項目風險管理過程模板(10篇)

導言：作為寫作愛好者，不可錯過為您精心挑選的10篇項目風險管理過程，它們將為您的寫作提供全新的視角，我們衷心期待您的閱讀，并希望這些內容能為您提供靈感和參考。

篇1

一、項目風險管理的概念與特點

項目風險管理是在項目執行的過程中對項目進程、效率、收益和最終目的等一系列不確定性因素的管理。它的主要目的是系統的識別與項目有關的風險，從而評價和管理改善項目的執行成果，以最小的成本獲得最大程度的項目實施安全保障。

項目風險管理具有以下幾個特點：

1　全程管理。項目風險管理既不是項目實施之前對影響項目的不確定因素的查找羅列以及事前判斷和以此為基礎的教科書式的項目風險管理對策。也不是在具體的項目實施過程中風險發生時的應變和危機管理。而在項目風險發生之后的補救方案與事后經驗總結就更加不是。真正意義上的項目風險管理應當是貫穿于整個項目的構思、設計、實施以及審查評價的全過程的。這一全過程管理要求項目負責人能夠通過有效的風險識別過程實現對項目風險的預警監控，通過有效的風險管理工具和方法對項目運行過程中所產生的風險進行適當的分散并在由項目風險發生時及時采取積極的應對措施、事后總結經驗和改進項目風險管理方案。

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全員管理。首先，這里的全員管理并不能理解為是對項目運行的全部參與人員的管理，而是說以上的所有人員都能參與到項目風險管理之中。也就是說項目管理不僅僅是項目風險管理這一個職能部門的職責，所有參與項目過程的人都應當成為項目的主人，對項目所面臨的風險責無旁貸。其次，項目風險管理不僅涉及項目本身在計劃，組織和協調等過程中所產生的不確定性，還包括對社會環境、和自然環境等外部不確定性因素的管理。

3　全要素集成管理。從項目管理的目標方面來看。項目風險管理過程是在可能的范圍內以項目工期最短，造價最省，質量最優為目標的一個多目標決策過程而不能僅滿足于對單一目標的追求。項目的工期、造價和質量是三個相互影響相互作用的變量：工期的提前或滯后會直接影響到最終造價的高低；項目質量的優劣也與造價有直接或間接的相關關系；同樣工期也會影響到項目的最終質量。也就是說，項目風險管理是對項目工期、費用、以及最終完成質量的全要素集成管理。

二、實施風險管理過程的動機

如果僅僅把風險管理理解為對風險程度的測量并回答“這樣做是不是風險太大了”類似的問題，則整個風險管理的過程在很大程度上就會被浪費。風險管理應該被看作是與項目管理融為一體的必要內容，是對基本項目計劃過程的完善，是不可或缺的。而實施項目風險管理時所要考慮的一個關鍵性的問題就是在一個特定的時間段應該以什么方式實施什么程度的項目管理才是合適的?這一問題便引出了風險效率的概念。

所謂風險效率就是指這樣一種平衡的狀態：在這一狀態下，風險管理計劃使得這時只有通過增加風險才能降低風險管理的成本費用，只有通過增加風險管理的支出才能降低風險。

圖1描述了風險管理的預期成本和風險威脅強度的關系。圖中，曲線ABC就是風險效率的邊界線。對于這一組可行的項目風險管理計劃而言。當預期風險管理的成本水平一定時，以威脅強度所表示的風險水平最低；當以威脅強度所表示的風險水平一定時，風險管理的預期成本最低。任何偏離邊界的點都代表著沒有效率的計劃，例如點D，這也點的風險效率仍然存在被改善的余地。

然而圖1所示的風險效率在實際中卻難以確定，我們永遠也無法確定一項計劃是否已經達到風險效率。但是管理者仍然需要系統性的尋求風險效率的改善而不是坐以待斃。因此，風險分析是必要的，分析過程至少會起到三方面的相互獨立的作用：1、判斷計劃中有利的變更；2、證實這些變更的必要性；3、發現不明顯的但具有一定影響的風險因素。

也就是說，風險管理過程動機的核心在于通過進行風險分析對最初計劃進行適當的修正和擬定應急方案，風險測量是這一過程中十分重要的工具。

三、項目風險管理的一般過程

管理者通常以階段的形式對所面臨的風險管理過程進行描述，而各個階段又會被以不同的標準進一步分解，其中一部分與整個項目過程有關部門，另一部分則與項目的最終成果有關。Chapman和Ward在他們的著作中將項目風險管理過程詳細分為9個階段，這9個階段分別是：定義、集中、識別、結構、所有權、估計、評價、計劃和管理。圖2是9個階段的流程圈。包括了流程中較為關鍵的反饋。

首先是為實現風險管理的目的對項目G進行定義的定義階段。這一階段的目的是：(1)鞏固項目相關的現有信息。例如要清晰的闡明項目的具體目標。確定項目的范圍和策略，了解項目的時間安排和資源使用等；(2)反饋過程中實施的項目管理活動以彌補前一過程中的遺漏。要達到這兩個目標，定義階段所需要完成的任務有鞏固(收集和總結現有的相關信息)和細化(補充遺漏，提供新的信息)最終達成對項目、文檔、驗證和報告等的各主要方面清晰、明確和一致的理解。

其次是集中風險管理過程的集中階段。通常風險管理過程都應該包括集中階段。這一階段的目的是明確風險管理過程的范圍和策略(與項目策略不同)，把風險管理本身作為一個項目。對其制定可操作的風險管理過程計劃。

這一階段是十分重要的，它是后續階段的基礎，當這一階段完成之后，管理者應當對風險管理過程有了清晰而一致的理解。集中階段的任務有確定風險管理過程的范圍(誰在為誰實施風險分析；實施正式的風險管理過程必須實現什么樣的利益等)和制訂過程計劃，包括在什么樣時間使用什么資源、方法，形成風險管理過程的計劃使過程更具可操作性。集中階段和定義階段幾乎是同時發生的，但是對風險管理過程計劃的更新應當是持續不斷的。

第三是對風險和應對措施進行識別的識別階段。所有特定的風險管理過程都有一個明確的識別階段，這一階段解決以下幾個問題：(1)風險從哪里來。它們可能引發哪些不利后果以及這些后果產生的機制是什么；(2)可能會采取的應對措施有哪些；(3)采取的應對措施會不會引起二級風險。

所有的風險管理過程方法都強調在過程的一開始就需要對風險源進行識別，繼而分別采取應對措施。要完成風險及其應對措施的識別需要完成兩項特定的任務：(1)尋找風險源及其應對措施；(2)創建一種用于定義風險及其應對措施的適當結

構，在此基礎上對各可變因素進行匯總或分解。最后能夠對所有主要風險及格其應對措施、機會和威脅作出識別、分類、歸檔、驗證和報告。

第四是建立分析結構的結構階段。結構階段每個風險管理過程都有，只是通常作為其它階段的一部分或其中的有些方面不可避免地融合到以前的階段中。這一階段需要進行一些較為簡單的假設實驗來提供整個風險管理過程的結構，并對其進行修正以及在必要的時候提供更加復雜的結構。在這一階段必須完成：(1)對分類的完善。即對現有分類的審查和改進從而有可能確定新的應對措施或采取新的分類結構；(2)對項目活動、風險和應對措施之間的相互依賴關系進行審查和探討。對形成上述關系的原因加深理解。(3)建立項目風險管理活動的優先次序和項目風險應對措施的優先級別，其中需要考慮到風險及其二級風險的影響。最終達成對有關風險關系、反應和基準計劃行為的假想及其含義的清楚理解。

第五是澄清所有權問題的所有權階段。這一階段也應當是所有的風險管理過程所共有的一個階段。它有二個目的：首先是風險責任相關的分析。將項目擁有者自己必須承擔的風險與項目擁有者之外的其他組織須承擔的風險區分開，并將相應的應對措施也加以區分；然后將管理上述風險和應對措施的職責分配給具體的個人或團隊，實現明確的職責所有權。

所有權階段需要做好兩個方面的工作：一是確定策略范圍，明確所有權策略的目標是什么、為什么，涉及哪些當事人，哪些種類的風險需要進行分配，最終形成有關風險分配的策略；二是制訂合同計劃，明確策略所需使用的方法細節，所使用的工具以及時間安排，最終將風險所有權和管理權進行明確的分配、有效和充分的定義并使之在法律上具有可實施性。

第六是根據具體的情況和數值進行估計的估計階段。管理者對這一階段所取的名稱也許不盡相同，但這一階段確是所有的風險管理過程都必須包含的。這個階段與成本、時間和其他的項目執行效果測量標準有關，它的目的有二：對項目參考計劃中可能涉及顯著的不確定性和可能需要對數據進行采集和分析的內容給予更多的關注；對項目中明確涉及顯著的不確定性和明確需要業主作出決策的內容進行識別和判斷。

達到以上目的首先需要選擇一種合適的風險作為連續估計一組風險過程的基礎，并對這些估計進行精確計算；其次就需要確定風險的范圍或者說大小，為其提供一個可測的、主觀的概率估計值；最后是在選擇了一定的應對措施的前提下對以前風險范圍估計的改進，找出最為基礎和重要的風險及其應對措施。這一階段是理解重要風險及其應對措施的基礎。

第七是對數值和實際情況進行評價的評價階段。這一階段對估計階段的結果進行綜合分析和評價，從而實現項目所有者對決策和判斷的評估。評價階段需要判斷出現有的所有困難，對針對這些困難的應對措施作出比較和分析，列出風險優先級清單，按照可能存在的困難對基準計劃。應急計劃和已修訂過的計劃進行比較。

第八是對項目及其風險管理進行計劃的計劃階段。這一階段使用以前風險管理過程的所有成果，產出一個可以實施的項目基準計劃以及能夠用于整個項目管理過程的風險管理計劃，并保證這些計劃是完備的和合適的。

計劃階段涉及三個方面的特定任務：(1)鞏固與解釋。這一任務需要以文件的形式記錄、核實、評估參考計劃和風險分析，完成從項目風險管理過程開始就一直持續的及時更新過程。并提供對當前狀態的描述。(2)選擇與細化。主要是使用參考計劃和風險分析來選擇管理策略，并逐步細化為基準計劃和應急計劃，其中包括行動計劃。(3)支持與說服。對基準計劃和應急計劃的效果和預期執行效率進行解釋，可能時提供具有說服力的案例。

第九是管理項目及其風險的管理階段。這一階段也是所有風險管理過程的共同階段，項目實施開始也就是這一階段的開始，并隨項目的進行不斷發展。管理階段的主要目的是監控和制訂用于立即實施的計劃，管理計劃并管理經過計劃的行動，也包括對危機的管理。這一階段應當融入到以前的各個階段中去，進行監控，危機管理和評估，以便及時對計劃作出合理的更新或制訂新的計劃。

四、總結

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國際工程項目管理中的風險管理，指的是對于整個工程項目開展期間有可能發生的風險進行預測、評估、判定，預先實施風險防范措施，以最經濟的輸出收獲工程項目的最大回報。為了保障國際項目的工程質量以及合同雙方的經濟利益、社會效益，在國際工程的項目管理工作中引入“風險管理”這一概念十分必要。風險管理是針對整個項目的進展程度、工程質量、投資資金以及合同條款等多個方面而開展的綜合性管理措施，也是管理學中的重要科目之一。嚴格執行風險管理，對提高整個項目的效益和質量有著重要的意義。

1.國際工程項目的風險概念及類型

1.1國際工程項目的風險概念

風險管理是通過對風險的預判、分析、評估，進而運用各種方式手段，改善導致風險發生的客觀條件，從而降低風險發生的可能性甚至規避掉風險；或科學合理地處理風險發生后的局面，最大程度地減少企業因風險發生而遭受的不良影響及各方面的損失。風險管理的目標分為損前風險目標和損后風險目標兩種。損前風險目標必須與風險管理的主體目標保持一致，以最小的經濟成本獲取最大利益的保障，使風險管理方案的實施科學化、合理化，在盡到企業自身職責的同時，還要保證工程項目的安全建設運作，避免因風險而阻礙企業業務的正常開展，影響企業經濟效益。損后風險的目標主要是盡量做到降低企業因風險帶來的損失。一般是在風險發生后，通過穩定企業內部員工的心態，安定施工現場的局面，保證工程能夠迅速恢復正常，維持企業生存和收益。

1.2國際工程項目的風險類型

國際工程項目具有規模大、周期長、利益方多、占用資金數額大等特點，其所處的環境也是變化多端，任何一個客觀因素的變化或者主觀判斷的失誤都有可能造成工程項目的虧損。在整個工程項目實施期間，有可能遇到的風險多種多樣，如一一列舉則難免遺漏，因此我們根據各種風險的來源，對其進行大體分類如下：

1.2.1政治經濟風險

政治風險是指由政治形勢的變化帶來的風險，包括工程項目所在國政局的穩定性、政府當局所實行的政策是否穩定與連續，當地政府部門的辦事效率及當地工人對于外國公司所持有的態度等，此類風險對于項目管理者來說是無法轉嫁的，且一旦發生會造成重大損失，所以需引起高度重視。經濟風險是指由于匯率發生重大波動，或者項目所在國的通貨膨脹程度大于預期等情況給整個項目帶來的經濟成本上的壓力。

1.2.2組織風險

組織風險主要包括了項目管理方的內部機構設置，項目涉及的各相關方的組織穩定性及相互之間的協調性，還有業主方對于整個項目給予的重視及支持力度等。

1.2.3管理風險

管理風險通常包括項目管理層的經驗、管理水平、施工的質量、業主需求的改變以及對于施工工期的控制等，還包括了總承包商對分包商的組織與管理以及決策信息傳遞的速度和執行貫徹的力度等。

1.2.4技術風險

技術風險一般是指對于技術規范的理解、對新技術的應用以及技術文件的變革等，此外還包括了施工難度及系統調整等方面。

2.國際工程項目的風險管理現狀

目前風險管理在國際工程項目管理中得到了一定重視，但是大部分企業的管理職能和方法都比較分散，尚未形成統一規范的管理模式。并且隨著整個國際工程行業的繁榮，企業之間的競爭日趨白熱化，從而產生了部分企業因受到利益驅動而采取不正當競爭手段，給國際工程行業造成了不良影響。目前國際工程項目的風險管理現狀可總結出以下幾點問題：①部分企業不以自身技術水平為前提，盲目承攬超出其能力范圍的工程項目，導致遇到技術難題時不能做出有效決策，為工程項目帶來嚴重后果。②配套設備水平較差。在長周期、多專業的國際工程項目中，由于技術原因，導致工程項目服務質量降低。③技術人員儲備不足。人才的稀缺必然會造成單個項目所分配到的人手不足，因此也就難免會出現管理上的不嚴謹，形成工程項目實施過程中的管控盲點，為工程質量埋下隱患。

3.國際工程項目管理中風險管理的改善措施

3.1投標報價階段

國際工程項目的風險管理應當盡早開始，以便花費較低的成本對項目風險進行控制。經驗較為豐富的管理人員在投標之前就會對標的項目進行調查，收集相關資料。在投標階段，管理人員還要對于項目所在國的經濟形勢、、法律體系進行分析，并且對于外匯風險和不可預見的其他風險進行評估。此外，管理人員還應當在時間以及資金充足的情況下，對施工現場進行實地考察，主要針對地下管線、地質地基以及水文條件造成的風險，制定出相應的預防措施。

3.2合同管理

合同是實施項目的具體化表現。在簽訂合同時，項目管理方應該通過與業主方的反復溝通對合同中的風險分擔條款進行逐條談判，預先對有可能產生的風險進行規避。通過減少企業資金以及設備的墊付，列入調價公式中，如此便可避免物價上漲出現費用變化的情況。合同成交金額的高低直接影響整個項目在施工過程中的成本造價，所以在簽訂合同之前一定要對成本核算問題加以重視。另外在合同談判過程中，需要通過不同的技巧，對施工中的價格構成進行詳細的分解，促進合作雙方產生共鳴，達到價格最大程度的優化。在合同的收尾結算階段，對于各項施工中存在的索賠情況要全面了解，實現成本的最優化控制，以保證工程質量為前提，積極促進項目管理中安全管理體系的完善。在國際工程項目的風險管理中，對于投資成本的控制是關鍵所在。處理好合同與成本之間的關系，利用合同來控制成本，對成本進行詳細的分析與說明，保證項目工程管理中的風險管理順利進行。

3.3施工管理

合同模式下的設計工作是由承包商來完成的，假使設計中出現錯誤，那么承包商將要承擔所有責任。因此承包商在設計時，就應當認真仔細，以避免此類情況的發生。設計方案確定下來后，應當盡早為開工做準備，確定氣、水、電的供應情況，明確進場線路以及相應的維護方案，建立順暢的通訊系統。此外，還應預先做好進出境工作的規劃及相關證件的申請工作，確保設備及材料的及時到位，保證工程項目能夠順利開展[2]。在項目進行過程中要對施工成本、工程質量以及工期進度進行全面考量與控制。通常情況下，承包商除了使用相關單位的材料以及設備外，還應當在當地租賃或者指令分包商使用自帶設備，以此降低占用自有資金的數額，控制現金流。

3.險轉移措施

風險轉移的方式通常可分為保險性轉移以及非保險行轉移。保險性轉移是指通過投保的方式，將一部分風險轉嫁給保險公司。而非保險性轉移的方式包括向業主提出索賠以及將風險轉移給分包商。向業主索賠是承包商在風險以及責任事故發生后減少自身損失的一種有效手段。假如由于業主自身的問題，導致風險以及責任事故發生，使承包商遭受損失，那么承包商有足夠的理由提出延長工期并向業主索要補償金。另外在分包合同中，承包商通常會要求分包商接受業主合同中的條款，分包商由此而承擔一部分風險。此外，承包商還可以將貨物的運輸作為分包工作的一部分，委托給運輸公司來操作，相應的運輸過程中的風險也就一并轉移給了運輸公司，以此減少承包商自身的損失。

結語

綜上所述，在國際工程項目管理中加強風險管理力度、完善風險管理制度是順利開展項目的前提，每個國際項目的風險管理水平直接影響著參與該項目的國家及相關單位的收益多少。對項目管理方來說，工程項目的成本、質量以及工期是相互聯系、相互影響的，這些因素都應體現在日常的項目管理之中。因此，加強項目管理中的風險管理是追求項目建設施工的質量和項目經濟成本的關鍵所在。

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項目管理是企業為了實現大型工業化目標，對所屬資源進行重新布局和整合的經營性活動，為企業的戰略發展創造良好內部環境和外部格局提供了有力保障的管理活動，對推進企業良性發展起著提綱挈領的重要作用。項目管理是融合制度創新，方法創新，質量控制創新的的實踐經驗和驗證要素，是充分體現管理能力和控制能力的管理集成活動，整個過程也是質量控制的管理對象，而管理活動和質量控制活動的有機融合，才是項目管理有效性的具體保障，項目管理的前瞻性和對工業化過程的指導性特征，更進一步的對整個項目管理過程的質量控制提供了更高的要求，尤其重要的是在項目管理活動中風險控制對于項目管理活動的預判性和風險影響性評價提出了更高的要求，需要我們針對項目管理的特征，進行創造性的發揮和總結，以達到持續有效改進的管理目標。

1質量風險管理在項目管理活動的表現特征分析

質量風險管理是一個系統化的過程,是對產品在整個生命周期過程中,對風險的識別、衡量、控制以及評價的過程。質量風險評價是風險管理的前置性工作，是對于在管理活動中所有不確定的可能導致損益發生的因素進行分析，對起影響性進行評價的過程，對于項目管理活動的各個環節都能夠起到分析，評價和行動指南的作用。質量風險管理質量風險管理是一個組織機構為識別、量化和降低會影響質量的產品、操作、供應商和供應鏈的風險而創建的合作解決途徑，其集合了領導力、業務流程、文化和技術能力。通過對上述概念與項目管理概念的分析，我們不難看出其共通性：二者都是對現有管理能力和管理技術的具有整合作用，只是質量風險管理是管理方針，質量體系要求和實踐活動經驗的文件化體現，而項目管理工作則更多的體現了對管理活動目標和實質性的資源的整合。而對于項目管理的各個階段而言，質量風險管理貫穿始終，并能夠以體系性的指導模式對管理行為和評價體系施加影響，并對活動起到一定的導向作用。

2質量風險管理在項目管理活動中的表現方式

質量風險管理用來分析、評價和控制管理活動以及由此衍生的所有活動過程各個周期的風險。被前瞻性以及回顧性地應用在管理活動當中，是項目質量控制的主要特征和主要出發點，質量風險管理是用來識別、評估和控制質量風險的一個系統程序，它可以知識和工藝的經驗對質量風險進行識別、評估和控制，控制應與最終保證質量風險在可接受范圍內的目標相關聯；質量風險管理過程的投入水準、形式和文件應當與風險的等級相當，因此可以成為項目管理過程在方案論證過程中，進行項目工程分析和對策表制定過程中的主要應用目標和方法，同時應用質量評價過程方法論也可以反向的對目標確定方案進行論證和風險評估，所以質量風險管理方法在項目管理活動中的表現方式具有相互融合互相印證和相互檢查的特點。

3質量風險管理在項目管理活動中的流程表現方式

風險識別，風險識別是指風險管理部門對于可能發生的事故通過感知風險，了解客觀存在的各種風險以及分析風險事故發生的潛在原因，對項目管理活動中可能出現的失效模式進行分析歸納，同時對在項目管理活動中可能出現的各種表現方式進行預判，通過調查表和模式對照表進行分析，通過流程圖過程分析找到各個管理活動中的潛在失效模式，為后續風險控制提供數據基礎。風險衡量是以風險識別為基礎藍本，對風險發生的可能性和后果進行歸納中介，通過行業經驗和專業團隊分析，對項目管理活動的重點過程，重點節點進行風險分析，協調項目各個資源的工作和時效性，采用定性或定量向結合的方法，確定項目影響重要度分析，并籍此做出風險控制能力和控制目標的預判。進而實現項目風險的節點和控制目標圖，實現目視化管理和控制。風險控制，風險識別和衡量的最終目標是對風險進行有效的控制，對已經預判和量化的風險目標進行規避和控制，以盡可能的減少風險損失，充分開展故障模式影響與危害性分析，并利用風險控制的經驗，為項目管理方法和工具提供創造性的提高和借鑒。其主要目標是控制風險的發生概率，實現風險回避，通過提前的對策控制損失，對于已經顯現的風險采用風險轉移和風險保留的方法，對風險進行有效的控制。風險制度化審查和改進，對于風險的評估，在定量和定性分析的基礎上，實現對風險的控制效果和風險本身所處的狀態進行審查評價，是企業通過技術改進或其他措施降低風險，并上升為企業管理策略和管理能力的重要體現，通過建立企業項目管理風險審查制度，對項目管理活動的控制目標和風險控制能力和效果進行評價，總結在管理各個階段的偏差特點和趨勢，對風險控制效果和改進計劃的執行情況進行總結，形成項目管理活動風險評估的制度化，建立企業項目管理目標管理的質量控制基礎。

4項目風險控制的資源特征

項目管理是融合制度創新，方法創新，質量控制創新的的實踐經驗和驗證要素，是充分體現管理能力和控制能力的管理集成活動，整個過程也是質量控制的管理對象，而管理活動和質量控制活動的有機融合，這一特征體現了項目管理活動的資源性特征，同樣的道理，對于項目風險性控制單元來講，也依然充分體現了這一資源性特征，對于項目管理活動不能不做翔實的分析，科學的加以利用和總結。明確的團隊目標性，對于風險目標的構成和認識必須明確，包括了項目目標和風險目標控制的定性和定量目標都應當是明確的，實現途徑和控制策略也是細致的和目視化的。精細化的任務分解是項目管理的主要工作方式，對于風險控制主要是體現在風控目標的對策和行動目標，采用甘特圖是基本的控制方法，可以將任務分解成以子任務以及完成周期為代表的對策實現體系，明確各類任務目標、應用節點、交付物，以及檢查體系等等能夠對任務進行量化的方案和措施。項目資源的整合，按照項目管理理念，建立適合項目管理的運營團隊是第一步，一般對于一個成熟的團隊，自然是包含了有有時間保障且有能力執行的資源分配，并且各個專業的資源當然也是不可或缺的，在風控管理模式下的工作自然也應當吸收各個專業的精英，尤其是風控管理專家應當在團隊中處于能夠主導管理活動的地位。保障了資源的有效投入，加上科學務實的工作和方法應用，項目的科學性和效率性都能夠得到有效的保障。優化資源配置策略，確定資源投入邊界——KANO模型，東京理工大學教授狩野紀昭（NoriakiKano）和他的同事FumioTakahashi提出的滿意度+KANO分析，是主要的資源評價體系，對于充分的資源投入而言，工作時效性分析是評價，更是對持續提升項目管理活動的一種鞭策，從而實現最大限度的資源優化配置，是投入的資源精煉化，效益最大化。

5項目風險管理的突發事件控制管理

盡管對于風險控制而言，我們的主要目標是對風險的預判和風險控制，以達到減小不可控因素的出現，但不可避免的風險事件也許會超過我們的預計，尤其是風險因素為自然因素的時候，處理突發時間就變成了項目風險管理的又一個重要課題，突發時間來源于人員變動、技術因素、客戶需求變更或溝通問題等以上主要外界因素。項目管理團隊建立之初，首先是要保障團隊的專業性和項目分類技術的完整性，當然有條件的能夠有后備人員當然是最好的，但對于一般公司，能夠保持和外部相關專家的密切聯系是解決人員變動的良好方法，這一不但可以起到他山之石可以攻玉的效果，更可能保持技術的前置性和創造性，對于解決技術難度較大的問題，可以保障充分的資源，充分體系項目管理，資源優先，資源優化的原則和團隊目標。

6結語

項目管理系統，是依賴于計劃系統不斷進行的動態過程;通過計劃編制和實施、計劃調整再到計劃編制這個不斷循環過程，計劃編制時必須充分評估風險的存在，做好風險控制工作，進度控制才能具有一定的彈性，以確保項目目標的按時按質按量的完成。

作者:唐創新 單位:南寧燎旺車燈有限責任公司

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中圖分類號：F27 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年4月16日

近年來，我國工程建設產業快速發展，有力地促進了國民經濟的發展。但是風險事件導致的重大損失工程比比皆是，風險管理顯得尤為重要。研究工程項目的風險管理有利于提高人們對風險的防范意識，創造和諧穩定的社會環境。

一、工程項目風險與風險管理

風險與決策相關，是客觀因素變化的結果，是結果與期望偏離的總和，是客觀存在的，具有偶然性、隨意性、可變性、可測性和相關性。風險因素、風險事故和風險損失構成了風險的三大要素。

工程項目的風險是在工程實施過程中，各種自然災害和意外事故導致企業遭受損失的風險，是所有妨礙工程項目目標實現的不確定性的集合。工程項目風險具有階段性、全局性和多樣性。風險的階段性是指在工程項目的各個階段，風險無處不在；風險的全局性是指風險對局部產生的影響會隨著項目的進展和時間的推移而擴大，進而影響全局；風險的多樣性是指風險內部錯綜復雜，各種政治風險、建設風險、經濟風險、法律風險、自然風險等風險因素隨時存在。

工程項目的風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價認識工程項目的風險，并使用各種風險應對措施、管理方法、技術手段有效地控制項目的風險，妥善處理風險造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現的管理工作。工程項目的風險識別包括識別風險、明確風險、收集資料、估計項目的風險形勢；工程項目的風險分析包括定性和定量分析；工程項目的風險評價包括確定風險評價基準、確定項目整體風險水平、做出項目風險的綜合評價等。最終需要制定風險管理的方案。

工程項目風險管理的最終目標是實現項目的最終目標，是項目管理過程中的重要組成部分，在某種程度上決定了項目的順利實施。風險管理和工程項目管理兩者密不可分，貫穿工程項目管理的全過程。

二、工程項目的風險識別

風險識別是工程項目風險管理首要步驟，它通過對項目存在的潛在風險的分析與歸類，找出對項目順利實施有巨大影響的潛在風險因素。

（一）工程項目風險識別的主要依據有工程項目規劃、工程項目風險管理計劃、歷史資料、風險種類、假設條件與制約因素。

（二）工程項目風險識別的過程包括收集資料、不確定性分析、建立初步風險清單、風險分類和建立項目風險清單。風險清單列示風險編碼、因素、事件、后果，風險發生的估計事件、風險事件預期發生次數、可能的損失等。

（三）工程項目風險識別的方法有專家調查法、核對表法、流程圖法和情景分析法等。專家調查法是以專家作為索取信息的對象，依靠專家的知識和經驗，由專家通過調查研究對問題做出判斷、評估和預測的方法；核對表按照風險來源列示經歷過的風險事件及其來源，形成該項目的基本風險結構體系；流程圖是按照階段順序將工程項目的實施過程以模塊的形式組成流程圖，在每個模塊中標注出潛在的風險因素，給人以清晰的印象；情景分析法適用于可變因素較多的項目，關注于某些因素對項目造成的影響，識別引起風險的關鍵因素及影響程度。

（四）工程項目識別的風險因素包括政治風險、金融風險、建設風險、運營風險、市場風險及自然風險等，其中運營風險又包含運營成本風險和運營收入風險，市場風險又包含行業競爭風險和市場消費需求風險。

三、工程項目的風險分析

風險分析是通過調查研究提高對不確定性影響項目的認識，以減少不確定性的發生。工程項目的風險分析包括定性分析與定量分析。

（一）定性分析。使用特定的定性分析方法和工具，評估風險發生的可能性，風險事件的發生對工程項目目標實現的影響程度。通常對已識別的風險進行排序，確定風險，從而制定有效的風險應對計劃。當出現偏差時，及時修正，同時為風險的定量分析指明方向。廣泛使用的定性風險分析方法有過程風險分析、故障模式、影響和危害性分析、故障樹分析、事件數分析、原因――后果分析和SWOT分析等。對工程項目風險的定性分析之后，企業需要出具風險綜合評定報告、定性風險分析結果的趨勢、風險優先次序清單以及需重點進行控制的風險清單。

（二）定量分析。定性分析之后一般進行定量風險分析。定量分析是通過建立數學模型、數理統計等方法，量化風險，并將其可能對項目造成的影響量化，從而識別最需要關注的風險，以數據說明項目的總體風險程度，從而制定成本、進度計劃表和風險管理的目標。常用的定量分析的方法有敏感性分析法、矩陣分析法和決策樹分析法等。敏感性分析法是從眾多不確定性因素中找出對投資項目經濟效益指標有重要影響的敏感性因素，并分析、測算其對項目經濟效益指標的影響程度和敏感性程度，為項目決策提供依據；矩陣分析法需要建立量化風險矩陣，也就是風險概率――風險影響排序矩陣，對于每個具體的風險都采用一個風險矩陣和風險衡量尺度，定量的對風險進項排序，針對發生的可能性高、后果嚴重的風險進行有效的風險管理；決策樹分析法是將備選的決策或方案通過“樹”的形象描述出來，并顯示方案執行的后果及可能發生的概率，形象直觀、脈絡清晰。

四、工程項目的風險評價

工程項目的風險評價是在風險識別和風險分析的基礎上，構建風險評價模型，運用數學推理，對風險的概率及其后果的影響程度進行估算，找出關鍵的風險因素并為將要采取的應對措施提供支持依據的過程。

（一）風險評價的目的。評估風險產生的原因及其發生的后果，為風險控制決策服務。需要注意的是，由于風險因素會隨著工程項目進度而不斷變化，因而要隨條件的變化不斷調整量化風險的影響程度，分析風險發生的概率及后果。

（二）風險評價的過程。首先，確定工程項目風險評價的標準，可以選擇工期、成本、利潤等可以量化的目標作為標準，也可以選擇企業威信、員工滿意度等目標作為標準；其次，確定工程項目的整體風險，應該向所有的單個風險進行綜合，進而確定項目的整體風險，當然，這也是整個風險評價環節最繁瑣的情況，因為單個風險的發生概率及其影響后果本來就不遵循一定的規律，再將其自由組合后進行評估其難度可想而知；最后，將工程項目的整體風險水平與風險評價的標準進行比較，以決定是繼續按照原計劃執行工程項目還是重新擬定新的方案，或是放棄工程項目。

（三）風險評價的方法。在進行工程項目的風險評價時，可以選擇的方法有調查打分法、故障樹分析法、蒙特卡洛分析法、概率法、風險圖法、層次分析法等。

五、工程項目的風險應對

工程項目的風險應對是針對項目風險制定的措施以應對風險，風險應對的策略有預防風險、緩解風險、轉移風險、自留風險和利用風險等。

（一）預防風險。首先，對工程項目的管理人員和技術、施工人員進行風險管理教育，提高其風險意識，是一種行之有效的預防風險的方法；其次，在工程項目開始前，采取技術措施，消除物質性風險對工程項目的威脅，防止不利風險因素的出現，以減少損失；最后，企業通過制定標準化、規范化的作業流程，制定各種規章制度等避開不必要的風險。

（二）緩解風險。風險緩解是在承認風險的客觀存在性的前提下，采取適當的措施，降低風險對工程項目目標、進度、質量等的影響，將風險發生的概率降低到企業可承受的范圍之內。一方面人為分隔可以分開的風險；另一方面尋找共擔風險的風險承擔者，緩解獨自承擔風險的壓力。

（三）轉移風險。風險轉移，不是風險轉嫁，而是通過發包和分包、工程的保險與擔保等方式將風險轉移給愿意承擔風險的一方來承擔，并不能減少風險的危害程度。

（四）自留風險。自留風險，是指項目主體獨立承擔風險，不予以轉移的行為。事實上，不是所有的風險都可以自留，因而在采用風險自留之前必須掌握完備的風險信息，可以采取防止或減少損失與自我保險的措施。

（五）利用風險。利用風險主要是針對投機風險而言，因為風險與收益并存，通過衡量風險的成本代價與收益價值，制定相應的措施，化不利為有力，使風險成為盈利的來源。

主要參考文獻：

[1]董芳芳.建筑工程項目風險分析與控制[J].山西建筑，2014.3.

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1 淺析我國國油氣田企業國際工程項目風險管理情況

改革開放以來，我國的經濟體系不斷的健全，一系列的油氣田國際工程項目體系不斷健全，更加有利于我國的資源走向世界。目前來說，我國的對外承包工程體系是比較健全的。其涉及了全球各個范圍，其涵蓋的項目包含著全球的各個行業。目前來說，我國的油氣企業體系是比較健全的，其實現了在國際市場上的各種石油工程項目的承包。

通過對石油工程項目的分析，得知其具備工期長、投資大等的特點，并且其具備高不確定性，非常容易受到國際政治經濟形勢的影響。目前來說，我國的國際石油項目風險管理體系是不健全的，這就需要進行工程風險的良好評估，進行一系列的研究工作的開展。保證國際工程風險管理研究工作的開展，做好相關的探討工作模塊，進行國際石油工程項目理論模塊的分析及其控制。目前來說，我國的石油工程項目理論研究體系是不健全的，和西方的一些發達國家相比，其存在著很多的不足情況，這就需要進行控制及其優化。

目前來說，我國的經濟問題面臨著巨大的調整，其涉及到經濟模塊、利益瓜分模塊等。都涉及到了經濟領域的各個方面，需要進行辯證的分析。比如進行國內外合作管理機制的分析，更好的滿足中外合資公司的運作需要，進行經濟不穩定性的控制，進行各種制度管制模塊的優化。資源國的某些政黨或民族對外國投資的反對或敵視，環境保護分子對油氣勘探開發的抵制，探區后勤保障或原油出路的困難，國內的民族分裂活動，資源國財政年度的改變或強制性修改合同以減少原合同條款規定的公司所得比例，資源國進行限產、限制或禁止工作量投入等等。

在現階段的油氣儲量控制模塊中，進行地下儲量情況的控制是必要的，這需要進行價值判斷模塊的優化，更好的進行儲量品位及其豐度的控制，更好的進行商業價值的油氣儲量的控制及其優化。抵制信息的獲得程度、探井成功率及風險損失大小、勘探開發技術水平、碳氫化合物的類型、發現的可采儲量的規模、儲量評估時的產品定價、探區范圍、權益的可轉讓性等。

在當下油氣儲量控制模塊中，針對工程地質情況及其水文情況進行分析是必要的，這需要進行設計計算模塊的優化，進行施工操作程序的控制，積極做好相關的制度安排工作，從而避免相關的因素制約問題而導致的風險問題，進行施工風險的控制，保證現階段項目施工程序的優化。這涉及多到各種應用情況。

油價格的變化與其他商品相比，有周期長、幅度大、影響范圍廣、難以預測等特點。這種被定義為戰略物資的資源，其價格波動，會對石油市場、商品交易市場及全球經濟帶來較大的影響。這種價格的動蕩會造成國際石油工程項目的利潤率的波動，導致石油開發成本回收的風險增大。

在現階段石油工程項目風險管理過程中，進行發展時間、資料積累模塊等的優化是必要的。這需要進行風險管理經驗的總結，積極做好相關的交流工作，積極做好相關的風險辨識模塊，保證項目質量體系的健全，落實好當下進度模塊、投資模塊等的控制，滿足風險目標的控制需要。也是最重要的一步，它最終會影響項目風險管理的深度和廣度。美國及其他發達國家均有專業的風險研究報告或風險一覽表，一些大型國外油氣田企業在進行海外項目投資時還備有自己的項目風險管理手冊，這一切為有效地進行風險識別提供了良好的基礎。

在當下國際化經營模塊中，進行股東投資回報率的分析是必要的，這也需要進行風險辨別意識的分析，更好的進行項目的政治風險及其石油市場風險的識別能力的控制。保證認真的態度，避免僥幸心理的出現，進行潛伏風險的控制，積極做好相關的推測及其判斷模塊，保證風險管理體系的健全，實現其內部各個模塊的協調。 科學的定量分析難度大，大部分風險識別僅是通過對風險辨識判斷不夠準確的定性分析來完成的。這種薄弱的風險識別意識及方法將造成風險，在施工環境日益復雜的國際石油勘探、開發以及工程承包市場中，一旦風險真正發生，就可能導致項目失敗，造成投資損失和資源巨大浪費。

2 對策模塊的優化

在當下國際工程風險控制模塊中，進行工程目標風險事件的分析是必要的，這需要針對每個風險的特征進行辨證性的分析及其記錄。這需要做好國際石油工程項目的識別工作，進行工程風險的積極分類，進行風險分解結構的識別。這需要保證多步驟的風險特性的分析。保證承包施工模塊的健全，進行項目內外風險的積極管理，進行不同工作模塊的優化。這可能需要應用到一系列的風險識別模式，更好的滿足當下工作的需要。此外，有效的風險識別必須依賴于一整套的科學工具和技術。對風險進行預測與辨識的方法很多，目前常用的有：德爾菲方法（Delph iM ethod一種用于達成專家間共識的反饋匿名函詢法）、情景分析法（Scenarios Analysis借助數字和圖表對項目的未來狀態詳細描繪和分析）、頭腦風暴法（Bra insto rm ing 通過營造無批評的自由討論環境而獲取大量創造性意見）等。

在當下政治風險控制過程中，進行風險的有效規避是必要的。這需要做好投資的準備工作，進行可能出現的各種政治風險的分析，保證其風險清單的簡歷，進行各種分析法模塊的優化，更好的進行跨國經營政治風險的辨識，進行國際政治形勢的分析，總之就是進行一整套的風險控制模塊的分析。更好的滿足當下工作的需要。對于石油市場風險我們可以采取增加對世界各國的投資環境的研究，例如：對石油工業基礎設施、石油法、稅法等的考察，并對匯率、利率市場變動形勢進行分析預測，以減少對項目投標的盲目性。通過對這些方法的利用可以間接的抑制石油市場風險所帶來的負面影響，使跨國工程項目風險變小。

通過對石油工程風險評估模塊的優化，更有利于滿足現階段油氣勘探開發工作的需要，保證其風險管理體系的健全，保證對各種風險的定性及其定量的分析。保證對各種可能出現的損失及其風險的概率估算及其控制，進行風險控制提醒的健全。在充分了解國際石油工程風險的基礎上，石油工程承包商可通過風險分析來了解風險的構成、可能發生的事故及導致的損失程度，合理確定國際石油工程項目的不確定因素，最終得出一個綜合評價，以降低企業的海外工程風險，取得最佳經濟效益。

3 結束語

通過對風險管理信息系統的建設，更有利于滿足現階段施工風險管理的需要，這需要進行風險預警模塊的優化，保證防范措施的優化，進行石油工程項目施工可能出現的風險的預防。

參考文獻

[1]克利福德?格雷，埃里克?拉森.項目管理教程[M].人民郵電出版社，2005.

[2]周慶文.工程項目的風險管理研究[J].基建優化，2006.

篇6

在“走出去”戰略的指引下，我國對外工程承包取得了快速的發展。根據中國對外承包工程商會統計，自2002年以來，我國對外工程承包完成營業額及新簽合同額一直以15%以上的速度增長。對外承包工程企業海外業務發展迅猛，承攬的項目規模不斷擴大，國際工程業務市場范圍不斷擴大，目前已遍布全球180多個國家和地區。

但近年來，驕人業績的背后，我國企業在海外承包的工程同時也不斷暴露出不足，特別是風險管理中的不足，其影子存在于沙特麥加薩法至穆戈達莎輕軌項目產生的巨額虧損、利比亞戰亂可能引發的超千億損失、中鐵波蘭高速公路項目被迫中止等項目中。這些典型的案例，為眾多正在"走出去"的中國企業敲響了警鐘，也凸顯了國際工程風險管理的重要性。

2 國際工程項目的特點

國際工程項目不僅具有一次性、唯一性、目標明確性、實施條件的約束性、活動的整體性、組織的臨時性和開放性等基本特點；還具有投資巨大、復雜程度高、整體性強、技術水平要求高、建設周期長、不確定性因素多、生產要素的流動性、當地政府的管理和干預等特點。這直接導致了國際工程項目的特點較國內工程更復雜，更多變，更難預測和控制。

2.1 合同參與主體的多國性

國際工程項目一般采用全球招標模式，國際工程簽約的各方主體通常屬于不同的國家，項目不僅受所在國法律約束，同時也受國內法律約束，涉及的法律范圍極廣。一個大型的國際工程項目建設可能涉及多個國家，在涉及到不同的國家、不同的民族、不同的政治和經濟背景、不同參與單位的經濟利益時，各相關方之間，很容易就合同要求不容易相互理解，對合同條款的理解也易于產生歧義，導致在出現爭端時，對問題的處理往往較為復雜和困難。

2.2 合同條件嚴謹，要求符合國際慣例

國際工程已經有超過一百年的歷史，因國際工程不能單純按照某國法律進行管理，導致各個國家和國際組織（尤其是行業協會）不斷對國際工程的實施情況進行總結和改進，形成并出版了一批比較完善嚴謹的合同范本，同時也在實施中也養成了一些工程管理的國際慣例，這些范本和國際慣例基本囊括了當今各種類型的合同形態和管理慣例，是國際工程項目實施和合同管理的實踐基礎。

2.3 技術標準、規范和規程龐雜

國際工程合同文件中需要詳盡的規定材料、設備、工藝等各種技術要求，通常采用國際上被廣泛接受的標準、規范和規程。如 ANSI（美國國家標準協會標準）、BS（英國國家標準）等等，但有些涉及工程所在國使用的標準、規范和規程。還有些發展中國家經常使用自己尚待完善的“暫行規定”。這些技術要求準則的龐雜性無疑會給工程的實施造成一定事實上的困難。

2.4 建設周期長，工程項目環境較復雜

國際工程工期少則一兩年，長則二十至三十年，對于如此長的履約期限，國際工程承包商從要整體長期角度全面考慮國際工程項目實施中可能出現的各種因素，尤其要對項目風險進行充分的調查和分析；如資金緊張、材料供應脫節、清關手續繁瑣等等風險呢，工程項目環境復雜，就要求對工程項目實施全過程的項目管理。

3 全面風險管理理念

全面風險管理是目前國內外研究的熱點問題，在現代國際項目管理活動中，全面風險管理占據著越來越重要的地位。全面風險管理有四個方面的涵義：一是項目全過程的風險管理，從項目機會階段到項目的結束后評估，都必須進行風險的研究與預測、過程控制以及風險評價，實行全過程的有效控制以及積累經驗和教訓；二是對全部風險的管理；三是全方位的管理；四是全面的組織措施。

4 國際工程項目全面風險管理體系建設

“前車之鑒，后事之師”。在深刻剖析國際項目的特點、積極應對負面影響的同時，國際工程項目建立健全全面風險管理體系、運用最新風險理論防范化解經營風險是大勢所趨。這對于目前風險治理環境不完善、L險集中管理能力欠缺、風險作業效率不高、風險量化管理和風險內控基礎薄弱的從事國際業務的中國企業來說，無疑是一項艱巨的挑戰。

4.1 培育全面風險管理環境，夯實體系風險管理的基礎

全面風險管理環境是全面風險管理的基礎和平臺，全面風險管理的其他模塊都是在風險管理環境這一的平臺上運行的。具體內容包括風險管理文化建設、風險管理組織結構、風險管理人員的培訓、管理等。

從全面風險管理文化來看，要營造國際工程項目全員風險管理文化，使風險管理目標、理念和習慣滲透于每個業務環節，內化為每位員工的自覺行為。從全面風險管理組織結構來看，國際工程項目風險管理部門應實現從單純后臺監管的角色轉換，風險管理的觸角應全面延伸到項目各職能部門和過程控制。從縱向來看，國際工程項目風險管理部門應實現自上而下的垂直管理，企業級風險管理部門直接負責項目級風險管理部門的考核、指導和管理；從橫向來看，項目級風險管理部門在項目各業務部門設立風險管理窗口，各業務部門的風險管理窗口人員直接接受其考核、指導與管理，通過有效的組織機構對各方面的風險管理資源進行整合和利用。從風險管理培訓來看，除了對項目管理人員和專門的風險業務人員通過專業培訓、專題研討、外出調研等形式進行培訓，提高其在風險管理上的專業和綜合素質；同時要發揮項目管理人員和專業風險管理人員的作用，不僅僅要讓全員知道本崗位的風險還要認識到本崗位的風險會造成怎樣的連鎖反應，可能對項目造成的危害和損失。通過上述措施，為國際工程項目風險進行全過程、全部、全方位管理打下堅實基礎。

4.2 規范全面風險管理流程，確保體系的有序性和有效性

國際工程項目的經營特征決定了每項業務、每個環節都面臨現實或潛在的風險，任何忽視流程的思想和行為都可能導致局部或全面的經營失敗。因此，實施全面風險管理的一個重要要任務就是統一操作環節、規范管理流程。

國際工程項目中的各項風險管理工作開展應該嚴格按照流程運作，即：風險管理目標與政策設定、風險監測與識別、風險估計與評價、風險處置、風險管理評價與持續改進、信息交流與反饋。整個管理流程可以簡單表述為：首先，項目風險管理部門根據風險管理環境結合企業制定的風險戰略、風險政策及對部門的職責分配來確定本部門的風險管理目標，并制定相應的風險管理政策；然后，從產品和服務提供的運作全過程中進行風險識別，并運用風險估計與評價的方法和模型對風險進行定性、定量，并將結果與風險容忍度進行比較分析，提出風險處置方案；最后，對整個風險管理的效果進行評價，并把信息反饋給上級風險管理部門。通過嚴格的流程循環管控，進而不斷健全風險管理制度、及時改進執行程度、各環節的銜接性、流程的合理性、管理體系的環境適應性等方面的缺陷。

4.3 加大風險量化技術應用程度，提升體系風險管理準確性

國際工程項目要結合自身企業戰略導向、市場定位、內部資源以及風險管理現狀等因素，加大風險量化技術的研究、推廣和應用工作，提高風險管理中定量技術的占比。量化技術的應用要以暴露風險和提升風險管理能力為核心目標，通過模擬或實踐獲得反饋信息，用以驗證量化技術的效果，使之得到動態地校正和優化。同時要建立完整統一的數據庫，并將數據維護工作常態化，不斷提高數據的準確性和針對性，盡快建立起符合國際工程項目要求的，完整、嚴格、一致的數據標準和相應的數據處理平臺，從而保證構建全面風險管理體系中所有量化管理的數據需要。

另外，全面性的企業風險管理很重要的東西就是要把風險和風險之間的互相影響，是否有正相關是否有負相關，或者說這個風險產生之后，我們如何和其他風險放在一起之后再一起考量要如何做風險決策。風險管理要傾向于建立按照邏輯順序組織的，按照時間順序排列的（比如，何時最有可能發生風險），并將具有相同性質的風險或相關的風險結合在一起的功能性風險矩陣。而風險矩陣對于較為復雜的國際工程項目來說必不可少，因為項目團隊更能理解整體風險，風險矩陣使得向高級管理層匯報主要風險更為容易，并確保風險對策能夠及時實施。最重要的是，風險矩陣減少了向其他各方分配風險的方式中的不一致性或缺陷，有助于向合作方和分包商轉移風險，保證談判按部就班地進行，并促使風險計劃和現場方案早日制定以處理特定的風險。

只有能夠在國際工程項目中靈活運用風險定性和定量分析技術，摸清風險聯系，才能最大程度的確保風險在可控范圍內，風險管理的準確性才能得到提升。

4.4 強化重點業務的專業化風險管理，提高體系精細化和專業化水平

對于我國大部分建筑企業來說，國際工程的合同、咨詢、設計、采購、法律、金融、稅收等領域的專業化風險管理，對于中國企業“走出去”，承攬如EPC、BOT、PPP等模式的大型際工程項目提出了嚴峻的挑戰和考驗。

實現國際工程項目專業化風險管理，不僅要積極依靠風險管理信息系統，實現專業化風險信息的收集、評估、制定應對信息等，通過信息系統的自動化、網絡化，盡量避免人為控制，確保專業風險管理信息的時效性和真實性。同時，還應該加強對于具備商務、法律、外語、合同等專業領域及知曉化風險管理過程的復合型人才的招聘、培養與儲備。對于專業化風險管理要把人腦和機腦結合起來，把數學模型的結果和專業風險管理人員的經驗和知覺結合起來，以提升項目對于重點業務專業化風險管理的精細化和專業化水平。

參考文獻：

[1] 劉爾烈.國際工程管理概論[M].天津：天津大學出版社，2003.

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1.1 國際物流的基本概述

國際貿易是國際物流的前提。當生產和消費在兩個以上的國家分別進行時,為了克服生產和消費之間空間隔離和時間距離,就要對物資進行物理性移動,就形成了國際物流。國際貿易中同樣有四流：商流、物流、信息流、資金流,所以單純的外貿商品的買賣似乎不能構成國際貿易,還有一個重要的部分就是實現商品從出口國向進口國的運輸。這就體現了國際物流的重要性。早在第二次世界大戰以前,國際間已有了不少經濟交往,但是無論從數量上還是從質量上都與今天的物流全球化有較大距離。

1.2 對外工程項目國際物流在項目風險源方面的系統識別風險源的系統識別工作是對外項目工程在國際物流方面進行風險管理工作的第一步,也是最基礎的一步。風險源的系統識別工作可以在一定程度上幫助相關的管理人員找出項目質量、項目進度、項目投資等多方面的項目工程在進行目標實現過程中的主要風險,整體上來說,目前,對外項目工程在國際物流方面的主要風險源由4個方面構成。

(1)對外項目工程在國際物流方面的“人”的因素。一般來說,參加對外項目工程的操作過程中一般包含著多個人事部門,這些組織中的相關成員,在資質方面是否能夠真的達標；相關人員在自身的行為規范方面是否得體；各組織部門之間的相互關系是否能夠相互配合；相關的組織在對外工程項目的變革過程中是不是會帶來一些不穩定的因素,這都是對外工程項目在國際物流中所必須要注意的風險。

(2)對外項目工程在國際物流方面的設備因素。在對外項目工程的設備因素,主要指的是在工程施工的過程中,我們的國際物流工作所選用的運輸工具以及裝卸工具,在對外項目工程的國際物流工作中,我們必須根據工程項目的實際情況,保證這些工具在其質量以及數量上對項目工程的滿意度。避免在進行對外項目工程的過程中,由于機器老化、工序特殊等原因造成對外項目工程在國際物流方面的不適應性而帶來的相關風險。

(3)對外項目工程在國際物流方面的環境因素。對外項目工程在國際物流方面的環境因素是一種相對客觀存在的事實,并且將會對項目工程在國際物流方面的運輸工作產生最直接的影響。例如,在國際物流的過程中,車輛在不同路況中所遇到的摩擦力也會不同；對外項目工程的實施過程中,如果風力過強,那么在進行設備吊裝的過程中將會改變設備的原始方向。在一些客觀因素的制約下,我們對外工程項目的國際物流工作只能夠在一定程度上承擔環境因素所帶來的風險。

(4)對外項目工程在國際物流方面的程序因素。在整個的對外工程項目的國際物流操作過程中,都會有包含著三個層次的程序來對項目工程過程中所產生的事情進行系統規范和指導。這三個程序因素主要包括：對外項目工程在作業過程中所必須遵守的國家規范標準、對外項目工程在質保體系方面的相關文件以及對外工程項目在具體實施操作過程中所必須遵守的作業指導書。這些因素都是我國在進行對外項目工程的國際物流工作中所必須要遵守的程序因素。

2 對外工程項目國際物流的管理控制風險

在進行對外工程項目的國際物流管理控制過程中,我們首先要對該項目工程的風險進行系統識別,在對工程項目進行風險系數的量化,進而使用科學的方法對國際物流所產生的風險進行管理和控制。

2.1 對外工程項目國際物流在風險評定中的概念以及風險強度分析對外工程項目國際物流在風險評定中的概念指的是,在對外工程項目的國際物流管理過程中,對項目的結果以及相關成本進行系統化的分析和評定,進而找出在項目的執行過程中可能發生的相關風險的規律以及問題所在,通過與相關專家進行咨詢,幫助對外項目工程的國際物流工作進行系統的定性評價。

在對外工程項目的活動過程中,尤其是國際物流工作的風險評定過程中,必須將風險發生的概率考慮在內,并對工程項目國際物流的風險評定進行準確判斷,在進行系統分析的基礎上對國際物流工作制定出更為周密、詳盡的防范措施。

2.2 對外工程項目國際物流的管理控制風險原則

(1)對外項目工程的國際物流方面要及時發現相關風險、避免風險。在我們進行對外工程項目的系統作業過程中,如果在國際物流方面發現風險,那么首先要考慮的就是如何避免它的發生。但是,如果該風險存在于對外項目工程作業過程中的某一個關鍵的部位的時候,那么就可能會意味著相關實施人員要放棄原來制定的相關方案,進行充分分析。作為國際物流的服務商來說,國際物流工作的首要原則是安全,因此,在進行對外工程項目的國際物流工作時候,一定要盡可能的避免風險性作業,將安全問題放在對外項目工程的首位,避免冒險作業給對外項目工程帶來不必要的風險。

(2)對外項目工程的國際物流方面要采取相關措施,規避風險。在對外工程項目的國際物流工作中,如何實現降低風險的目的,一直是我們相關管理人員所面臨的重要課題。首先,可以通過整合對外項目工程國際物流方面的相關組織,在保障組織之間的整體利益一致的前提下,對工程物理方面可能產生的問題進行相對應的措施。其次,要求對外項目工程的物流工作人員都必須接受專業的教育和培訓,保證對外項目工程的國際物流工作人員在資質方面的有效性。最后,在對外工程項目的國際物流工作中,我們必須保證對相關設施的監測工作,確保在面臨復雜多變的環境中,我們相關的工作人員還可以用相對安全的手段來避免環境所帶來的物流隱患,保證外對工程項目在物流方面對工況任務的滿意程度。

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【關鍵詞】建筑工程 原則 風險管理 措施

建筑工程具有項目周期長，工程量一般較為巨大的特征，其中產生的風險也涉及到各方各面。從項目工程設計到的諸多原因入手來對可能產生的風險進行分析，不僅有利于我們探析風險產生的源頭，進行合理的控制和規避，同時也可以針對風險發生的類型來進行及時的補救和維護，對于整個項目的良性進展來說都是必不可少的一步[1]。 一、風險成因

建筑項目進展過程中潛在的風險可以分為外部環境風險和內在管控風險，在已進行的項目中，以內在管控風險為主要的風險因素，也是項目主體能夠在更大程度上進行合理控制的因素，總體來說可以從工程進度、項目費用和管理風險幾個角度來進行分析。

首先，進度風險。第一，技術風險。一個工程項目在開工之前都會對項目的進程進行精準的設計，項目時間進程設計是一門完整的科學，建筑工程項目進度都會由專門的人員進行管理。但是在實際的項目進行過程中難免會有技術人員設計項目時間進程不合理的情況發生，造成這些情況的主要原因是工程進度設計人員不專業、設計人員對整個的工程不是很了解、設計人員缺乏基本的對項目施工的實際情況的把握。第二，計劃風險。建筑工程項目進行過程中的計劃風險來自于計劃和實際的工作目標脫節，這是因為并非所有的建筑工程都是按照一個標準實施的。建筑的工程的目標需要對實際情況進行考慮，但是我們注意到一些項目的計劃經常盲目的按照所謂的最高標準制定，殊不知這些不合理的計劃帶來的后果要比不達標的建筑標準更為可怕。

其次，費用風險。第一，設計變更風險。建筑工程項目進行過程中的費用和項目的進程息息相關，壓縮項目的費用最有效的方法就是控制項目施工的時間。但是一些項目在進行過程中經常因為實際情況變得復雜，從而引起項目計劃變更，而計劃的變更將對整個項目帶來非常多的問題，通常一個大的項目需要一段時間的調整才能適應新的計劃，耗費許多不必要的人力和財力。第二，經濟因素變更風險。一個項目的實施往往會持續很長時間，在這段時間里，一些市場的變化、經濟因素的改變會對項目造成風險。第三，成本預算錯誤。建筑項目成本預算是一項艱巨而復雜的工作，成本預算涉及到多方面的信息，并非是簡單的經濟層面的事情，項目的成本會受到人工、經濟、社會、政策等等許多方面的因素的影響，正這些復雜的因素很容易造成項目成本預算方面的錯誤，給項目帶來巨大的風險。

最后，管理風險。第一，機構不健全。建筑工程作為一個龐大的項目對象，良好的管理是該項目得以順利進行的關鍵因素，但是基于現實存在的多種原因，如：工程管理的方法和理念不夠完善，無法對項目進行合理的管控;項目涉及到的人員眾多，上下級溝通容易出現問題;項目管理的人員存在著專業知識欠缺，或者實踐經驗不足等多個方面的管理問題，會從內部給建筑工程的實施帶來管控方面的風險，而一旦管理環節出現漏洞，許多潛在的問題將不能得到良好地發現和解決，為工程的順利進行遺留了矛盾[2]。第二，合同管理及履行失誤。合同作為建筑主體在開展項目之前必須簽署的保障性協議，對項目的順利進行和驗收至關重要，項目在實施的過程中必須嚴格按照合同約束的條款進行才能保障項目的收益，維護項目主體的合理收益。同時合同條款也能對項目施工過程中需要注意的環節和細節起到了一定的監督作用，促進建筑行業的合理有序競爭。如果合同管理和履行方面出現失誤，從小而言會影響到單個主體的利益，從大而言則會波及整個行業的良性發展，是一個不容忽視的問題。 二、管理原則 1、風險回避

風險的規避主要是通過一些基本的風險規避原則把項目消除掉，最常見的方法是建筑材料選擇那些價格穩定的供應商、以及建筑場地盡量選擇避開人群密集以及容易發生山體滑坡和洪澇災害的地區。 2、風險控制

所謂風險控制，就是將可能出現的風險情況及后果控制在自己能夠承受的范圍之內，盡量做到風險的最小化，但是一般情況下達不到完全的零風險[3]。舉個例子：某建筑施工企業在施工過程中發現鋼筋、水泥的價格突然大幅提升，因此選擇項目階段性停工，等待鋼筋、水泥價格回落之后繼續施工，這就是一個風險控制的普遍案例。 3、風險轉移

風險轉移的思路就是的將建筑工程項目進行中的一些風險轉移到第三方，風險轉移最常見的方法就是建筑項目通過花費一定資金購買商業保險，將項目過程中可能存在的風險轉移到保險公司[4]。 三、風控管理措施分析 1、前期管理

項目進行前所需要承擔的風險主要是項目技術風險以及項目的計劃風險，由于項目的實施容易受到市場、政策、法律等等因素的影響，因此在此階段規避風險的最有效辦法就是對項目進行深入的論證分析，充分的了解項目進行中可能存在的問題，科學合理的制定項目在各階段的目標，確保項目的順利進行[5]。 2、招投標管理

項目在招標階段最容易出現的是項目成本預算錯誤帶來的風險，這是因為一些建筑企業為了能夠在招標中占據優勢，過分的壓縮項目成本，造成預算不合理。這樣的結果是，雖然預算降下來了，也最終招標到了項目，但是在項目實施中發現，預算跟實際情況相去甚遠，最終導致項目在施工質量上降低或者施工過程中受阻。因此，在項目的招標階段不能盲目的以完成投標為目的過分壓縮預算，而要充分的考慮建筑企業的實際情況以及盈利狀況，才能保證后續的工程施工的順利。 3、施工管理

建筑工程施工階段最容易出現的風險就是項目變更帶來的風險，這是因為一些項目在施工階段會出現大量的不可預知情況，比如項目施工過程中遭遇洪水、地震、施工人員意外死亡等等，使得施工進度嚴重滯后。因此項目施工階段的風險管理除了要狠抓安全以外還需要對風險有一個最基本的預期，做到心中有數，才能在真的面對風險的時候處變不驚、游刃有余。 4、竣工管理

項目竣工階段的風險主要是項目驗收時候發現項目的實施沒有嚴格的按照合同的要求，造成建筑企業和業主之間的糾紛。因此，避免此類風險就需要建筑企業在項目實施過程中嚴格的按照項目的合同履行責任，切忌自行更改合同內容、變更合同要求的工期，造成不必要的麻煩[6]。 四、總結

通過上文的分析我們知道，一個建筑工程項目在進行過程中難免會遇到各種各樣的風險，無論是在項目的前期、施工期以及項目的竣工時候，風險都會出現。這些風險不僅僅是由建筑企業自身問題造成的，也有很多是由所處的社會大環境造成的，因此除了建筑企業應當從自身角度來規范管理控制，也應當掌握這些基本的規避風險的辦法，只有雙管齊下兩手準備才能讓建筑企業在面對各種風險的時候顯得駕輕就熟。 【參考文獻】

[1]宋剛. 淺析建筑工程項目風險管理中的幾個問題[J]. 商場現代化，2012.

篇9

Abstract: The contract of international construction project with large investment, long construction period, complex construction environment, big construction difficulty, project participants and more features. Therefore more unpredictable factors in the construction process, inevitably confronted with various risks, such as not to prevent, it is likely to affect the smooth progress of construction projects, and even lead to serious consequence. Strengthening the risk management of engineering project contracting, international project contractor to raise the level of management, enhance the core competitiveness of the important means.

Key words: construction project; risk management

中圖分類號：TU71

一、何為風險管理

風險管理問題最先起源于第一次世界大戰戰后的德國。到20世紀50年代，風險管理已發展成為一門科學。而我國直到20世紀80年代中期，才逐漸引入風險管理理論。

工程項目風險管理就是為了實現工程項目的總目標，而對工程項目活動中涉及到的風險進行識別、評估并制定相應的政策而采取的措施。目的在于最大限度地避免和減少風險事件所造成的損失。

二、國際工程承包項目中存在的主要風險及管理

在當今全球化的時代特點下，國際間的工程項目合作日益增多，國內施工企業走出去的步伐也在加快。加強工程項目承包的風險管理，是國際工程承包商提高管理水平，提升核心競爭力的重要手段。

1、國際工程項目承包環境風險及措施

1.1國際工程項目承包商可能遇到的環境風險主要有：所在國政治法律風險、經濟風險、自然風險、特殊項目的安全要求風險。

1．1.1政治法律風險

如項目所在地局勢動蕩可能產生的戰爭風險、當地法律法規的限制性規定等。

1..12經濟風險

如外幣貶值帶來的匯率風險、項目所在國稅收政策、金融危機導致業主無力支付工程款的風險、通貨膨脹帶來當地采購的工程物資價格大幅上漲的風險等。

1.1.3自然風險

如地震多發、氣候多變、環境惡劣、地質條件差帶來的風險。

1.1.4特殊項目風險

如我國駐國外大使館項目安全要求等。

1.2針對環境風險，國際工程承包商可采取以下應對措施：

1.2.1風險評估

國際工程承包商應該對以上風險進行評估，以確定環境風險是否可以承受。如無法承受環境風險可能帶來的損失，就果斷采取風險回避政策、拒簽合同。如可以承受，則可以考慮采取風險轉移（購買特定保險）和風險降低（如分包）政策等以降低項目的風險度。

1.2．2資金安排

為了避免利率波動帶來的風險，對于以美元和歐元結算的項目，做好項目收款和國外采購材料、分包項目付款詳細計劃，差額部分通過銀行遠期外匯套期保值，規避匯率風險。在歐元貶值的大背景下，對于國外大使館以及援外項目盡量爭取人民幣支付。

1.2.3工程保險

在工程實施過程中，對一些不可預見的風險，在保險公司投保工程一切險，量化工程實施過程中的不可預見風險，并且在投標報價中考慮合同額的6％左右作為不可預見費。

1.2．4安全保密措施

對于駐國外大使館項目，由于涉及國家安全和機密，所以項目主體設備材料要在國內采購、施工人員要由國內嚴格調查考核后派出。

2、國際工程項目承包簽約階段風險及措施

2.1存在的風險

2.1.1報價失誤風險。

由于缺乏國際工程項目承包經驗，項目成本估算失誤，報價過低，導致高估利潤甚至發生虧損的風險。

2.1.2合同條款風險

如①合同條款中有不平等條款、②合同存在對承包商不利的重大缺陷條款。

2.1.3合同價款形式風險

不同的合同價款形式，企業所承擔的風險是不同的，一般來講，總價合同風險最大，單價合同次之，實際成本加固定費率合同風險最小。

2、2針對承包簽約階段的風險，國際工程承包商可采取以下應對措施：

2.2.1提高投標報價水平

與國內工程相比，國際工程承包商在投標階段要考慮的因素更多。例如工程所在國的政治狀況、、社會治安、資源與氣候、通貨膨脹、匯率的變動、稅收政策、保函的交付等都直接影響著承包商的投標報價。在這一階段，無論是工程量核算、報價編制，還是合同簽訂等任何一個環節出問題，都會給承包商帶來不可估量的損失。

2．2.2健全合同管理制度

合同簽約階段，重點了解對方的信譽，核實其法人資格及其他有關情況和資料；監督雙方依照法律程序簽訂合同，避免出現無效合同、不完善合同，預防合同糾紛發生。

2.2.3加強合同審查

審查內容包括工期是否合理，工程造價及計算方法是否明確，合同雙方代表權限有無重疊；審查合同中是否明確工程竣工交付使用、保修年限及質量保證；審查合同中是否具體明確違約責任及爭議解決的方式；審查合同中免責及限制責任問題。

3、國際工程項目承包履約階段風險及措施

履約階段與國內工程承包不同的是，在國際工程承包中，資金的使用、設備的采購以及勞動力的獲取是一個迫切需要關注的問題。例如，在勞動力的獲取問題上，一般使用本國的勞動力易于組織管理，能較好控制施工，但綜合費用較高；使用當地的勞動力費用較低，但文化習俗等存在差異，工人難以管理，給項目控制帶來難度。

因此，在履約施工階段承包商不僅需要有合理高效的施工組織設計和資金使用安排，還需要人力、機械和材料等各個方面的配合。此外，施工方案的選擇、施工設備的選型、施工進度計劃的安排、使用定額水平的高低、合同管理，工程變更處理等都會對成本控制有很大的影響。

3.1國際工程項目履約階段風險包括工期風險、質量風險、成本風險。

3.1.1工期風險

3.1.2質量與安全風險

質量風險包括材料、工藝、工程等不能通過驗收的風險。安全風險主要指由于施工管理不當造成人員傷亡的風險。

3.1.3成本風險

對于國際工程項目，考慮到人員簽證周期、運輸周期，承包商絕對不能低估所需完成的工程量和所需投入的資源（人工、機械設備、材料等）數量，否則成本超支就很可能發生。

成本超支風險主要存在于以下幾方面：

①由于勞動力、建筑材料和施工機械等資源組織和管理不當，發生材料短缺或供貨延誤，導致窩工、怠工現象，浪費大量人力成本和設備閑置的風險；②貸款資金安排不當增加的利息支付；③項目現金流量周轉失靈，從而影響分包商和供應商的工作狀況；④國內外稅收及相關法規規定的費用；⑤變更及索賠；⑥通貨膨脹、工資上漲以及國外采購物資的匯率波動；⑦未充分估計到項目所在國家處理建筑垃圾和受污染土地的費用；⑧不必要的或過高的施工保函或擔保；⑨雇傭了不得力的分包商；⑩不充分的現場調查等。

3.2針對承包履約階段的風險，國際工程承包商可采取以下應對措施：

3.2.1加強施工進度管理

在項目實施的過程中，影響工程進度的主要是人、財、物三方面因素。

材料管理。前方項目部和國內后勤采購部門以及外部設計單位、監理單位應保持良好的溝通。在國外可以聘用專門的物流人員，做到設備材料一到港就及時清關，及時用到工程上，降低設備材料倉儲費用。

設備的管理。首先是選擇最合理的配置，從而提高設備的效率。如國外項目的體量不大且為較分散的多個項目，大型設備可以考慮采用在國外租賃方式。這樣可以減少大型設備的前期投入、運輸成本和施工過程中設備閑置問題。

3.2.2加強質量管理與HSE管理

國際工程承包商應建立完整的質量管理體制，采用EPC范本合同，嚴格按照合同框架下的施工程序操作和施工，將施工質量與效益直接掛鉤，以有效地保證施工質量。

安全和文明施工代表著中國公司的形象，項目部應始終加強安全教育，定期清理施工現場。

3.2.3建立施工項目成本管理系統

國際工程承包商應建立有效的施工項目成本管理系統，利用施工項目成本管理信息系統，將工期計劃、成本計劃與質量指標很好地結合，及時地跟蹤成本計劃的執行情況，合理安排資源，采取相應的成本控制措施，確保實現盈利。

3.2.4加強項目溝通與人力資源管理

海外工程承包商應成立項目領導小組，由海外工程管理部總協調，加強公司內部的溝通與交流。

項目部人員按項目的施工需要隨進隨出，實行動態管理。實行一人多崗，一專多能，充分發揮每一個人的潛力，實行低基本工資加效益工資的分配制度。

加強勞務成本的控制，項目經理部對施工人員按照產值、安全、質量、進度實行目標考核，與效益掛鉤。

充分利用當地資源和施工力量。通過與當地分包商合作，完成一些需要當地配合的項目。

3.2.5加強資金管理。

海外工程承包商應杜絕墊資工程，減少合同違約風險。項目部爭取每天清算一次收入支出，以便對成本以及現金流進行有效掌控。

3.2.6分包商管理

海外工程承包商可以讓分包商參與施工控制網布置，參與施工組織設計的編制等工作。

3.2.7轉移風險和合同索賠

施工項目合同風險一旦發生，就要展開轉移風險和合同索賠工作。

3.2.8發展綜合業務能力，延展項目收入范圍

海外工程承包商可以嘗試向工程管理咨詢服務公司方向發展，為業主提供專業的，全方位的，系統化服務，甚至包括項目的后期維保、物業服務。

4、國際工程項目承包竣工階段風險及管理

竣工結算階段是工程成本控制的最后階段，它包括合同內工程價款的結算以及變更索賠價款的結算。在國際工程市場中，尤其是工程所在國為中東地區的一些國家，通常項目結束后，工程結算款很難全部收回，這甚至已經成為一種“國際慣例”。因此，承包商不僅在竣工結算時要注意技巧的運用，在投標報價以及訂立合同的時候就應該注意到這些問題，及早防范。

此階段成本控制的關鍵在于承包商及時向業主單位核實增減成本項目的工作量，力爭在合同約定的期限內，獲取應得的報酬，從而有利于資金的回籠與流通。

參考文獻

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[2] 符志明，航天風險管理[M].北京：機械工業出版社，2005.1

[3] 沈建明，項目風險管理，北京：機械工業出版社，2004，15,

篇10

Abstract: the importance and urgency of the construction engineering project risk management is a process with the international practice in Chinese construction industry gradually revealed. As discussed in this article the architectural engineering project risk management problems, and puts forward some improvement of construction risk management system is proposed, and hopes to provide a reference to the construction enterprise and project management.

Keywords: construction project; project risk management; Countermeasures

中圖分類號：TU3 文獻標識碼：A 文章編號：

隨著人們生活水平的不斷改善，人們對建筑工程項目的質量及風險管理的要求也逐漸的提高，建筑工程建設是一個周期長、投資多、技術要求高、內部結構復雜的過程，由于自身存在諸多不確定因素，因而是一項存在高風險的工程項目。因此，加強對建筑工程項目的風險管理，保證建筑工程項目質量和按時完成的同時，也可以增大企業效益，適應當前建筑市場的要求。

一 工程項目風險管理的重要性

工程項目風險管理的研究和推廣對促進我國經濟快速穩定發展以及確保工程項目成功實施具有重大現實意義。

1、工程項目風險管理是利用一套系統的科學方法，對項目在不同實施階段中出現的各種風險進行有效處置，從而減少或消除風險。

2、項目風險管理的過程就是處理項目風險提供各種措施的過程，因此，為經營者全身心地投入到各種項目活動中創造了良好的環境，從而保證項目順利進行。

3、項目風險是以一種最小成本投入達到最大的、安全的、保障的管理方法，由于項目風險管理的開展，可以使企業在面臨風險損失后得到合理的補償，從而保證項目管理者的利益最大化。

二 建筑工程項目風險管理存在的常見問題

我國的許多建筑施工企業對風險管理尚處于初步認識和依靠經驗積累，方法上簡單操作，缺少規范，有效的科學管理程序，抵御風險能力弱。

1、相關法律法規尚未完善規范。目前我國已經出臺《保險法》、《擔保法》、《建筑法》及《招標投標法》等法律法規，但是缺乏相應的強制性監督機制及針對建設工程項目的具體規定，導致實踐中難以操作。保證擔保和保險雖能有效幫助企業轉移風險、回避風險，但保險業只承擔純粹的自然災害和意外事故所造成的損失，轉移的是意外和自然災害風險。我國目前已開辦的建筑工程保險和安裝工程保險，但由于保險的費用來源不明確，加之保險的條款中規定：“由業主或主承包商統一投保的方式”，因此，國內工程保險的投保率變得很低，造成了實際中常出現一些不規范操作和無序競爭的問題。

2、風險管理機制不健全。大多數建筑施工企業對風險管理沒有明確的定位，企業項目部尚未考慮設置風險管理部門和職能，缺乏專職部門和人員來履行風險管理職責。企業內部風險機制不健全，使得化解、抵御風險的能力差，一旦遭遇風險，全企業上下一團糟，增加了組織結構的運行風險。

3、風險意識淡薄。工程擔保和工程保險在建筑企業和金融行業中都缺乏必要性的認識，沒有把其作為項目管理的重要內容。建筑企業雖然有一些風險管理的對策，但也僅限于一些工程質量、安全、進度等方面的保證措施，缺乏系統性和明確的風險管理目標。同樣，商業銀行對政策性貸款投資的工程項目沒有必須進行投保的要求， 投資主體雖然從所有制結構上發生了變化， 但提高工程風險意識依然不強， 未能從工程風險管理人手， 降低和轉移風險條件。

4、風險管理人員素質普遍偏低，風險管理能力不強。一般建筑施工企業的風險管理人員多由施工管理人員兼任，他們往往具有豐富的現場經驗，但缺少項目管理、風險管理、系統工程、計算機運用等知識和能力，難以適應風險管理的高要求，對項目施工過程中不斷發生的各種變化估計不足，還停留在依靠經驗和直覺管理階段，缺乏全面的，可靠的數據支持，因而風險到來時不能及時做出有效的反應，合理的調整，風險管理能力較差。

5、風險管理的費用來源缺乏制度保障。目前，我國建筑市場的發育還不是很規范，受經濟水平的制約，建設單位的資金比較緊張，如果在工程建設加入擔保費用，就會增加工程成本，減少受益，而且國家在關于工程結算的規定中并未將此項費用列入工程的開支來源，導致開發商在建筑工程中沒有安排投保資金的專項支出，也使得他們沒有必須投保的強制壓力，從而造成風險管理的費用缺乏制度性的保障。

三 完善建筑工程項目風險管理的措施

在對建筑工程項目風險進行識別、分析與評估的基礎上，選擇行之有效的風險防范措施，將風險所造成的負面效應降低到最低限度。

1、完善工程項目風險管理相關法律法規。政府需加強完善工程項目風險管理相關政策法規及細則等法律體系的工作，為工程項目風險管理制度體系提供強有力的法律保障。當前，最關鍵的是要針對建設領域內存在的突出問題，盡快建立參照國際慣例并符合中國實際的工程保險和工程擔保制度，為建筑工程風險管理制度體系的建立、完善及推行創造良好的法律環境。

2、建立工程項目風險管理機制，切實提高企業風險管理水平。風險的特征就是具有較大的不確定性和隱蔽性，企業要提高風險管理的能力必須加強有關信息收集工作，增強建筑工程風險識別、評價及控制的能力。風險管理的核心就是采用經濟和法律手段合理分配風險、有效控制風險。因此，應遵循市場經濟規律，采用法律和經濟手段，引導和調控工程風險管理，并且盡量避免行政干預。所以企業要提高風險管理能力，必須建立自身的風險管理機制和制度，讓企業各部門及有關人員均有風險管理的分工和職責，并積極參與到企業從項目的承接及實施的全過程中來。

3、強化風險管理意識，加強風險管理教育。在風險管理意識普遍較低的情況下，我國施工企業在風險管理方面要做的第一件事，就是對企業所有人員進行風險知識的培訓，強化風險意識，把風險管理意識貫徹到參與項目的所有人員中。同時要樹立風險管理的法律意識，依法履約，通過法律的手段來解決違約的問題。在應對工程風險的措施上，很多施工企業在風險處理時傾向使用風險自留手段，但風險自留適用于概率小和損失程度小的風險，對于更多的工程風險，我們應該采取更為積極的應對措施，如風險回避、風險預防、風險轉移和風險分離等。

4、積極培養風險管理人才，提高隊伍綜合能力。人才是企業成功的基石，風險管理人才是實現高效的風險管理的根本保證。風險管理機構工作人員可以分為三類：一是風險管理經理和授權代表等；二是風險管理技術人員，包括：具有現場經驗的各類專業工程師，各專業領域的測量師和相關經濟、金融等行業的商業評估師等； 三是助理人員。一個合格的項目風險經理必須具備相關的專業素質、一定的工程實踐經驗以及管理背景，同時有良好的溝通協調能力。目前我國大多數施工企業缺乏這類人才。因此，企業應一方面從公司員工中挑選部分優秀的工程技術人員接受培訓；另一方面可以直接引進專業人才，保證風險管理工作的有效開展。

5、建立和完善建筑工程保險和工程擔保市場。政府部門應鼓勵保險公司積極參與到工程保險中來，適當、逐步地增加和完善工程保險的險種。允許一批有資質、有實力的機構承擔工程風險的擔保工作。目前，我國主要是銀行利用其雄厚的資金和遍部全國的網點，開展建筑工程的保函業務，還沒有形成以銀行、擔保和同業公司三足鼎立的格局。建立和完善建筑工程風險管理體系是市場經濟規范運行和有效規避風險的現實需要，在實施中應充分利用市場經濟的手段，積極培育和引導建筑風險管理市場的發展，以形成具有一定競爭環境的銀行、建筑工程保險和同業擔保的建筑風險管理市場。

四 結論

隨著人們對建筑工程項目風險管理的不斷重視，我國的風險管理水平已經有一定的發展，但與發達國家相比，我國的工程項目風險管理水平還有待提高。因此，需要不斷學習國際先進經驗，結合實際工程情況，加強風險管理手段，這樣才能使工程風險管理水平更上一層樓，從而保證工程項目的順利開展和工程目標的完成。

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