顯著下降(P < 0.01)。失禁及IAD在我國(guó)綜合性醫(yī)院中普遍存在,ICU、神經(jīng)內(nèi)外科是IAD的高發(fā)科室[15-16]。因?yàn)槲V匕Y患者多有腸道功能紊亂、菌群失調(diào)、括約肌松弛等并發(fā)癥,易出現(xiàn)腹瀉或大小便失禁,而IAD是失禁患者常見(jiàn)的并發(fā)癥,會(huì)增加患者發(fā)生壓瘡、導(dǎo)管相關(guān)尿路感染等并發(fā)癥的風(fēng)險(xiǎn),給患者帶來(lái)痛苦[17]。同時(shí)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)護(hù)理人員對(duì)保護(hù)劑的選擇大多根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和喜好,很多患者都是在皮膚出現(xiàn)重度發(fā)紅甚至破損后才開始使用,缺乏專業(yè)指導(dǎo)和規(guī)范。
目前我科也存在此問(wèn)題,對(duì)IAD的管理僅局限在發(fā)生以后采取的治療保護(hù)措施,比如皮膚保護(hù)劑及大便引流裝置的使用。盡管這些措施發(fā)揮了一定的作用,但仍局限于控制某個(gè)環(huán)節(jié),有待改進(jìn),未從系統(tǒng)層面實(shí)施全程管理,對(duì)常規(guī)干預(yù)策略中存在的失效未進(jìn)行系統(tǒng)分析及持續(xù)改進(jìn),沒(méi)有執(zhí)行“預(yù)防優(yōu)先于治療”的原則,IAD的發(fā)生率依然較高。
HFMEA的核心是采用量化方法尋找、分析問(wèn)題的潛在原因并予以處理,從而達(dá)到質(zhì)量改進(jìn)的目的。近年來(lái)HFMEA成功地應(yīng)用在減少輸血相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)[18]、降低腸道準(zhǔn)備的失效率[19]、髖關(guān)節(jié)置換患者的連續(xù)性護(hù)理[20-21]等方面。它作為一種前瞻性的分析研究管理工具,能很好地暴露項(xiàng)目管理和流程控制中的弱點(diǎn)。它強(qiáng)調(diào)的是防患于未然,即“事前預(yù)防”,而非“事后糾正”。在該理念引導(dǎo)下,本研究運(yùn)用HFMEA進(jìn)行分析后,列出了預(yù)防中IAD可能存在的失效模式,并通過(guò)決策樹分析得出哪些是必須干預(yù)的因素。
本研究針對(duì)各項(xiàng)失效模式最終將嚴(yán)格規(guī)范的培訓(xùn)、IAD評(píng)估工具的使用以及結(jié)構(gòu)化的皮膚護(hù)理計(jì)劃作為改進(jìn)的重點(diǎn)。組織護(hù)理人員系統(tǒng)學(xué)習(xí)IAD的流行病學(xué)、病因、病理、臨床表現(xiàn)、最新的治療、護(hù)理等相關(guān)知識(shí),提升護(hù)士對(duì)預(yù)防IAD的認(rèn)知及重視程度。而這些是提高護(hù)士準(zhǔn)確評(píng)估IAD發(fā)生與否,并且能夠正確采取合適的預(yù)防性護(hù)理措施的關(guān)鍵。同時(shí)對(duì)失禁患者進(jìn)行IAD風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,要求在患者出現(xiàn)大/小便失禁2 h內(nèi)進(jìn)行初次評(píng)估,之后每班進(jìn)行評(píng)估。高?;颊呙堪嘣u(píng)估,其余患者每天評(píng)估,發(fā)生病情變化隨時(shí)評(píng)估,填寫IAD護(hù)理記錄單。全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具的使用,有利于護(hù)理人員及早發(fā)現(xiàn)易發(fā)生IAD的高危人群并給予足夠重視。嚴(yán)格交接班,把好入院關(guān),并根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)患者實(shí)施針對(duì)性的皮膚保護(hù)措施。另外,結(jié)構(gòu)化皮膚護(hù)理方案的制訂和實(shí)施,有效保護(hù)暴露于尿液和(或)糞便中的皮膚,并幫助恢復(fù)良好的皮膚屏障功能。
本研究表明,HFMEA能使工作流程各環(huán)節(jié)的薄弱之處清晰呈現(xiàn),通過(guò)應(yīng)用HFMEA管理方法,從入院、住院期間和轉(zhuǎn)科出院3個(gè)主要環(huán)節(jié)查找失效模式然后及時(shí)修正。而據(jù)此制訂的改進(jìn)措施經(jīng)過(guò)近1年的工作實(shí)踐,我科IAD發(fā)生率明顯下降,同時(shí)發(fā)生IAD的嚴(yán)重程度也明顯下降。實(shí)施改進(jìn)措施后,護(hù)士IAD相關(guān)理論知識(shí)的掌握程度、IAD評(píng)估工具使用的依從性明顯提高,同時(shí)預(yù)防性的皮膚護(hù)理措施落實(shí)也明顯到位。實(shí)踐證明,運(yùn)用HFMEA能使危重患者IAD的發(fā)生率下降,值得進(jìn)一步研究推廣。
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我們知道,無(wú)論是西方的古希臘文明還是東方文明,都是建立在形而上學(xué)的基礎(chǔ)之上。在古希臘,柏拉圖用一個(gè)叫做“LOGS”的詞匯來(lái)解釋人類思維發(fā)展的最高境界,亞里斯多德研究了物理學(xué)、數(shù)學(xué)、天文學(xué)等一些具體學(xué)科,但是他認(rèn)為這些具體學(xué)科的研究成果并非真理,終極真理來(lái)至于思辨科學(xué)一古希臘哲學(xué)。古希臘之后的西方文明是宗教文明,他們認(rèn)為人類認(rèn)知的正確性在于一。近代西方康德用“星云假說(shuō)”、“彼岸世界”來(lái)說(shuō)明人們對(duì)外界事物把握的模糊性和不確定性;而黑格爾認(rèn)為人類認(rèn)知的終極是絕對(duì)精神,而認(rèn)知過(guò)程是他的“大邏輯”“和小邏輯”中貫穿的邏輯演進(jìn),包括“三段論”。文藝復(fù)興時(shí)期,由于認(rèn)知世界實(shí)踐的發(fā)展,人們對(duì)與科學(xué)的認(rèn)知方式的轉(zhuǎn)變,人們對(duì)于什么是“真理”、“真知”進(jìn)行了重新的反思。波普爾提出了提出了檢驗(yàn)科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)“證偽”,即認(rèn)為一種認(rèn)知如果是科學(xué),那么需要經(jīng)得起“證偽”,比如說(shuō)“所有的天鵝都是白的”這個(gè)認(rèn)知是科學(xué)的正確的,那么如果“發(fā)現(xiàn)了一只天鵝是黑色的”,則上述命題不正確,也不科學(xué),反之則是科學(xué)的。法國(guó)學(xué)者孔德提出了實(shí)證主義,他認(rèn)為對(duì)于事物的認(rèn)知一定要經(jīng)過(guò)事物的觀察、資料收集、整理、分類,提倡科學(xué)認(rèn)知建立在經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)之上,反對(duì)LOGS的思辨學(xué)說(shuō)、以及宗教假說(shuō)。
在東方,尤其是中國(guó),從先秦《易經(jīng)》開始,人們把握世界的結(jié)構(gòu)是現(xiàn)實(shí)可見(jiàn)、可聞的具體事物的概括化。人們把萬(wàn)物的構(gòu)成分為金、木、水、火、土五種常見(jiàn)的物質(zhì),并且它們之間相生相克,往復(fù)而生,運(yùn)動(dòng)不止,把地理、天象、禍福等歸結(jié)于其變化的結(jié)果,這也是一種可以叫做LOGS的思辨學(xué)說(shuō),因?yàn)檫@種概括高于現(xiàn)實(shí)事物,從現(xiàn)實(shí)中抽象出來(lái)的一種思維描述。當(dāng)華夏文明發(fā)展到隋唐、宋朝時(shí)期,隨著異域宗教的傳輸入,以及我國(guó)古代儒教、道教的發(fā)展,開始形成了三教鼎力的局面,當(dāng)時(shí)的宗教思想影響著人們的世界觀和方法論。無(wú)論是普通百姓、還是皇家貴族管理方法或制度模式,都深深地打上了宗教思想的烙印,如唐太宗李世民一生篤信佛教,尋常百姓也會(huì)朝貢寺廟。宗教成為了人們?nèi)粘I罟芾淼囊徊糠?。明清時(shí)期,隨著西方文明的發(fā)展,中西文化的交流,以及后來(lái)科舉制度的改革,將西學(xué)中的物理、化學(xué)、生物等學(xué)科的知識(shí)納入國(guó)民教育體系之中,而不僅僅是“四書五經(jīng)”之范疇,我國(guó)的一些知識(shí)分子,如嚴(yán)復(fù)、梁?jiǎn)⒊涤袨榈热税盐鞣降膶?shí)證科學(xué)宣講和傳播,實(shí)證科學(xué)的認(rèn)知模式在社會(huì)管理、政治管理以及經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域范圍內(nèi)得到了廣泛的普及和融入。
通過(guò)上述人類認(rèn)知方式歷史演進(jìn)過(guò)程,我們可以看出人類知識(shí)的認(rèn)知。
管理學(xué)作為一門學(xué)科已經(jīng)有幾千年的歷史了,中國(guó)古代就有“帝王之術(shù)”、“治國(guó)之術(shù)”,西方也是很早就有民主、君主專制、城邦制度體制,但是管理作為一門科學(xué)的誕生還是短短一百年左右的歷史,那時(shí)候人們對(duì)于管理的理論與實(shí)踐很少做定量化研究。但是美國(guó)著名管理科學(xué)家泰勒1903年在《科學(xué)管理理論》中提了一整套科學(xué)管理思想,而他的科學(xué)管理理論思想正是建立在許多工廠的科學(xué)實(shí)驗(yàn)、問(wèn)卷調(diào)查、記錄數(shù)據(jù)、分析數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上提出的,因而他也被稱為了“科學(xué)管理之父”。在泰勒之后,出現(xiàn)了許多管理學(xué)家,他們的研究方法與泰勒一脈相承,盡管他們的管理著作思想可能與泰勒的思想不一致、甚至相反,比如行為科學(xué)學(xué)派的思想,但他們的研究方法是實(shí)驗(yàn)方法——霍桑試驗(yàn)。我們從孔茨的“管理叢林”理論中可以看出,許多的學(xué)派的研究方法都是實(shí)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)主義方法比如正交試驗(yàn)方法、仿真實(shí)驗(yàn)、實(shí)地調(diào)查實(shí)驗(yàn)等方法以及數(shù)學(xué)邏輯演繹方法,把運(yùn)籌學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、對(duì)策論、概率論等基礎(chǔ)理論學(xué)科之上。管理學(xué)的研究方法也出現(xiàn)了“叢林效應(yīng)”。當(dāng)其他學(xué)科誕生一種新的研究范式,管理學(xué)都存在可能將其吸收過(guò)來(lái)成為一種新的研究方法。
不容置疑,管理學(xué)發(fā)展的歷史告訴我們:它的研究方法可分為定性研究和定量研究,研究者在前人研究的基礎(chǔ)之上,借鑒前人的定義或者分類新事物,一般屬于定性研究。而研究者如果掌握了一定的新的數(shù)據(jù)資料,借助定量研究工具——如各類數(shù)學(xué)模型,則一般屬于定量研究,而在科學(xué)實(shí)證主義盛行的今天,定量研究無(wú)疑是一種貴族中的寵兒,受到了各方面的追捧,這也就是幾乎所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)管理學(xué)權(quán)威期刊、核心期刊傾向于錄用做定量研究的文章。當(dāng)然,這種極端化的導(dǎo)向是具有一定的危害,因?yàn)槲覀冎垃F(xiàn)實(shí)的管理實(shí)踐中結(jié)合定量化的研究是較少,管理實(shí)踐更帶有定性化的色彩。
如何進(jìn)行管理學(xué)研究工作?管理學(xué)研究就是要求我們研究者去研究管理的事物之間的內(nèi)在規(guī)律性,去歸納、預(yù)測(cè)或者決策管理現(xiàn)象和事物的發(fā)生和管理者應(yīng)該采取的方法措施。(1)歸納和預(yù)測(cè):Y=F(X1X2…XN)),一種管理現(xiàn)象或者事物的出現(xiàn),他總是與其他事物相聯(lián)系,這時(shí)候我們就需要對(duì)X1,X2,....,XN等因素作相關(guān)性假設(shè),作層次分析圖,收集數(shù)據(jù)、假設(shè)檢驗(yàn),分析數(shù)據(jù)分析其相關(guān)性的大小,由于數(shù)據(jù)的來(lái)源和可靠性的差異,這種分析可做確定性分析~求解相關(guān)系數(shù),以及進(jìn)一步做出變化趨勢(shì)(線性相關(guān)或非線性相關(guān)),這里就會(huì)運(yùn)用到回歸分析,時(shí)間序列分析,參數(shù)檢驗(yàn)(均值、方差檢驗(yàn))、非參數(shù)檢驗(yàn)等等數(shù)學(xué)工具,也可作模糊性分析——層次分析法、模糊分析法,找出事物發(fā)生關(guān)系重要將分析的結(jié)果應(yīng)用于對(duì)過(guò)去管理現(xiàn)象的總結(jié)和對(duì)將來(lái)管理現(xiàn)象和事物的預(yù)測(cè)。(2)決策:諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者,著名管理學(xué)家西蒙提出“管理即決策”,可見(jiàn)決策在管理實(shí)踐和研究中的重要性。運(yùn)籌學(xué)的出現(xiàn)為決策科學(xué)的發(fā)展起了鋪墊作用,計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展為也進(jìn)一步推動(dòng)了運(yùn)籌學(xué)的發(fā)展,人們可以在運(yùn)用計(jì)算機(jī)求解出復(fù)雜系統(tǒng)多約束條件下的多目標(biāo)非線性規(guī)劃問(wèn)題,使得以前人工操作的不可能變成了可能,博弈論的出現(xiàn)為人們提供了一種在競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下的非合作博弈的均衡解,使得非合作博弈求解的可能,即理性條件下的“雙贏”或者“多贏”。
總之,隨著人類社會(huì)的不斷發(fā)展,人們的認(rèn)知領(lǐng)域和認(rèn)知范圍發(fā)生著改變,人們所使用的認(rèn)知工具也不斷地更新,這就導(dǎo)致了人們認(rèn)知的范式的轉(zhuǎn)變。在中國(guó)的古代,人們很少利用西醫(yī)的技術(shù)和理念來(lái)解決生病的問(wèn)題,西醫(yī)是腳痛醫(yī)腳,而中醫(yī)是全身調(diào)理。當(dāng)科技發(fā)展以后,人們認(rèn)識(shí)到了西醫(yī)治病的好處,許多人趨之若鶩。而進(jìn)一步發(fā)展以后人們開始追求中西醫(yī)綜合治療調(diào)理。管理研究方法的演進(jìn)也是如此,在人們認(rèn)知范式的轉(zhuǎn)變情況下,管理研究方法總是會(huì)作出相應(yīng)的改變,而這也是一門學(xué)科保持長(zhǎng)盛不衰的最好良方。
[參考文獻(xiàn)]
一、引言
我國(guó)基金發(fā)展歷史雖無(wú)法與金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)的歐美國(guó)家相比,但我國(guó)基金發(fā)展之迅速是其他國(guó)家所無(wú)法比擬的。截止2009年12月31日,我國(guó)已有開放式基金518只,封閉式基金39只?;饦I(yè)已成為國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)最主要的機(jī)構(gòu)投資者,達(dá)到與銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū)的水平。
作為一種共享收益、分散風(fēng)險(xiǎn)的投資工具,證券投資基金的業(yè)績(jī)以及如何對(duì)其進(jìn)行投資選擇逐漸成為市場(chǎng)各方關(guān)注的焦點(diǎn)。當(dāng)前迫切需要科學(xué)、細(xì)化的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo),全面反映基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益特性,對(duì)基金的整體績(jī)效進(jìn)行評(píng)估,判斷我國(guó)證券投資基金是否獲得了超過(guò)市場(chǎng)平均的超額收益率,基金管理者是否具有把握市場(chǎng)時(shí)機(jī)和選擇證券的能力,并在綜合考慮其他影響基金投資價(jià)值要素的基礎(chǔ)上,幫助投資者選取最優(yōu)秀的基金。然而在我國(guó)基金業(yè)如火如荼的發(fā)展同時(shí),對(duì)證券基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)卻仍然處于剛剛起步階段。我國(guó)對(duì)開放式基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)中存在著過(guò)多考慮收益指標(biāo),基金公司收取的管理費(fèi)也只與基金凈值掛鉤,未能全面考慮為獲取收益而承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。在資本市場(chǎng),高收益總是伴隨著高風(fēng)險(xiǎn),過(guò)多依靠回報(bào)來(lái)評(píng)價(jià)業(yè)績(jī)可能會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)度承擔(dān)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,這種方式的投資基金業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展,不利于證券投資基金的自身管理,不利于指導(dǎo)投資者的理性投資,更不利于我國(guó)證券市場(chǎng)的成熟。因此,建立起一套科學(xué)完備的評(píng)價(jià)體系,不僅具有很高的理論價(jià)值,而且也有著非常重要而迫切的現(xiàn)實(shí)意義。
二、文獻(xiàn)綜述
國(guó)外眾多學(xué)者曾對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法做出過(guò)深入研究。其中主要經(jīng)歷以下幾個(gè)階段:
1.三大經(jīng)典指標(biāo)
20世紀(jì)60年代出現(xiàn)的資產(chǎn)組合選擇理論、資本資產(chǎn)定價(jià)理論和股票價(jià)格行為理論三大金融理論,為基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)創(chuàng)造了技術(shù)工具。20世紀(jì)60年代末出現(xiàn)了以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的三大經(jīng)典指標(biāo):
(1)特雷諾指數(shù)(treynor ratio),Treynor(1965)[1]第一次對(duì)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了合理量化,開創(chuàng)了現(xiàn)代資產(chǎn)組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)研究的新時(shí)代。特雷諾指數(shù)(1965年)是對(duì)基金單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益的一種衡量方法。
(2)夏普指數(shù)(sharpe ratio)[2],夏普比率計(jì)算公式:=[-]/,其中:投資組合預(yù)期報(bào)酬率,:無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
夏普指數(shù)代表投資人每多承擔(dān)一分風(fēng)險(xiǎn),可以拿到幾分報(bào)酬;若為正值,代表基金報(bào)酬率高過(guò)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn);若為負(fù)值,代表基金操作風(fēng)險(xiǎn)大過(guò)于報(bào)酬率。
(3)詹生指數(shù)(jensen ratio)Jensen(1968)[3]在資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)和證券市場(chǎng)線(SML)基礎(chǔ)上,通過(guò)比較評(píng)價(jià)期間基金的實(shí)際收益和由CAPM計(jì)算出的預(yù)期收益,在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后再以百分比的形式來(lái)評(píng)價(jià)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn),即詹森指數(shù)。
2.現(xiàn)代研究方法
特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹生指數(shù)三大經(jīng)典方法的提出帶動(dòng)了基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方法研究的興起,從20世紀(jì)60年代至今,國(guó)內(nèi)外學(xué)者提出各種不同的業(yè)績(jī)指標(biāo),主要有:
(1)三大經(jīng)典指標(biāo)的改進(jìn)。Fama(1972)[4]將Sharp采用的總風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法以及Jensen采用的收益率表現(xiàn)形式相結(jié)合,提出了基金績(jī)效評(píng)估的總風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整(Tota1 Risk.adjusted Alpha,TRA)。C.T.Chua and W.T.H.Koh(2007)[5]提出了以基金實(shí)際組合作為基準(zhǔn)組合的超夏普比率(Excess sharp Ratio,ESR),用以衡量基金的真實(shí)業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
(2)多因素模型方法。由于以CAPM為基礎(chǔ)的單因素模型無(wú)法解釋按照股票特征進(jìn)行分類的基金收益的差異,因此學(xué)者們又用多因素模型進(jìn)行業(yè)績(jī)度量:Lehman和Modest(1987)[6]建立的Lehman―Modest模型是最早的多因素模型,它認(rèn)為基金業(yè)績(jī)主要取決于市場(chǎng)組合平均收益、股票規(guī)模、市盈率、公司前期的銷售增長(zhǎng)率以及公司賬面價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值的比率五個(gè)因素。Fama(1992)、French(1995)[7]研究表明,股票的收益不僅受市場(chǎng)指數(shù)收益的影響,還與資產(chǎn)組合的特性相關(guān),尤其是股票規(guī)模、BE/ME、E/P以及公司前期的銷售增長(zhǎng)等。因此,F(xiàn)ama(1993)、French(1996)在CAPM的基礎(chǔ)上,將股票規(guī)模及B/M指標(biāo)引人CAPM,從而提出三因素模型。Carhar(1997)[8]在三因素模型的基礎(chǔ)上引入了證券收益率的動(dòng)量特征,即前期業(yè)績(jī)最好的股票與業(yè)績(jī)最差的股票的收益之差,建立了四因素模型,該模型顯著減小了三因素模型的平均定價(jià)誤差,很好地描述了橫截面平均證券收益率的變動(dòng)。
由于我國(guó)證券投資基金起步較晚、運(yùn)作時(shí)間較短,相對(duì)于國(guó)外豐碩的研究成果,我國(guó)理論界目前對(duì)基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基本上處于起步階段,更多地利用凈值增長(zhǎng)率以及考慮了風(fēng)險(xiǎn)因素之后的基金收益作為有效衡量基金績(jī)效表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn):朱劍,趙婷(2009)[11]根據(jù)超夏普比率的思路,同時(shí)利用在金融風(fēng)險(xiǎn)管理及業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估領(lǐng)域廣泛應(yīng)用的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整資本收益(Risk―Adjusted Return 0n Capital RAROC)構(gòu)造ERAROC指標(biāo)對(duì)我過(guò)開放式基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)進(jìn)行了實(shí)證分析。徐翠萍,史清華,石正華(2007)[12]與夏傳文,張杰(2008)[13]等學(xué)者以風(fēng)險(xiǎn)值VaR模型為基礎(chǔ)對(duì)我國(guó)開放式基金業(yè)績(jī)及基金的持續(xù)性進(jìn)行了實(shí)證研究。李龍飛(2008)[14]利用GARCH模型建立開放式基金業(yè)績(jī)的動(dòng)態(tài)度量指標(biāo),并利用建立的動(dòng)態(tài)指標(biāo)研究了開放式基金業(yè)績(jī)的持續(xù)性問(wèn)題。
20世紀(jì)60年代以來(lái),隨著現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論和資本資產(chǎn)定價(jià)模型的誕生和發(fā)展,證券投資基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)研究發(fā)展起來(lái),評(píng)價(jià)方法不斷涌現(xiàn),迄今已經(jīng)積累了大量豐富的研究成果。但不同的評(píng)價(jià)方法都或多或少地存在一些問(wèn)題:
(1)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整指標(biāo)存在自身的局限。
第一,以有效市場(chǎng)為前提,而有效市場(chǎng)無(wú)法得到確切驗(yàn)證;第二,高度依賴市場(chǎng)組合的選擇的真實(shí)性。現(xiàn)實(shí)中真正的市場(chǎng)組合很難獲得的,因而只能選擇市場(chǎng)組合的“替代物”,令業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估的準(zhǔn)確性幾乎不能實(shí)現(xiàn);第三,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的選擇。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整指數(shù)(如三大經(jīng)典指數(shù))的求解過(guò)程無(wú)一例外地要用到無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。在現(xiàn)實(shí)生活中,完全無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)是不存在的。
(2)多因素模型雖然部分解決了單因素模型存在的問(wèn)題,但在實(shí)證中,由于因素的選擇受個(gè)人主觀判斷的影響,使得結(jié)果不夠客觀。另外,多因素模型同樣無(wú)法完全解釋資產(chǎn)收益的橫截面特征。
基于此,本文采用目前基金業(yè)績(jī)最前沿的方法――數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)展開研究。
Murthi,Choi,Desai(1997)[9]首次使用DEA評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī),發(fā)現(xiàn)一些類別的基金中大規(guī)模基金比小規(guī)?;鸶行В灰壮杀緦?duì)基金的相對(duì)業(yè)績(jī)沒(méi)有顯著影響。Choi和Murthi(2001)[10]重點(diǎn)考查了規(guī)模經(jīng)濟(jì)特性對(duì)基金業(yè)績(jī)的影響,發(fā)現(xiàn)各類基金(收入型基金除外)的平均效率得分基本相同,但無(wú)申購(gòu)贖回費(fèi)的基金業(yè)績(jī)好于收費(fèi)基金。
近年來(lái)受國(guó)外學(xué)者研究方法影響,我國(guó)不少學(xué)者也開始使用DEA方法對(duì)我國(guó)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行實(shí)證研究。羅洪浪,王浣塵,田中甲(2003)[15]研究了2000年以前上市的20只基金的業(yè)績(jī)。鄧超和袁倩(2007)[16]利用動(dòng)態(tài)DEA模型討論了基金績(jī)效的持續(xù)性。靳蕾蕾(2009)[17]采用DEA模型并結(jié)合中國(guó)開放式基金08年至09年的表現(xiàn),對(duì)486只基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),并得出以下結(jié)論:首先中國(guó)大部分基金處于無(wú)效狀態(tài),有待進(jìn)一步改善;其次采用DEA方法確實(shí)可以挑選出風(fēng)險(xiǎn)較低、收益率較高的優(yōu)質(zhì)基金。
本文采用DEA的BCC模型對(duì)我國(guó)開放式基金2009年度的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。與前述學(xué)者有關(guān)研究不同的是:首先,為使相對(duì)排名更準(zhǔn)確、真實(shí),本文將我國(guó)開放式基金按照投資風(fēng)格分成股票型、債券型和混合型基金分類進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià);其次,在指標(biāo)選取方面,本文選用反映基金運(yùn)作的核心、真實(shí)成本支出的托管、交易費(fèi)用以及申購(gòu)贖回費(fèi)作為輸入指標(biāo),同時(shí)在基金輸出指標(biāo)方面,首次將反映基金規(guī)模變化的份額變化率考慮進(jìn)去;最后,在實(shí)證結(jié)果分析方面,本文將實(shí)證結(jié)果進(jìn)行多種因素分析,以使結(jié)果更客觀準(zhǔn)確。
三、基于DEA方法的實(shí)證分析
1.DEA評(píng)價(jià)模型指標(biāo)選取
(1)輸出指標(biāo)
對(duì)于投資者來(lái)說(shuō),最關(guān)心的莫過(guò)于基金的外在業(yè)績(jī)表現(xiàn)。但以往的研究者,如楊大楷,蔡錦濤(2008)[18]、柴曼瑩(2009)[19]以及靳蕾蕾(2009)等,在選擇基金輸出指標(biāo)時(shí)通常只考慮單位基金份額的業(yè)績(jī)表現(xiàn),如評(píng)價(jià)期內(nèi)基金收益率、累積凈值增長(zhǎng)率等指標(biāo),不能全面反映基金的宏觀表現(xiàn);本文認(rèn)為某只基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)應(yīng)包含兩個(gè)“維度”,即該基金的單位份額相關(guān)值以及該基金的規(guī)模表現(xiàn)情況。綜上所述,我們選取反映單位基金表現(xiàn)的凈值增長(zhǎng)率(記為和反映基金規(guī)模變化的份額變化率(記為作為DEA模型的輸出指標(biāo)。
(2)輸入指標(biāo)
基金運(yùn)作的投入主要包含兩個(gè)方面――費(fèi)用投入和風(fēng)險(xiǎn)投入。因此本文從費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)方面考慮輸入指標(biāo);首先,在基金費(fèi)用投入方面,由于在基金運(yùn)作過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生諸如管理費(fèi)、托管費(fèi)、運(yùn)營(yíng)交易費(fèi)用以及其他一些費(fèi)用,因此很多學(xué)者在考慮輸入指標(biāo)時(shí)往往將這些費(fèi)用統(tǒng)統(tǒng)作為輸入變量。但筆者認(rèn)為這并非十分合理,原因在于DEA模型的輸入指標(biāo)并非越多越好,其次最重要的是對(duì)于基金運(yùn)作來(lái)說(shuō)有些費(fèi)用并非是真正的費(fèi)用支出,最突出的例子就是管理費(fèi)用,管理費(fèi)用從本質(zhì)上講是基金管理公司的報(bào)酬,并非基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生的實(shí)際費(fèi)用支出?;诖吮疚倪x取投資者投資基金的兩大類最基本也是最核心的費(fèi)用支出――托管、交易費(fèi)用以及申購(gòu)、贖回費(fèi)用――作為輸入指標(biāo),分別用單位托管費(fèi)用(記為)、單位交易費(fèi)用(記為)、最高前端申購(gòu)費(fèi)率(記為)和最高贖回費(fèi)率(記為)來(lái)表示。其次,基金的風(fēng)險(xiǎn)選擇是影響其收益的重要因素,基金作為專家理工具,控制投資組合的風(fēng)險(xiǎn)是其基本職能之一。目前存在多種測(cè)量基金投資組合的方法,如基金收益率標(biāo)準(zhǔn)差,基金的總體風(fēng)險(xiǎn)或系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),半方差和VaR風(fēng)險(xiǎn)值等。盡管目前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度量方法越來(lái)越細(xì)化,越與實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分布特征靠近,但一般的投資者對(duì)這些比較專業(yè)化的指標(biāo)不是很了解,在投資過(guò)程中也一般未予重視,他們更看中的是基金自身過(guò)往業(yè)績(jī)表現(xiàn),這也說(shuō)明,基金的歷史收益率的波動(dòng)性對(duì)大多數(shù)普通投資者的投資行為更有影響。因此,本文選取能反映基金系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的收益率標(biāo)準(zhǔn)差(記為作為風(fēng)險(xiǎn)輸入變量。
2.樣本及數(shù)據(jù)說(shuō)明
(1)數(shù)據(jù)來(lái)源
為客觀有效地評(píng)價(jià)我國(guó)開放式基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)及運(yùn)作效率,本文選用基金的日資產(chǎn)凈值作為數(shù)據(jù)來(lái)源?;鸬幕厩闆r、托管費(fèi)用、交易費(fèi)用、申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用、分紅、收益率等數(shù)據(jù)均來(lái)自于國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù),其他少量數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)基金網(wǎng)和基金公布的年度報(bào)告。
(2)樣本確定
由于我國(guó)金融市場(chǎng)開放式投資基金運(yùn)作的時(shí)間較短,對(duì)投資基本業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)應(yīng)該選擇相對(duì)較短的時(shí)間進(jìn)行分析,太長(zhǎng)的時(shí)期一方面目前還不具備數(shù)據(jù)條件,另一方面在較長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi),由于政策等對(duì)市場(chǎng)的影響,影響評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和有效性。同時(shí),基金投資市場(chǎng)的投入與產(chǎn)出之間存在一定的時(shí)滯,當(dāng)然樣本的考察區(qū)間也不宜過(guò)長(zhǎng)。
本文初步選取2009年以前成立的開放式基金作為研究對(duì)象。由于投資風(fēng)格是基金業(yè)績(jī)非常重要的影響因素,故在同種投資風(fēng)格的基金之問(wèn)進(jìn)行業(yè)績(jī)比較會(huì)更加公平、合理,同時(shí)在同種投資風(fēng)格的基金之間進(jìn)行業(yè)績(jī)比較能適應(yīng)不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者及研究者的需求。為方便研究,將基金招募時(shí)設(shè)定的投資風(fēng)格作為確定該基金投資風(fēng)格的標(biāo)準(zhǔn)。鑒于有些基金數(shù)據(jù)不能全面獲取和DEA模型方法對(duì)決策評(píng)價(jià)單元樣本容量的要求,本文最終選取所有在2009年以前成立的中國(guó)成長(zhǎng)型開放式基金中102只股票型開放式基金,40只債券型開放式基金以及75只混合型開放式基金作為分析樣本,對(duì)它們?cè)?009年度的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)與比較。
(3)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)性描述
為使決策單元效率評(píng)價(jià)真實(shí)有效,DEA模型方法要求輸入(出)集內(nèi)各指標(biāo)不能有較強(qiáng)的線性有相關(guān)性?;诖耍疚牟捎肧PSS軟件對(duì)輸入(出)指標(biāo)之間的相關(guān)性進(jìn)行檢測(cè),得到結(jié)果如下:
從表3.1,表3.2可以看出,除單位托管費(fèi)和單位交易費(fèi)由于屬性相同,相關(guān)性系數(shù)為0.519,其他指標(biāo)之間相關(guān)性系數(shù)都較低,均在可接受的范圍內(nèi),從而保證實(shí)證結(jié)果的真實(shí)準(zhǔn)確。
3.實(shí)證結(jié)果
基于開放式基金的輸出指標(biāo)存在負(fù)數(shù)的原因(如份額變化率),本文采用允許負(fù)輸出值的BCC模型和數(shù)學(xué)軟件Deap2.1對(duì)我國(guó)開放式基金進(jìn)行研究。得到的實(shí)證結(jié)果(限于篇幅,僅列出部分)如表3、表4、表5所示。
4.實(shí)證結(jié)果分析
(1)總體有效性分析
從上述表3可以看出,股票型基金中華夏復(fù)興、嘉實(shí)300、金鷹中小盤精選、銀華領(lǐng)先策略、寶康消費(fèi)品、光大保德信新增長(zhǎng)、東方策略成長(zhǎng)、工銀瑞信核心價(jià)值和萬(wàn)家180等9只基金效率值均為1,所以構(gòu)成評(píng)價(jià)有效前沿面。它們各自構(gòu)成有效前面總次數(shù)分別為4、44、10、15、61、6、16、30和15次(限于篇幅,表1-表3沒(méi)有列出構(gòu)成各基金有效前沿面DMU序號(hào)和各基金構(gòu)成有效前沿面總次數(shù)兩列)。一般來(lái)說(shuō)某些DMU在有效前沿面中出現(xiàn)次數(shù)越多,則表明它們?cè)谶@類決策單元中具有普遍的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,由此可知上述9只基金在2009年具有較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力;而構(gòu)成各個(gè)基金有效前沿面的DMU,相對(duì)于那個(gè)被評(píng)價(jià)的DMU來(lái)說(shuō),是比較理想的,也就是說(shuō)它們?cè)诒疚牡妮斎耄敵鲫P(guān)系上是該基金的有力競(jìng)爭(zhēng)者。
基于同樣的道理,從表4和表5中可以看出,債券型基金中國(guó)泰金龍行業(yè)、富國(guó)天利、普天債券B、長(zhǎng)城債券、諾安優(yōu)化債券、華富收益增強(qiáng)A、華富收益增強(qiáng)B、匯添富增強(qiáng)收益A、銀河銀信添利B和銀河銀信添利A等10只基金相對(duì)有效;混合型基金中華夏大盤、國(guó)泰金馬、國(guó)泰金鹿保本(二期)、大成精選、大成創(chuàng)新、銀華保本增值、銀華全球核心優(yōu)選、長(zhǎng)城安心回報(bào)、南方全球、德盛安心、華夏經(jīng)典配置、東方精選、富蘭克林國(guó)海收益、新華優(yōu)選分紅混合、萬(wàn)家雙引擎、交銀穩(wěn)健和匯豐晉信2026等17基金具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。
(2)業(yè)績(jī)與投資風(fēng)格關(guān)系分析
作為本文的創(chuàng)新之處之一,本文將我國(guó)開放式基金按投資風(fēng)格分成股票型,債券型和混合型基金,以研究業(yè)績(jī)效率與投資風(fēng)格之間關(guān)系同時(shí)在同種投資風(fēng)格之間進(jìn)行相對(duì)比較也更客觀準(zhǔn)確。分析上述表1,2,3得到的結(jié)果如下圖:
圖1展示了三種不同投資風(fēng)格的基金的平均效率值和相對(duì)有效率。分析基金的平均效率值可以看出股票型基金值最高(值為0.754),混合型基金居中(值為0.753),債券型最低(值為0.657)。說(shuō)明三種類型基金中股票型基金總體效率最高,而債券型基金總體效率在三者中最低,這也充分表面我國(guó)開放式基金符合“高風(fēng)險(xiǎn),高收益”這一基本的投資原則。分析相對(duì)有效率,即相對(duì)有效的基金數(shù)占總體基金數(shù)比例,發(fā)現(xiàn)債券型基金值最高,達(dá)到0.25;混合型基金次之,值為0.227;而股票型基金最低,僅為0.088。這表明三種類型基金中債券型基金高質(zhì)量基金數(shù)最多,投資債券型基金風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小,同時(shí)混合型基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)也說(shuō)明分散化投資,能一定程度減小風(fēng)險(xiǎn),而又能保證收益率不會(huì)太低。
(3)基金業(yè)績(jī)與運(yùn)作時(shí)間關(guān)系
不同基金由于運(yùn)作時(shí)間長(zhǎng)短不同在具體的投資偏向和運(yùn)作模式等方面會(huì)存在一定的差異,這樣會(huì)對(duì)基金的業(yè)績(jī)產(chǎn)生一定程度的影響。為分析基金運(yùn)作時(shí)間長(zhǎng)短與業(yè)績(jī)之間的關(guān)系,本文將經(jīng)實(shí)證檢測(cè)得到的三種不同投資風(fēng)格的基金中相對(duì)有效的共36只基金運(yùn)作時(shí)間(限于篇幅,每只基金具體成立時(shí)間并未列出。)做統(tǒng)計(jì),得到結(jié)果如下:
從圖2可以看出,運(yùn)作時(shí)間1年的有效基金數(shù)為10只;運(yùn)作時(shí)間2年、3年和4年的有效基金數(shù)都是5只;運(yùn)作時(shí)間5年的有效基金為6只;運(yùn)作時(shí)間6年的有效基金為5只。由統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出:有效基金數(shù)與基金運(yùn)作時(shí)間成一定程度的反向關(guān)系,這是由于成立時(shí)間較短的基金運(yùn)作過(guò)程中沒(méi)有累積過(guò)多的費(fèi)用和負(fù)債,同時(shí)新成立的基金為了后期營(yíng)銷宣傳的原因會(huì)提高投資效率,加大管理力度,故業(yè)績(jī)表現(xiàn)相對(duì)較好。
(4)業(yè)績(jī)持續(xù)性
本文是對(duì)我國(guó)開放式基金在整個(gè)2009年度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行效率評(píng)價(jià),所以相對(duì)有效的基金在過(guò)去一年四個(gè)季度總體都是有效的,能表現(xiàn)出一定程度的業(yè)績(jī)持續(xù)性。
(5)DEA分析與sharp指數(shù)比較
為進(jìn)一步對(duì)DEA方法結(jié)果有效性進(jìn)行分析,本文將DEA效率值與現(xiàn)階段普遍使用的sharp指數(shù)進(jìn)行比較,得到的結(jié)果如實(shí)證結(jié)果表中所示。我們對(duì)表中開放式基金的DEA效率值與sharp指數(shù)兩種名次進(jìn)行統(tǒng)計(jì)上的相關(guān)性分析,得到DEA指數(shù)與sharp指數(shù)具有一定的相關(guān)性(如股票型基金兩者的Pearson Correlation值為0.679)。這說(shuō)明DEA方法得到的實(shí)證結(jié)果是客觀有效的,并且由于DEA方法所需假設(shè)條件少其結(jié)果更有說(shuō)服力。
同時(shí)從上表中可以看出,雖然DEA效率值排名與sharp指數(shù)排名存在一定差異性,但存在很多的DEA效率排名與sharp指數(shù)排名一致的基金(如股票型基金中的基金寶康消費(fèi)品兩種指標(biāo)都是第5名,債券型基金中的基金華富收益增強(qiáng)A兩種指標(biāo)均為第6名等)。由此可見(jiàn),采用DEA方法對(duì)開放式基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),確實(shí)可以挑選出優(yōu)質(zhì)有效的基金。
四、結(jié)論與建議
本文采用DEA評(píng)價(jià)方法中的BCC模型對(duì)我國(guó)開放式基金在2009年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。本文按投資風(fēng)格不同將基金分成股票型,債券型和股票型基金,從中選取具有代表性的102只股票型基金,40只債券型基金和75只混合型基金作為實(shí)證研究的對(duì)象,在分析影響基金業(yè)績(jī)的因素時(shí)。不僅考慮了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)還引人了反映基金運(yùn)作的核心費(fèi)用――托管費(fèi)和交易費(fèi)用,而在分析基金業(yè)績(jī)方面,考慮單份基金凈值變化,兼顧了基金總體規(guī)模變化,因此對(duì)開放式基金業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)較為全面、合理。
分析實(shí)證結(jié)果可以看出:
首先,我國(guó)開放式基金在2009年中相對(duì)有效的基金數(shù)目占總體樣本中比例很低,僅為16.59%,多數(shù)基金處于無(wú)效狀態(tài)。說(shuō)明我國(guó)基金業(yè)存在很多急需加以改善的地方。從而控制基金投資風(fēng)險(xiǎn),減少風(fēng)險(xiǎn)暴露水平,降低運(yùn)營(yíng)成本,提高基金運(yùn)營(yíng)質(zhì)量。
其次,在三種不同投資風(fēng)格基金之間,股票型基金平均效率值最高,相對(duì)有效率最低;債券型基金平均效率值最低,相對(duì)有效率最高;混合型基金兩項(xiàng)指標(biāo)值都居于中間。說(shuō)明我國(guó)開放式基金大體上符合“高風(fēng)險(xiǎn),高收益;低風(fēng)險(xiǎn),低收益”的投資原則,同時(shí)也表明分散化投資能有效降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
最后,實(shí)證研究顯示存在諸多因素影響我國(guó)開放式基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn);另外,本文的實(shí)證結(jié)果是基于過(guò)去一年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)級(jí),所得結(jié)果表明相對(duì)有效的基金呈現(xiàn)出一定的業(yè)績(jī)持續(xù)性。
需要指出的是,我國(guó)開放式基金運(yùn)作時(shí)間較短,基金市場(chǎng)還未成熟,政策的影響和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化很大。因此,本文所得的結(jié)論的穩(wěn)定性還有待于更大的樣本容量和更長(zhǎng)的樣本區(qū)間的檢驗(yàn)。
結(jié)合本文的結(jié)論,筆者就建立適合我國(guó)現(xiàn)狀的、合理的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系提出以下政策建議,作為參考。
構(gòu)建基于DEA方法的全面基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。
目前,國(guó)外基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的研究主要集中于對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)狀況和收益能力的研究。我國(guó)的基金由于存在時(shí)間較短,系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)較大,基金的業(yè)績(jī)很不穩(wěn)定。同時(shí),風(fēng)險(xiǎn)收益指標(biāo)通常只反映基金的歷史表現(xiàn)而不能保證基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。因此,基準(zhǔn)面分析、基金管理能力指標(biāo)、基金資產(chǎn)流動(dòng)性指標(biāo)在基金評(píng)價(jià)中有不可忽視的作用。而基于DEA方法的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系則可以滿足上述要求。
DEA方法在多輸入、多輸出評(píng)價(jià)方面表現(xiàn)出了良好的兼容性,并且在分析時(shí)可以囊括上述各項(xiàng)指標(biāo)。DEA方法的另一個(gè)較大的優(yōu)勢(shì)在于可以根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果指出改進(jìn)它們績(jī)效的途徑、改進(jìn)的幅度,并獲得達(dá)到相對(duì)有效時(shí)他們各自的輸入和輸出指標(biāo)的有效值,為基金改善經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)提供指導(dǎo)。此外,DEA方法可以通過(guò)對(duì)全要素生產(chǎn)效率的分解,得出推動(dòng)全要素生產(chǎn)效率動(dòng)態(tài)變化的因素,這對(duì)于監(jiān)管當(dāng)局來(lái)說(shuō)也是極具指導(dǎo)意義的。
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自從2008年實(shí)施了《護(hù)士條例》以后,護(hù)士的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任等多個(gè)方面都有明確的規(guī)定。對(duì)于學(xué)校來(lái)說(shuō),怎樣在學(xué)校護(hù)理教學(xué)中落實(shí)《護(hù)士條例》的內(nèi)容,把理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)有機(jī)結(jié)合,培養(yǎng)出有水平的、能夠解決臨床問(wèn)題的護(hù)士成為其研究的關(guān)鍵。文章從人才培養(yǎng)模式、臨床實(shí)習(xí)安排時(shí)間和建立護(hù)理院校教師參與的長(zhǎng)效機(jī)制,合理配置資源等多個(gè)方面加以探究,為相關(guān)護(hù)理教學(xué)者提供參考和借鑒。
1 構(gòu)建多元化的人才培養(yǎng)模式
從護(hù)理教育開始發(fā)展以來(lái)就一直在變革,各個(gè)護(hù)理院校都努力建設(shè)自身護(hù)理人才培養(yǎng)模式,為醫(yī)院提供高素質(zhì)的護(hù)理人才。在1996年,教育部啟動(dòng)本科的護(hù)理教育改革項(xiàng)目,這樣一來(lái)逐漸形成了政府主導(dǎo)的教育培養(yǎng)模式,通過(guò)和護(hù)理院校工作相結(jié)合,實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)模式的多元化。在進(jìn)行護(hù)理教育改革時(shí),盡管有很多院校認(rèn)識(shí)到理論和實(shí)踐的連接強(qiáng)度不夠,但是因?yàn)閷W(xué)生數(shù)量多,實(shí)習(xí)基地欠缺等因素的影響,很難在短期內(nèi)解決好這一問(wèn)題。因此,必須建設(shè)多元化的人才培養(yǎng)體系,改革護(hù)理課程設(shè)置,合理利用臨床資源實(shí)現(xiàn)理論和實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合。具體來(lái)看,各個(gè)護(hù)理院校要在落實(shí)《護(hù)士條例》的前提下,按照學(xué)校自身狀況,不斷提高臨床實(shí)踐的課程,使學(xué)生們可以更好的參與臨床實(shí)踐,督促學(xué)生們主動(dòng)學(xué)習(xí),努力探究,積極承擔(dān)責(zé)任,提高護(hù)理技能。
2 合理安排好臨床實(shí)習(xí)時(shí)間
對(duì)于護(hù)理學(xué)來(lái)說(shuō),這是一門理論性強(qiáng)的學(xué)科,所以要利用臨床實(shí)踐應(yīng)用護(hù)理理論,這在一定程度上影響著護(hù)士的專業(yè)水平。在護(hù)理學(xué)生掌握了一定的理論知識(shí)以后,需要通過(guò)臨床實(shí)踐應(yīng)用知識(shí),深化對(duì)知識(shí)的學(xué)習(xí)。在現(xiàn)代化的教育體系中,提倡以學(xué)生為中心的教育,也就是要充分發(fā)揮學(xué)生的主體地位,激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)潛力,推動(dòng)學(xué)生全面提高。通過(guò)學(xué)習(xí)理論知識(shí),再把理論知識(shí)應(yīng)用到實(shí)踐中,進(jìn)一步學(xué)習(xí)新的理論知識(shí)應(yīng)用到臨床實(shí)踐過(guò)程中,通過(guò)良性循環(huán),一方面可以幫助學(xué)生更好的應(yīng)用理論知識(shí),另一方面還可以激勵(lì)學(xué)生在臨床實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,探究問(wèn)題。除此之外,利用臨床實(shí)踐,學(xué)生可以實(shí)現(xiàn)和社會(huì)環(huán)境的接觸,更新思維模式,有利于提高自身和病人、家屬或者和其他護(hù)理人員溝通交流意識(shí)。對(duì)于各個(gè)護(hù)理院校來(lái)說(shuō),要合理安排學(xué)生臨床實(shí)習(xí)實(shí)踐,為護(hù)理學(xué)生創(chuàng)造優(yōu)良條件,按照不同學(xué)生對(duì)知識(shí)的掌握程度,結(jié)合邏輯順序,科學(xué)的安排臨床實(shí)習(xí)時(shí)間,不能把所有學(xué)生的臨床實(shí)踐都安排在護(hù)理學(xué)生生涯的最后一年,這樣會(huì)錯(cuò)過(guò)為護(hù)理學(xué)生提供臨床實(shí)踐的最佳時(shí)機(jī),不利于護(hù)理人員內(nèi)化護(hù)理知識(shí)。
3 建立護(hù)理院校老師參與臨床實(shí)踐的長(zhǎng)效機(jī)制
護(hù)理學(xué)是一門應(yīng)用性強(qiáng)的學(xué)科,它對(duì)學(xué)生的要求比較高。而對(duì)于護(hù)理教育機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),它培養(yǎng)的人才一方面要有一定的理論基礎(chǔ),還要有一定的臨床實(shí)踐能力,只有具備這兩個(gè)方面才可能為患者提供優(yōu)質(zhì)的護(hù)理服務(wù)。因此,各個(gè)護(hù)理院校努力研究如何通過(guò)臨床實(shí)踐提高護(hù)理學(xué)生的個(gè)人技能,內(nèi)化理論知識(shí)。在進(jìn)行護(hù)理教育過(guò)程里,老師的積極引導(dǎo)在一定程度上影響學(xué)生的護(hù)理態(tài)度,同時(shí)也影響著學(xué)生形成正確的價(jià)值觀。在這一背景下,各個(gè)護(hù)理院校必須建設(shè)教師參與引導(dǎo)的臨床實(shí)踐教學(xué)體系,安排各個(gè)教師參與到臨床實(shí)踐教學(xué)工作里,改變傳統(tǒng)的為學(xué)生聯(lián)系實(shí)習(xí)崗位的角色。通過(guò)學(xué)校和臨床教師的共同作用,指導(dǎo)學(xué)生更好的參與實(shí)踐工作,進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)護(hù)理理論和護(hù)理實(shí)踐的有機(jī)結(jié)合。除此之外,在每年抽出一定時(shí)間使教師參與到臨床護(hù)理工作里,一方面可以連接現(xiàn)在的臨床護(hù)理工作發(fā)展?fàn)顩r,另一方面可以使教師更好的掌握學(xué)生實(shí)踐水平,通過(guò)和學(xué)校的有機(jī)結(jié)合,努力培養(yǎng)高水平護(hù)理人才。
4 合理配置護(hù)理人才資源
在現(xiàn)在的醫(yī)院發(fā)展?fàn)顟B(tài)下,高素質(zhì)的護(hù)理人才十分短缺,在這一背景下,合理配置護(hù)理人才資源會(huì)影響著護(hù)理水平和質(zhì)量,進(jìn)一步影響護(hù)理工作的效率。對(duì)于一些學(xué)者來(lái)說(shuō),他們逐漸從多個(gè)層次上開展研究,提出了相關(guān)的應(yīng)對(duì)策略。怎樣激勵(lì)面對(duì)護(hù)理人才配置不合理的狀況,護(hù)理人力資源不足已是不爭(zhēng)的事實(shí),是否合理配置護(hù)理人力資源與護(hù)理質(zhì)量和工作效率都密切相關(guān),許多學(xué)者均對(duì)此從不同層面有所研究并提出各種建議。針對(duì)內(nèi)地護(hù)理人力資源配置嚴(yán)重不足的現(xiàn)況,要合理安排學(xué)生的實(shí)習(xí)工作,除此之外,還要合理安排臨床帶教工作。所以,相關(guān)部門要設(shè)置醫(yī)療機(jī)構(gòu)最低人力配置標(biāo)準(zhǔn),一方面要充分考慮到醫(yī)院護(hù)理人員的配置要求,另一方面還要加大對(duì)社區(qū)服務(wù)里的護(hù)理人員配置重視力度,合理設(shè)置配置標(biāo)準(zhǔn),增加護(hù)理人員。初次之外,護(hù)理院校要加強(qiáng)和臨床單位的溝通交流,進(jìn)一步發(fā)揮學(xué)生的主體作用,樹立良好的文化氛圍,即使是人才資源短缺,也要使學(xué)生能夠及時(shí)獲得教師的指導(dǎo)。通過(guò)把護(hù)理理論應(yīng)用到臨床實(shí)踐中,努力培養(yǎng)出高素質(zhì)的優(yōu)秀護(hù)理人才。
5 總結(jié)